home *** CD-ROM | disk | FTP | other *** search
/ Ian & Stuart's Australian Mac: Not for Sale / Another.not.for.sale (Australia).iso / hold me in your arms / crypto.export.controls / itar.in.full < prev    next >
Text File  |  1994-09-12  |  376KB  |  7,559 lines

  1. PRINT DOC REQUESTED: JULY 29, 1993                    102RWN
  2. 1 DOCUMENT PRINTED
  3. 133 PRINTED PAGES
  4.  
  5.  
  6.  
  7.  
  8.  
  9.  
  10.  
  11.  
  12.  
  13.  
  14.  
  15.  
  16.  
  17.  
  18.  
  19.  
  20.  
  21.  
  22.  
  23.  
  24.  
  25.  
  26.  
  27.  
  28.  
  29.  
  30.  
  31.  
  32.  
  33.  
  34.  
  35.  
  36.  
  37.  
  38.  
  39.  
  40.  
  41.  
  42.  
  43.  
  44.  
  45.  
  46.  
  47.  
  48.  
  49.  
  50.  
  51. SEND TO: JUNGER, PETER 
  52.          CASE WESTERN RESERVE - FACULTY /SB      
  53.          11075 EAST BOULEVARD                    
  54.          CLEVELAND OHIO 44106-5409
  55.  
  56.  
  57.  
  58.  
  59. **********************************02154**********************************                                                                        PAGE    1
  60.           DATE: JULY 29, 1993
  61.  
  62.         CLIENT: COMP                            
  63.        LIBRARY: GENFED
  64.           FILE: FEDREG                                                      
  65.  
  66.  
  67. YOUR SEARCH REQUEST IS:
  68.  58 W/10 139 AND DATE=JULY 22 1993 
  69.  
  70. YOUR FOCUS SEARCH REQUEST IS:
  71.  ITAR 
  72.  
  73. NUMBER OF DOCUMENTS FOUND WITH YOUR FOCUS REQUEST:
  74.             1                                                                        PAGE    2
  75.                  1ST DOCUMENT of Focus printed in FULL format.                  
  76.  
  77.                                 FEDERAL REGISTER
  78.                                 VOL. 58, No. 139
  79.  
  80.                              Rules and Regulations
  81.  
  82.                               DEPARTMENT OF STATE
  83.                        Bureau of Politico-Military Affairs
  84.  
  85.        22 CFR Parts 120, 121, 122, 123, 124, 125, 126, 127, 128, and 130
  86.  
  87.                               [Public Notice 1832]
  88.  
  89.           Amendments to the International Traffic in Arms Regulations
  90.  
  91.                                     Part II
  92.  
  93.                                   58 FR 39280
  94.  
  95. DATE: Thursday, July 22, 1993
  96.  
  97. ACTION: Final rule.
  98.  
  99. ------------------------------------------------------------------------------
  100. To view the next page, type .np* TRANSMIT.
  101. To view a specific page, transmit p* and the page number, e.g. p*1
  102. ------------------------------------------------------------------------------
  103.  
  104. SUMMARY: This rule amends the regulations implementing section 38 of the Arms
  105. Export Control Act, which governs the import and export of defense articles and
  106. services. The rule clarifies existing regulations and reduces the regulatory
  107. burden on exporters of defense articles and services. Although this is a final
  108. rule public comment is welcome and will be taken into account to the extent
  109. possible.
  110.  
  111. EFFECTIVE DATE: This final rule is effective July 22, 1993.
  112.  
  113. FOR FURTHER INFORMATION CONTACT: Information regarding this notice may be
  114. obtained from James Andrew Lewis, U.S. Department of State, Bureau of
  115. Politico-Military Affairs (202-647-4231), Mal Zerden or Allan Suchinsky, U.S.
  116. Department of State, Office of Defense Trade Controls (703-875-6644).
  117.  
  118.    SUPPLEMENTARY INFORMATION: The regulations implementing section 38 of the
  119. Arms Export Control Act were last revised substantially in November 1984. A
  120. proposed rule was published on May 7, 1992 (57 FR 19666), for public comment.
  121. This Final Rule clarifies and simplifies the current regulations. Certain
  122. sections are consolidated while others are revised in the interests of clarity
  123. and consistency. To the extent possible, related sections are cross-referenced.
  124. In amending the regulations, public comments and suggestions from industry and
  125. other U.S. agencies have been considered and in many cases incorporated into the
  126. regulations.
  127.  
  128.    The most significant changes are an increase in the validity period of a
  129. license from three to four years and a revision of the policy used by the
  130. Department for designating defense articles that takes into account civil
  131. application and functional equivalence. Several new exemptions from licensing                                                                        PAGE    3
  132.                                  58 FR 39280, *                                 
  133.                                                                           FOCUS 
  134.  
  135. requirements are also established. These exemptions will cover exports under
  136. approved manufacturing or technical assistance agreements; spare parts valued at
  137. $ 500 or less; intra-company transfers of components being sent abroad for
  138. assembly; temporary imports for repair and servicing; and items which were
  139. previously licensed for temporary export to trade shows.
  140.  
  141.    Other changes include a clarification of the commodity jurisdiction process,
  142. which establishes a review period and specifies the appeal process. The
  143. definition of public domain is expanded and clarified. An exception allows for
  144. the re-export of certain U.S.-origin components to the Governments of NATO
  145. countries, and the Governments of Japan and Australia without prior U.S.
  146. approval for components which are not significant military equipment or
  147. controlled for purposes of the Missile Technology Control Regime and do not
  148. require Congressional notification.
  149.  
  150. Specific Changes
  151.  
  152.    The Office of Munitions Control was renamed the Office of Defense Trade
  153. Controls on January 8, 1990. All references to the Office of Munitions Control
  154. are now referred to as the Office of Defense Trade Controls. For clarification,
  155. all references to the Assistant Secretary for Politico-Military Affairs are
  156. replaced by Assistant Secretary of State for Politico-Military Affairs. Due to a
  157. change in office designation, all references to the Under Secretary of State for
  158. Security Assistance, Science and Technology are replaced by Under Secretary of
  159. State for International Security Affairs.
  160.  
  161.    There has been extensive renumbering due to the deletion, consolidation and
  162. addition of sections in the regulations. Sections in which there are substantive
  163. changes are noted below. These section designations refer to the new section
  164. numbers.
  165.  
  166. Section 120.1 General
  167.  
  168.    Section 120.1(b) adds reference to retransfer approvals for clarification and
  169. lists the Department officials authorized to exercise the authorities of the
  170. subchapter. Section 120.1(c) adds a new section which specifies that exemptions
  171. in this subchapter do not apply to exporters who have been convicted of
  172. violating certain U.S. criminal statutes or are debarred.
  173.  
  174. Section 120.3 Policy for Designating and Determining Defense Articles and
  175. Services
  176.  
  177.    The policy on designating defense articles and services in the future has
  178. been amended to take into consideration civil application, functional
  179. equivalence, and the significance of the military or intelligence applicability
  180. of articles and services.
  181.  
  182. Section 120.4 Commodity Jurisdiction
  183.  
  184.    The title is changed from Commodity jurisdiction and redesignated @ 120.4
  185. (previously @ 120.5). Establishes criteria used by State for determination of
  186. export licensing jurisdiction. Establishes a review period and specifies the
  187. appeal process, with a fixed review period, for commodity jurisdiction
  188. determinations.                                                                        PAGE    4
  189.                                  58 FR 39280, *                                 
  190.                                                                           FOCUS 
  191.  
  192.  
  193. Section 120.5 Relation to Regulations of Other Agencies
  194.  
  195.    Redesignates section number (previously 120.4). Clarifies the licensing roles
  196. and responsibilities of other U.S. Government agencies.
  197.  
  198. Section 120.6 Defense Article
  199.  
  200.    Clarifies the definition to specify the inclusion of components, parts,
  201. accessories, attachments and associated equipment. Clarifies the definition of
  202. models and mockups.
  203.  
  204. Section 120.8 Major Defense Equipment
  205.  
  206.    This is a new section which defines major defense equipment.
  207.  
  208. Section 120.9 Defense Service
  209.  
  210.    Modifies the definition to be consistent with the revised definition of
  211. technical data.
  212.  
  213. Section 120.10 Technical Data
  214.  
  215.    Modifies the definition to include certain types of software. Clarifies the
  216. definition by explicitly identifying assembly and reconstruction of defense
  217. articles.
  218.  
  219. Section 120.11 Public Domain
  220.  
  221.    Adds methods by which technical data may be considered to be in the public
  222. domain and includes a definition of fundamental research.
  223.  
  224. Section 120.12 Office of Defense Trade Controls
  225.  
  226.    Identifies the name and address of the subject office.
  227.  
  228. Section 120.16 Foreign Person
  229.  
  230.    Modifies the definition to fit 8 U.S.C. 1324 (a)(3) and address the term
  231. protected individual, consistent with the Immigration and Nationality Act, as
  232. amended.
  233.  
  234. Section 120.17 Export
  235.  
  236.    Modifies the definition to include transfers in the United States of defense
  237. articles to embassies or other agencies of foreign governments.
  238.  
  239. Section 120.18 Import-Temporary
  240.  
  241.    Changes title from In-transit shipment and clarifies the definition.
  242. [*39281]
  243.  
  244. Section 120.19 Reexport or Retransfer                                                                        PAGE    5
  245.                               58 FR 39280, *39281                               
  246.                                                                           FOCUS 
  247.  
  248.    This is a new section which defines reexport and retransfer as the transfer
  249. to an end use or end user or destination not previously defined.
  250.  
  251. Section 120.20 License
  252.  
  253.    Changes wording referring to temporary import to agree with Section 120.18,
  254. and specifies that licenses are for items controlled by this subchapter.
  255.  
  256. Section 120.22 Technical Assistance Agreement
  257.  
  258.    Clarifies the services covered under this type of agreement.
  259.  
  260. Section 120.23 Distribution Agreement
  261.  
  262.    Adds a definition of distribution agreement.
  263.  
  264. Section 120.28 Listing of Forms Referred to in This Subchapter
  265.  
  266.    Lists the specific office within each agency from which forms are available.
  267.  
  268. Section 120.29 Missile Technology Control Regime
  269.  
  270.    This is a new section which defines the Missile Technology Control Regime
  271. consistent with section 71(a) of the Arms Export Control Act.
  272.  
  273. Part 121 The United States Munitions List
  274.  
  275.    Federal Register Notices modifying the U.S. munitions list have recently been
  276. published. Under these proposals, technical data is included as a subcategory
  277. under each munitions list category.
  278.  
  279. Section 121.12 Military Explosives
  280.  
  281.    Provides a definition of military explosives and more specifically indicates
  282. the types of explosives covered under category V.
  283.  
  284. Section 121.15 Vessels of War and Special Naval Equipment
  285.  
  286.    Provides a definition of vessels of war and special naval equipment.
  287.  
  288. Section 121.16 Missile Technology Control Regime Annex
  289.  
  290.    This new section lists the defense articles on the MTCR annex.
  291.  
  292. Section 122.4 Notification of Changes in Information Furnished By Registrants
  293.  
  294.    Provides that mergers and acquisitions of registrants must be notified to the
  295. Office of Defense Trade Controls.
  296.  
  297. Section 122.5 Maintenance of Records By Registrants
  298.  
  299.    Clarifies what records are to be maintained during the mandatory period for
  300. record maintenance. Changes the maintenance period from seven to five years.
  301.                                                                          PAGE    6
  302.                               58 FR 39280, *39281                               
  303.                                                                           FOCUS 
  304.  
  305. Section 123.1 Requirement for Export or Temporary Import Licenses
  306.  
  307.    Enumerates licensing and documentation requirements including those
  308. previously specified under @ 123.22.
  309.  
  310. Section 123.2 Import Jurisdiction
  311.  
  312.    Clarifies the regulatory authority over temporary and permanent import of
  313. defense articles into the U.S.
  314.  
  315. Section 123.3 Temporary Import Licenses
  316.  
  317.    Clarifies the requirements for temporary import licenses and associated
  318. exemptions.
  319.  
  320. Section 123.4 Temporary Import License Exemptions
  321.  
  322.    Establishes a licensing exemption for defense articles temporarily imported
  323. into the U.S. for servicing and return to the country from which they were
  324. imported. Establishes criteria and procedures for use of the exemption.
  325.  
  326. Section 123.5 Temporary Export Licenses
  327.  
  328.    Establishes criteria and procedures for temporary export of defense articles.
  329. References the new four year validity period for licenses.
  330.  
  331. Section 123.6 Foreign Trade Zones and U.S. Customs Bonded Warehouses
  332.  
  333.    Clarifies the procedure for handling classified defense articles including
  334. technical data.
  335.  
  336. Section 123.7 Exports to Warehouses or Distribution Points Outside the United
  337. States
  338.  
  339.    Clarifies that certain exemptions may apply to exports under this subchapter.
  340.  
  341. Section 123.9 Country of Ultimate Destination and Approval of Reexports or
  342. Retransfers
  343.  
  344.    Establishes procedures for obtaining approval for the reexport or retransfer
  345. or change in end use of a defense article. Provides for an exemption for the
  346. reexport of defense articles to the Governments of NATO countries, and the
  347. Governments of Japan and Australia for the reexport of articles which are not
  348. significant military equipment or controlled for purposes of the Missile
  349. Technology Control Regime and which do not require Congressional notification.
  350.  
  351. Section 123.10 Non-transfer and Use Assurances
  352.  
  353.    Modifies the section to move congressional notification. A new section
  354. (123.15) is created to address congressional notifications. Clarifies the
  355. assurances requirement by explicitly addressing usage assurances.
  356.  
  357. Section 123.11 Movements of Vessels and Aircraft Covered By the U.S. Munitions
  358. List Outside the United States                                                                        PAGE    7
  359.                               58 FR 39280, *39281                               
  360.                                                                           FOCUS 
  361.  
  362.    Changes section title.
  363.  
  364. Section 123.12 Shipments Between U.S. Possessions
  365.  
  366.    Clarifies that licensing requirements under this section do not apply to
  367. direct shipment of defense articles under this section.
  368.  
  369. Section 123.14 Import Certificate/Delivery Verification Procedure
  370.  
  371.    Eliminates specific identification of countries subject to this procedure.
  372.  
  373. Section 123.15 Congressional Notification for Licenses
  374.  
  375.    Previously covered by @ 123.10(e). Provides additional information to clarify
  376. the Department's requirement.
  377.  
  378. Section 123.16 Exemptions of General Applicability
  379.  
  380.    Provides for additional licensing exemptions for the export of unclassified
  381. defense articles and procedures for utilizing these exemptions. The exemption
  382. for obsolete nonautomatic firearms (@ 123.16(a)) has been moved to @ 123.17.
  383. This section creates exemptions for: The export of unclassified defense articles
  384. in furtherance of approved agreements; spare parts valued at $ 500 or less;
  385. components, tools or test equipment being sent abroad for assembly and return by
  386. the same company; and unclassified defense articles being temporarily exported
  387. to trade shows when the article has previously been licensed for this purpose.
  388.  
  389. Section 123.17 Exports of Firearms and Ammunition
  390.  
  391.    Moves @ 123.16(a) to @ 123.17(a).
  392.  
  393. Section 123.21 Duration, Renewal and Disposition of Licenses
  394.  
  395.    Modifies title to add the word duration. Changes the validity period for
  396. licenses from three to four years. Clarifies that a license expires when the
  397. total value authorized has been shipped.
  398.  
  399. Section 123.22 Filing of Export Licenses and Shipper's Export Declarations With
  400. District Directors of Customs
  401.  
  402.    Modifies the title to omit the word and in-transit. Clarifies the procedures
  403. for filing of export licenses and Shipper's Export Declarations with
  404. [*39282]   District Directors of Customs. Explains procedures for
  405. self-endorsement of licenses when appropriate. Establishes a new procedure for
  406. exports of unclassified technical data.
  407.  
  408. Section 123.23 Monetary Value of Shipments
  409.  
  410.    New title. Section incorporates the provisions of previous @ 123.25(d) and
  411. clarifies the dollar thresholds for Congressional Notification.
  412.  
  413. Section 123.24 Shipments by Mail                                                                        PAGE    8
  414.                               58 FR 39280, *39282                               
  415.                                                                           FOCUS 
  416.  
  417.    Allows self-endorsement of license.
  418.  
  419. Section 123.25 Amendments to Licenses
  420.  
  421.    Creates new section to address the amendment process.
  422.  
  423. Section 124.1 Manufacturing License Agreements and Technical Assistance
  424. Agreements
  425.  
  426.    Divides previous @ 124.1(b) into two sections, one addressing substantive
  427. amendments, the other addressing minor amendments.
  428.  
  429. Section 124.7 Information Required in All Manufacturing License Agreements and
  430. Technical Assistance Agreements
  431.  
  432.    New title combining previous titles of @@ 124.7 and 124.8. Consolidates
  433. information in @ 124.7.
  434.  
  435. Section 124.10 Nontransfer and Use Assurances
  436.  
  437.    Eliminates reference to General Security of Information Agreements and other
  438. foreign government security assurances.
  439.  
  440. Section 124.11 Congressional Notification for Agreements
  441.  
  442.    Creates a new section which explains the requirements under the Arms Export
  443. Control Act that certain agreements are subject to Congressional notification
  444. prior to approval.
  445.  
  446. Section 124.12 Required Information in Letters of Transmittal
  447.  
  448.    Revises the reporting requirement threshold pursuant to section 130 to $
  449. 500,000 or more. Adds a clause relating to sublicensing arrangements.
  450.  
  451. Section 124.13 Procurement by U.S. Persons (Offshore Procurement)
  452.  
  453.    Allows technical data which discloses details of design or production
  454. necessary for bid purposes.
  455.  
  456. Section 124.14 Exports to Warehouses or Distribution Points Outside the United
  457. States
  458.  
  459.    Specifies that the exemption under @ 123.16(b)(1) may be applicable for the
  460. export of unclassified defense articles in furtherance of approved agreements.
  461. Corrects misnumbered paragraphs.
  462.  
  463. Section 125.1 Exports Subject to This Part
  464.  
  465.    Clarifies that technical data authorized for export may not be retransferred
  466. from the authorized end-user without prior approval.
  467.  
  468. Section 125.2 Exports of Unclassified Technical Data                                                                        PAGE    9
  469.                               58 FR 39280, *39282                               
  470.                                                                           FOCUS 
  471.  
  472.    Clarifies the licensing procedure for export (and return to the U.S.) of
  473. unclassified technical data. Specifies the number of copies of technical data
  474. required for submission. Incorporates requirements previously contained in @
  475. 125.7(b).
  476.  
  477. Section 125.4 Exemptions of General Applicability
  478.  
  479.    Clarifies that if prior approval or prior notification are necessary, those
  480. requirements must first be met before any exemption under this section may be
  481. used.
  482.  
  483. Section 125.6 Exemptions-Certification Requirements
  484.  
  485.    Title change to include the word Exemptions. Specifies that certifications
  486. must be in written form and retained by the exporter for a period of five years.
  487. Clarifies the procedure for certification in the absence of Customs or Postal
  488. officials.
  489.  
  490. Section 125.7 Procedures for the Export of Classified Technical Data and Other
  491. Classified Defense Articles
  492.  
  493.    Title change and specifies that only one copy of data or descriptive
  494. literature is required for license renewals.
  495.  
  496. Section 125.8 Filing of Licenses for Exports of Unclassified Technical Data
  497.  
  498.    Clarifies the procedure for self-endorsement of licenses.
  499.  
  500. Section 126.1 Prohibited Exports and Sales to Certain Countries
  501.  
  502.    Revises list of prohibited countries to reflect current policy and country
  503. identifications.
  504.  
  505. Section 126.4 Shipments by or for United States Government Agencies
  506.  
  507.    Clarifies that this section also applies to temporary imports and temporary
  508. exports and that certain transfers that result in incorporating U.S.-origin
  509. defense articles into foreign-owned launches or satellites to be launched
  510. overseas are permanent exports requiring the prior approval of the Department.
  511.  
  512. Section 126.5 Canadian Exemptions
  513.  
  514.    Clarifies that a license is not required for the permanent or temporary
  515. import from Canada of certain defense articles.
  516.  
  517. Section 126.10 Disclosure of Information to the Public
  518.  
  519.    Reference to the Under Secretary for Security Assistance, Science, and
  520. Technology is replaced by Under Secretary of State for International Security
  521. Affairs.
  522.  
  523. Section 126.13 Required Information                                                                        PAGE   10
  524.                               58 FR 39280, *39282                               
  525.                                                                           FOCUS 
  526.  
  527.    Advises the provision of a Technology Transfer Control Plan in cases when
  528. foreign nationals are employed at or assigned to security cleared facilities.
  529.  
  530. Section 127.4 Authority of U.S. Customs Service Officers
  531.  
  532.    Specifies the authority of the Customs Service Officers.
  533.  
  534. Section 127.5 Authority of Defense Investigative Service
  535.  
  536.    Specifies the authority of the Defense Investigative Service in the case of
  537. exports of classified defense articles, including technical data.
  538.  
  539. Section 127.10 Past Violations
  540.  
  541.    Clarifies the authority of the Office of Defense Trade Controls with respect
  542. to making exceptions to cases that have been denied and addresses consultation
  543. with other offices and agencies.
  544.  
  545. Section 127.12 Voluntary Disclosures
  546.  
  547.    Includes a provision encouraging exporters to voluntarily disclose in writing
  548. information regarding possible violations.
  549.  
  550. Part 130 Political Contributions, Fees and Commissions
  551.  
  552.    The reporting requirement threshold is increased from $ 250,000 to $ 500,000.
  553.  
  554.    This amendment involves a foreign affairs function of the United States, and
  555. thus is excluded from the major rule procedures of Executive Order 12291 (46 FR
  556. 13193) and the procedures of the Administrative Procedure Act (5 U.S.C. 553 and
  557. 554). In addition, this rule affects collection of information subject to the
  558. Paperwork Reduction Act (44 U.S.C. 3501 et. seq.), and will serve to reduce the
  559. burden on exporters in that respect. The relevant information collection is to
  560. be reviewed by the Office of Management and Budget under control no. 1405-0013.
  561.  
  562.  
  563. List of Subjects
  564.  
  565. 22 CFR Parts 120 and 125
  566.  
  567.    Arms and munitions, Classified information, Exports.   [*39283]
  568.  
  569. 22 CFR Part 121
  570.  
  571.    Arms and munitions, Exports, U.S. munitions list.
  572.  
  573. 22 CFR Part 122
  574.  
  575.    Arms and munitions, Exports, Reporting and recordkeeping requirements.
  576.  
  577. 22 CFR Parts 123 and 126
  578.  
  579.    Arms and munitions, Exports.
  580.                                                                          PAGE   11
  581.                               58 FR 39280, *39283                               
  582.                                                                           FOCUS 
  583.  
  584. 22 CFR Part 124
  585.  
  586.    Arms and munitions, Exports, Technical assistance.
  587.  
  588. 22 CFR Part 127
  589.  
  590.    Arms and munitions, Crime, Exports, Penalties, Seizures and forfeitures.
  591.  
  592. 22 CFR Part 128
  593.  
  594.    Administrative procedures, Arms and munitions, Exports.
  595.  
  596. 22 CFR Part 130
  597.  
  598.    Arms and munitions, Campaign funds, Confidential business information,
  599. Exports, Reporting and recordkeeping requirements.
  600.  
  601.    Accordingly, for the reasons set forth in the preamble, 22 CFR subchapter M
  602. is amended by revising parts 120, 121, 122, 123, 124, 125, 126, 127, 128 and 130
  603. to read as follows:
  604.  
  605. SUBCHAPTER M-INTERNATIONAL TRAFFIC IN ARMS REGULATIONS
  606.  
  607.  
  608.  
  609. PART 120-PURPOSE AND DEFINITIONS
  610.  
  611. Sec.
  612.  
  613. 120.1 General authorities and eligibility.
  614.  
  615. 120.2 Designation of defense articles and defense services.
  616.  
  617. 120.3 Policy on designating and determining defense articles and services.
  618.  
  619. 120.4 Commodity jurisdiction.
  620.  
  621. 120.5 Relation to regulations of other agencies.
  622.  
  623. 120.6 Defense article.
  624.  
  625. 120.7 Significant military equipment.
  626.  
  627. 120.8 Major defense equipment.
  628.  
  629. 120.9 Defense service.
  630.  
  631. 120.10 Technical data.
  632.  
  633. 120.11 Public domain.
  634.  
  635. 120.12 Office of Defense Trade Controls.
  636.  
  637. 120.13 United States.                                                                        PAGE   12
  638.                               58 FR 39280, *39283                               
  639.                                                                           FOCUS 
  640.  
  641.  
  642. 120.14 Person.
  643.  
  644. 120.15 U.S. person.
  645.  
  646. 120.16 Foreign person.
  647.  
  648. 120.17 Export.
  649.  
  650. 120.18 Temporary import.
  651.  
  652. 120.19 Reexport or retransfer.
  653.  
  654. 120.20 License.
  655.  
  656. 120.21 Manufacturing license agreement.
  657.  
  658. 120.22 Technical assistance agreement.
  659.  
  660. 120.23 Distribution agreement.
  661.  
  662. 120.24 District Director of Customs.
  663.  
  664. 120.25 Empowered Official.
  665.  
  666. 120.26 Presiding Official.
  667.  
  668. 120.27 U.S. criminal statutes.
  669.  
  670. 120.28 Listing of forms referred to in this subchapter.
  671.  
  672. 120.29 Missile Technology Control Regime.
  673.  
  674.    Authority: Secs. 2, 38, and 71, Pub. L. 90-629, 90 Stat. 744 (22 U.S.C. 2752,
  675. 2778, 2797); E.O. 11958, 42 FR 4311; 3 CFR 1977 Comp. p. 79; 22 U.S.C. 2658.
  676.  
  677. @ 120.1 -- General authorities and eligibility.
  678.  
  679.    (a) Section 38 of the Arms Export Control Act (22 U.S.C. 2778) authorizes the
  680. President to control the export and import of defense articles and defense
  681. services. The statutory authority of the President to promulgate regulations
  682. with respect to exports of defense articles and defense services was delegated
  683. to the Secretary of State by Executive Order 11958, as amended (42 FR 4311).
  684. This subchapter implements that authority. By virtue of delegations of authority
  685. by the Secretary of State, these regulations are primarily administered by the
  686. Director of the Office of Defense Trade Controls, Bureau of Politico-Military
  687. Affairs, Department of State.
  688.  
  689.    (b) Authorized Officials. All authorities conferred upon the Director of the
  690. Office of Defense Trade Controls by this subchapter may be exercised at any time
  691. by the Under Secretary of State for International Security Affairs, the
  692. Assistant Secretary of State for Politico-Military Affairs, or the Deputy
  693. Assistant Secretary of State for Politico-Military Affairs responsible for
  694. supervising the Office of Defense Trade Controls unless the Legal Adviser or                                                                        PAGE   13
  695.                               58 FR 39280, *39283                               
  696.                                                                           FOCUS 
  697.  
  698. the Assistant Legal Adviser for Politico-Military Affairs of the Department of
  699. State determines that any specific exercise of this authority under this
  700. subsection may be inappropriate.
  701.  
  702.    (c) Eligibility. Only U.S. persons (as defined in @ 120.15) and foreign
  703.  
  704. governmental entities in the United States may be granted licenses or other
  705. approvals (other than retransfer approvals sought pursuant to this subchapter).
  706. Foreign persons (as defined in @ 120.16) other than governments are not
  707. eligible. U.S. persons who have been convicted of violating the criminal
  708. statutes enumerated in @ 120.27, who have been debarred pursuant to part 127 or
  709. 128 of this subchapter, who are the subject of an indictment involving the
  710. criminal statutes enumerated in @ 120.27, who are ineligible to contract with,
  711. or to receive a license or other form of authorization to import defense
  712. articles or defense services from any agency of the U.S. Government, who are
  713. ineligible to receive export licenses (or other forms of authorization to
  714. export) from any agency of the U.S. Government, who are subject to Department of
  715. State Suspension/Revocation under @ 126.7 (a)(1)-(a)(7) of this subchapter, or
  716. who are ineligible under @ 127.6(c) of this subchapter are generally ineligible.
  717. Applications for licenses or other approvals will be considered only if the
  718. applicant has registered with the Office of Defense Trade Controls pursuant to
  719. part 122 of this subchapter. All applications and requests for approval must be
  720. signed by a U.S. person who has been empowered by the registrant to sign such
  721. documents.
  722.  
  723.    (d) The exemptions provided in this subchapter do not apply to transactions
  724. in which the exporter or any party to the export (as defined in @ 126.7(e) of
  725. this subchapter) is generally ineligible as set forth above in paragraph (c) of
  726. this section, unless an exception has been granted pursuant to @ 126.7(c) of
  727. this subchapter.
  728.  
  729. @ 120.2 -- Designation of defense articles and defense services.
  730.  
  731.    The Arms Export Control Act (22 U.S.C. 2778(a) and 2794(7)) provides that the
  732. President shall designate the articles and services deemed to be defense
  733. articles and defense services for purposes of this subchapter. The items so
  734. designated constitute the United States Munitions List and are specified in part
  735. 121 of this subchapter. Such designations are made by the Department of State
  736. with the concurrence of the Department of Defense. For a determination on
  737. whether a particular item is included on the U.S. Munitions List see @ 120.4(a).
  738.  
  739. @ 120.3 -- Policy on designating and determining defense articles and services.
  740.  
  741.    An article or service may be designated or determined in the future to be a
  742. defense article (see @ 120.6) or defense service (see @ 120.9) if it:
  743.  
  744.    (a) Is specifically designed, developed, configured, adapted, or modified for
  745. a military application, and
  746.  
  747.    (i) Does not have predominant civil applications, and
  748.  
  749.    (ii) Does not have performance equivalent (defined by form, fit and function)
  750. to those of an article or service used for civil applications; or                                                                        PAGE   14
  751.                               58 FR 39280, *39283                               
  752.                                                                           FOCUS 
  753.  
  754.    (b) Is specifically designed, developed, configured, adapted, or modified for
  755. a military application, and has significant military or intelligence
  756. applicability such that control under this subchapter is necessary.
  757.  
  758.    The intended use of the article or service after its export (i.e., for a
  759. military or civilian purpose) is not relevant in determining whether the article
  760. or service is subject to the controls of this subchapter. Any item covered by
  761. the U.S. Munitions List must   [*39284]   be within the categories of the U.S.
  762. Munitions List. The scope of the U.S. Munitions List shall be changed only by
  763. amendments made pursuant to section 38 of the Arms Export Control Act (22 U.S.C.
  764. 2778).
  765.  
  766. @ 120.4 -- Commodity jurisdiction.
  767.  
  768.    (a) The commodity jurisdiction procedure is used with the U.S. Government if
  769. doubt exists as to whether an article or service is covered by the U.S.
  770. Munitions List. It may also be used for consideration of a redesignation of an
  771. article or service currently covered by the U.S. Munitions List. The Department
  772. must submit a report to Congress at least 30 days before any item is removed
  773. from the U.S. Munitions List. Upon written request, the Office of Defense Trade
  774. Controls shall provide a determination of whether a particular article or
  775. service is covered by the U.S. Munitions List. The determination, consistent
  776. with @@ 120.2, 120.3, and 120.4, entails consultation among the Departments of
  777. State, Defense, Commerce and other U.S. Government agencies and industry in
  778. appropriate cases.
  779.  
  780.    (b) Registration with the Office of Defense Trade Controls as defined in part
  781. 122 of this subchapter is not required prior to submission of a commodity
  782. jurisdiction request. If it is determined that the commodity is a defense
  783. article or service covered by the U.S. Munitions List, registration is required
  784. for exporters, manufacturers, and furnishers of defense articles and defense
  785. services (see part 122 of this subchapter).
  786.  
  787.    (c) Requests shall identify the article or service, and include a history of
  788. the product's design, development and use. Brochures, specifications and any
  789. other documentation related to the article or service shall be submitted in
  790. seven collated sets.
  791.  
  792.    (d)(1) A determination that an article or service does not have predominant
  793. civil applications shall be made by the Department of State, in accordance with
  794. this subchapter, on a case-by-case basis, taking into account:
  795.  
  796.    (i) The number, variety and predominance of civil applications;
  797.  
  798.    (ii) The nature, function and capability of the civil applications; and
  799.  
  800.    (iii) The nature, function and capability of the military applications.
  801.  
  802.    (2) A determination that an article does not have the performance equivalent,
  803. defined by form, fit and function, to those used for civil applications shall be
  804. made by the Department of State, in accordance with this subchapter, on a
  805. case-by-case basis, taking into account:                                                                        PAGE   15
  806.                               58 FR 39280, *39284                               
  807.                                                                           FOCUS 
  808.  
  809.    (i) The nature, function, and capability of the article;
  810.  
  811.    (ii) Whether the components used in the defense article are identical to
  812. those components originally developed for civil use.
  813.  
  814.    Note: The form of the item is its defined configuration, including the
  815. geometrically measured configuration, density, and weight or other visual
  816. parameters which uniquely characterize the item, component or assembly. For
  817. software, form denotes language, language level and media. The fit of the item
  818. is its ability to physically interface or interconnect with or become an
  819. integral part of another item. The function of the item is the action or actions
  820. it is designed to perform.
  821.  
  822.    (3) A determination that an article has significant military or intelligence
  823. applications such that it is necessary to control its export as a defense
  824. article shall be made, in accordance with this subchapter, on a case-by-case
  825. basis, taking into account: (i) The nature, function, and capability of the
  826. article;
  827.  
  828.    (ii) The nature of controls imposed by other nations on such items (including
  829. COCOM and other multilateral controls), and
  830.  
  831.    (iii) That items described on the COCOM Industrial List shall not be
  832. designated defense articles or defense services unless the failure to control
  833. such items on the U.S. Munitions List would jeopardize significant national
  834. security or foreign policy interests.
  835.  
  836.    (e) The Office of Defense Trade Controls will provide a preliminary response
  837. within 10 working days of receipt of a complete request for commodity
  838. jurisdiction. If after 45 days the Office of Defense Trade Controls has not
  839. provided a final commodity jurisdiction determination, the applicant may request
  840. in writing to the Director, Center for Defense Trade that this determination be
  841. given expedited processing.
  842.  
  843.    (f) State, Defense and Commerce will resolve commodity jurisdiction disputes
  844. in accordance with established procedures. State shall notify Defense and
  845. Commerce of the initiation and conclusion of each case.
  846.  
  847.    (g) A person may appeal a commodity jurisdiction determination by submitting
  848. a written request for reconsideration to the Director of the Center for Defense
  849. Trade. The Center for Defense Trade will provide a written response of the
  850. Director's determination within 30 days of receipt of the appeal. If desired, an
  851. appeal of the Director's decision can then be made directly to the Assistant
  852. Secretary for Politico-Military Affairs.
  853.  
  854. @ 120.5 -- Relation to regulations of other agencies.
  855.  
  856.    If an article or service is covered by the U.S. Munitions List, its export is
  857. regulated by the Department of State, except as indicated otherwise in this
  858. subchapter. For the relationship of this subchapter to regulations of the
  859. Department of Commerce, the Department of Energy and the Nuclear Regulatory
  860. Commission, see @ 123.20 of this subchapter. The Treasury Department controls
  861. permanent imports of articles and services covered by the U.S. Munitions Import
  862. List from foreign countries by persons subject to U.S. jurisdiction (31 CFR                                                                        PAGE   16
  863.                               58 FR 39280, *39284                               
  864.                                                                           FOCUS 
  865.  
  866. part 505). The Department of Commerce regulates the export of items on the
  867. Commerce Control List (CCL) under the Export Administration Regulations (15 CFR
  868. parts 768-799).
  869.  
  870. @ 120.6 -- Defense article.
  871.  
  872.    Defense article means any item or technical data designated in @ 121.1 of
  873. this subchapter. The policy described in @ 120.3 is applicable to designations
  874. of additional items. This term includes technical data recorded or stored in any
  875. physical form, models, mockups or other items that reveal technical data
  876. directly relating to items designated in @ 121.1 of this subchapter. It does not
  877. include basic marketing information on function or purpose or general system
  878. descriptions.
  879.  
  880. @ 120.7 -- Significant military equipment.
  881.  
  882.    (a) Significant military equipment means articles for which special export
  883. controls are warranted because of their capacity for substantial military
  884. utility or capability. Section 47(6) of the Arms Export Control Act (22 U.S.C.
  885. 2794(6) note) refers to significant combat equipment on the U.S. Munitions List.
  886. The terms significant military equipment and significant combat equipment are
  887. equivalent for purposes of that section of the Arms Export Control Act and this
  888. subchapter.
  889.  
  890.    (b) Significant military equipment includes:
  891.  
  892.    (1) Items in @ 121.1 of this subchapter which are preceded by an asterisk;
  893. and
  894.  
  895.    (2) All classified articles enumerated in @ 121.1 of this subchapter.
  896.  
  897. @ 120.8 -- Major defense equipment.
  898.  
  899.    Pursuant to section 47(6) of the Arms Export Control Act (22 U.S.C. 2794(6)
  900. note), major defense equipment means any item of significant military equipment
  901. (as defined in @ 120.7) on the U.S. Munitions List having a nonrecurring
  902. research and development cost of more than $ 50,000,000 or a total   [*39285]
  903.  
  904. production cost of more than $ 200,000,000.
  905.  
  906. @ 120.9 -- Defense service.
  907.  
  908.    Defense service means:
  909.  
  910.    (1) The furnishing of assistance (including training) to foreign persons,
  911. whether in the United States or abroad in the design, development, engineering,
  912. manufacture, production, assembly, testing, repair, maintenance, modification,
  913. operation, demilitarization, destruction, processing or use of defense articles;
  914. or
  915.  
  916.    (2) The furnishing to foreign persons of any technical data controlled under
  917. this subchapter (see @ 120.10), whether in the United States or abroad.
  918.  
  919. @ 120.10 -- Technical data.                                                                        PAGE   17
  920.                               58 FR 39280, *39285                               
  921.                                                                           FOCUS 
  922.  
  923.    Technical data means, for purposes of this subchapter:
  924.  
  925.    (1) Information, other than software as defined in @ 120.10(d), which is
  926. required for the design development, production, manufacture, assembly,
  927. operation, repair, testing, maintenance or modification of defense articles.
  928. This includes information in the form of blueprints, drawings, photographs,
  929. plans, instructions and documentation.
  930.  
  931.    (2) Classified information relating to defense articles and defense services;
  932.  
  933.    (3) Information covered by an invention secrecy order;
  934.  
  935.    (4) Software as defined in @ 121.8(f) of this subchapter directly related to
  936. defense articles;
  937.  
  938.    (5) This definition does not include information concerning general
  939. scientific, mathematical or engineering principles commonly taught in schools,
  940. colleges and universities or information in the public domain as defined in @
  941. 120.11. It also does not include basic marketing information on function or
  942. purpose or general system descriptions of defense articles.
  943.  
  944. @ 120.11 -- Public domain.
  945.  
  946.    Public domain means information which is published and which is generally
  947. accessible or available to the public:
  948.  
  949.    (1) Through sales at newsstands and bookstores;
  950.  
  951.    (2) Through subscriptions which are available without restriction to any
  952. individual who desires to obtain or purchase the published information;
  953.  
  954.    (3) Through second class mailing privileges granted by the U.S. Government;
  955.  
  956.    (4) At libraries open to the public or from which the public can obtain
  957. documents;
  958.  
  959.    (5) Through patents available at any patent office;
  960.  
  961.    (6) Through unlimited distribution at a conference, meeting, seminar, trade
  962. show or exhibition, generally accessible to the public, in the United States;
  963.  
  964.    (7) Through public release (i.e., unlimited distribution) in any form (e.g.,
  965. not necessarily in published form) after approval by the cognizant U.S.
  966. government department or agency (see also @ 125.4(b)(13) of this subchapter);
  967.  
  968.    (8) Through fundamental research in science and engineering at accredited
  969. institutions of higher learning in the U.S. where the resulting information is
  970. ordinarily published and shared broadly in the scientific community. Fundamental
  971. research is defined to mean basic and applied research in science and
  972. engineering where the resulting information is ordinarily published and shared
  973. broadly within the scientific community, as distinguished from research the
  974. results of which are restricted for proprietary reasons or specific U.S.
  975. Government access and dissemination controls. University research will not be
  976. considered fundamental research if:                                                                        PAGE   18
  977.                               58 FR 39280, *39285                               
  978.                                                                           FOCUS 
  979.  
  980.    (i) The University or its researchers accept other restrictions on
  981. publication of scientific and technical information resulting from the project
  982. or activity, or
  983.  
  984.    (ii) The research is funded by the U.S. Government and specific access and
  985. dissemination controls protecting information resulting from the research are
  986. applicable.
  987.  
  988. @ 120.12 -- Office of Defense Trade Controls.
  989.  
  990.    Office of Defense Trade Controls, Bureau of Politico-Military Affairs,
  991. Department of State, Washington, D.C. 20522-0602.
  992.  
  993. @ 120.13 -- United States.
  994.  
  995.    United States, when used in the geographical sense, includes the several
  996. states, the Commonwealth of Puerto Rico, the insular possessions of the United
  997. States, the District of Columbia, the Commonwealth of the Northern Mariana
  998. Islands, any territory or possession of the United States, and any territory or
  999. possession over which the United States exercises any powers of administration,
  1000. legislation, and jurisdiction.
  1001.  
  1002. @ 120.14 -- Person.
  1003.  
  1004.    Person means a natural person as well as a corporation, business association,
  1005. partnership, society, trust, or any other entity, organization or group,
  1006. including governmental entities. If a provision in this subchapter does not
  1007. refer exclusively to a foreign person (@ 120.16) or U.S. person (@ 120.15), then
  1008. it refers to both.
  1009.  
  1010. @ 120.15 -- U.S. person.
  1011.  
  1012.    U.S. person means a person (as defined in @ 120.14 of this part) who is a
  1013. protected individual as defined by 8 U.S.C. 1324b(a)(3). It also means any
  1014. corporation, business association, partnership, society, trust or any other
  1015. entity, organization or group that is incorporated to do business in the United
  1016. States. It also includes any governmental (federal, state or local) entity. It
  1017. does not include any foreign person as defined in @ 120.16 of this part.
  1018.  
  1019. @ 120.16 -- Foreign person.
  1020.  
  1021.    Foreign person means any natural person who is not a protected individual as
  1022. defined by 8 U.S.C. 1324b(a)(3). It also means any foreign corporation, business
  1023. association, partnership, trust, society or any other entity or group that is
  1024. not incorporated or organized to do business in the United States, as well as
  1025. international organizations, foreign governments and any agency or subdivision
  1026. of foreign governments (e.g diplomatic missions).
  1027.  
  1028. @ 120.17 -- Export.
  1029.  
  1030.    Export means:
  1031.  
  1032.    (1) Sending or taking a defense article out of the United States in any
  1033. manner, except by mere travel outside of the United States by a person whose                                                                        PAGE   19
  1034.                               58 FR 39280, *39285                               
  1035.                                                                           FOCUS 
  1036.  
  1037. personal knowledge includes technical data; or
  1038.  
  1039.    (2) Transferring registration, control or ownership to a foreign person of
  1040. any aircraft, vessel, or satellite covered by the U.S. Munitions List, whether
  1041. in the United States or abroad; or
  1042.  
  1043.    (3) Disclosing (including oral or visual disclosure) or transferring in the
  1044. United States any defense article to an embassy, any agency or subdivision of a
  1045. foreign government (e.g., diplomatic missions); or
  1046.  
  1047.    (4) Disclosing (including oral or visual disclosure) or transferring
  1048. technical data to a foreign person, whether in the United States or abroad; or
  1049.  
  1050.    (5) Performing a defense service on behalf of, or for the benefit of, a
  1051. foreign person, whether in the United States or abroad.
  1052.  
  1053.    (6) A launch vehicle or payload shall not, by reason of the launching of such
  1054. vehicle, be considered an export for purposes of this subchapter. However, for
  1055. certain limited purposes (see @ 126.1 of this subchapter), the controls of this
  1056. subchapter may apply to any sale, transfer or proposal to sell or transfer
  1057. defense articles or defense services.
  1058.  
  1059. @ 120.18 -- Temporary import.
  1060.  
  1061.    Temporary import means bringing into the United States from a foreign country
  1062. any defense article that is to be returned to the country from which it was
  1063. shipped or taken, or any defense   [*39286]   article that is in transit to
  1064. another foreign destination. Temporary import includes withdrawal of a defense
  1065. article from a customs bonded warehouse or foreign trade zone for the purpose of
  1066. returning it to the country of origin or country from which it was shipped or
  1067. for shipment to another foreign destination. Permanent imports are regulated by
  1068. the Department of the Treasury (see 27 CFR parts 47, 178 and 179).
  1069.  
  1070. @ 120.19 -- Reexport or retransfer.
  1071.  
  1072.    Reexport or retransfer means the transfer of defense articles or defense
  1073. services to an end use, end user or destination not previously authorized.
  1074.  
  1075. @ 120.20 -- License.
  1076.  
  1077.    License means a document bearing the word license issued by the Director,
  1078. Office of Defense Trade Controls or his authorized designee which permits the
  1079. export or temporary import of a specific defense article or defense service
  1080. controlled by this subchapter.
  1081.  
  1082. @ 120.21 -- Manufacturing license agreement.
  1083.  
  1084.    An agreement (e.g., contract) whereby a U.S. person grants a foreign person
  1085. an authorization to manufacture defense articles abroad and which involves or
  1086. contemplates:
  1087.  
  1088.    (a) The export of technical data (as defined in @ 120.10) or defense articles
  1089. or the performance of a defense service; or                                                                        PAGE   20
  1090.                               58 FR 39280, *39286                               
  1091.                                                                           FOCUS 
  1092.  
  1093.    (b) The use by the foreign person of technical data or defense articles
  1094. previously exported by the U.S. person. (See part 124 of this subchapter).
  1095.  
  1096. @ 120.22 -- Technical assistance agreement.
  1097.  
  1098.    An agreement (e.g., contract) for the performance of a defense service(s) or
  1099. the disclosure of technical data, as opposed to an agreement granting a right or
  1100. license to manufacture defense articles. Assembly of defense articles is
  1101. included under this section, provided production rights or manufacturing
  1102. know-how are not conveyed. Should such rights be transferred, @ 120.21 is
  1103. applicable. (See part 124 of this subchapter).
  1104.  
  1105. @ 120.23 -- Distribution agreement.
  1106.  
  1107.    An agreement (e.g., a contract) to establish a warehouse or distribution
  1108. point abroad for defense articles exported from the United States for subsequent
  1109. distribution to entities in an approved sales territory (see part 124 of this
  1110. subchapter).
  1111.  
  1112. @ 120.24 -- District Director of Customs.
  1113.  
  1114.    District Director of Customs means the District Directors of Customs at
  1115. Customs Headquarters Ports (other than the port of New York City, New York,
  1116. where it is the Area Director of Customs); the Regional Commissioners of
  1117. Customs, the Deputy and Assistant Regional Commissioners of Customs for Customs
  1118. Region II at the Port of New York, New York; and Port Directors at Customs ports
  1119. not designated as Headquarters Ports.
  1120.  
  1121. @ 120.25 -- Empowered official.
  1122.  
  1123.    Empowered Official means a U.S. person who:
  1124.  
  1125.    (1) Is directly employed by the applicant or a subsidiary in a position
  1126. having authority for policy or management within the applicant organization; and
  1127.  
  1128.    (2) Is legally empowered in writing by the applicant to sign license
  1129. applications or other requests for approval on behalf of the applicant; and
  1130.  
  1131.    (3) Understands the provisions and requirements of the various export control
  1132. statutes and regulations, and the criminal liability, civil liability and
  1133. administrative penalties for violating the Arms Export Control Act and the
  1134. International Traffic in Arms Regulations; and
  1135.  
  1136.    (4) Has the independent authority to:
  1137.  
  1138.    (i) Enquire into any aspect of a proposed export or temporary import by the
  1139. applicant, and
  1140.  
  1141.    (ii) Verify the legality of the transaction and the accuracy of the
  1142. information to be submitted; and
  1143.  
  1144.    (iii) Refuse to sign any license application or other request for approval
  1145. without prejudice or other adverse recourse.
  1146.                                                                          PAGE   21
  1147.                               58 FR 39280, *39286                               
  1148.                                                                           FOCUS 
  1149.  
  1150. @ 120.26 -- Presiding official.
  1151.  
  1152.    Presiding official means a person authorized by the U.S. Government to
  1153. conduct hearings in administrative proceedings.
  1154.  
  1155. @ 120.27 -- U.S. criminal statutes.
  1156.  
  1157.    For purposes of this subchapter, the phrase U.S. criminal statutes means:
  1158.  
  1159.    (1) Section 38 of the Arms Export Control Act (22 U.S.C. 2778);
  1160.  
  1161.    (2) Section 11 of the Export Administration Act of 1979 (50 U.S.C. App.
  1162. 2410);
  1163.  
  1164.    (3) Sections 793, 794, or 798 of title 18, United States Code (relating to
  1165. espionage involving defense or classified information);
  1166.  
  1167.    (4) Section 16 of the Trading with the Enemy Act (50 U.S.C. App. 16);
  1168.  
  1169.    (5) Section 206 of the International Emergency Economic Powers Act (relating
  1170. to foreign assets controls; 50 U.S.C. 1705);
  1171.  
  1172.    (6) Section 30A of the Securities Exchange Act of 1934 (15 U.S.C. 78dd-1) or
  1173. section 104 of the Foreign Corrupt Practices Act (15 U.S.C. 78dd-2);
  1174.  
  1175.    (7) Chapter 105 of title 18, United States Code (relating to sabotage);
  1176.  
  1177.    (8) Section 4(b) of the Internal Security Act of 1950 (relating to
  1178. communication of classified information; 50 U.S.C. 783(b));
  1179.  
  1180.    (9) Sections 57, 92, 101, 104, 222, 224, 225, or 226 of the Atomic Energy Act
  1181. of 1954 (42 U.S.C. 2077, 2122, 2131, 2134, 2272, 2274, 2275, and 2276);
  1182.  
  1183.    (10) Section 601 of the National Security Act of 1947 (relating to
  1184. intelligence identities protection; 50 U.S.C. 421);
  1185.  
  1186.    (11) Section 603(b) or (c) of the Comprehensive Anti-Apartheid Act of 1986
  1187. (22 U.S.C. 5113(b) and (c)); and
  1188.  
  1189.    (12) Section 371 of title 18, United States Code (when it involves conspiracy
  1190. to violate any of the above statutes).
  1191.  
  1192. @ 120.28 -- Listing of forms referred to in this subchapter.
  1193.  
  1194.    The forms referred to in this subchapter are available from the following
  1195. government AGENCY:
  1196.  
  1197.    (a) Department of State, Bureau of Politico-Military Affairs, Office of
  1198. Defense Trade Controls, Washington, DC. 20522-0602.
  1199.  
  1200.    (1) Application/License for permanent export of unclassified defense articles
  1201. and related technical data (Form DSP-5).                                                                        PAGE   22
  1202.                               58 FR 39280, *39286                               
  1203.                                                                           FOCUS 
  1204.  
  1205.    (2) Application for registration (Form DSP-9).
  1206.  
  1207.    (3) Application/License for temporary import of unclassified defense articles
  1208. (Form DSP-61).
  1209.  
  1210.    (4) Application/License for temporary export of unclassified defense articles
  1211. (Form DSP-73).
  1212.  
  1213.    (5) Non-transfer and use certificate (Form DSP-83).
  1214.  
  1215.    (6) Application/License for permanent/temporary export or temporary import of
  1216. classified defense articles and related classified technical data (Form DSP-85).
  1217.  
  1218.    (7) Authority to Export Defense Articles and Defense Services sold under the
  1219. Foreign Military Sales program (Form DSP-94).
  1220.  
  1221.    (b) Department of Commerce, Bureau of Export Administration:
  1222.  
  1223.    (1) International Import Certificate (Form BXA-645P/ATF-4522/DSP-53).
  1224.  
  1225.    (2) Shipper's Export Declaration (Form No. 7525-V).
  1226.  
  1227.    (3) Department of Defense, Defense Security Assistance Agency: Letter of
  1228. Offer and Acceptance (DD Form 1513).
  1229.  
  1230. @ 120.29 -- Missile technology control regime.
  1231.  
  1232.    (a) For purposes of this subchapter, Missile Technology Control Regime (MTCR)
  1233. means the policy statement   [*39287]   between the United States, the United
  1234. Kingdom, the Federal Republic of Germany, France, Italy, Canada, and Japan,
  1235. announced on April 16, 1987, to restrict sensitive missile-relevant transfers
  1236. based on the MTCR Annex, and any amendments thereto;
  1237.  
  1238.    (b) The term MTCR Annex means the Guidelines and Equipment and Technology
  1239. Annex of the MTCR, and any amendments thereto;
  1240.  
  1241.    (c) List of all items on the MTCR Annex. Section 71(a) of the Arms Export
  1242. Control Act (22 U.S.C. @ 2797) refers to the establishment as part of the U.S.
  1243. Munitions List of a list of all items on the MTCR Annex, the export of which is
  1244. not controlled under section 6(l) of the Export Administration Act of 1979 (50
  1245. U.S.C. App. 2405(l)), as amended. In accordance with this provision, the list of
  1246. MTCR Annex items shall constitute all items on the U.S. Munitions List in @
  1247. 121.16 of this subchapter.
  1248.  
  1249.  
  1250.  
  1251. PART 121-THE UNITED STATES MUNITIONS LIST
  1252.  
  1253. Enumeration of Articles
  1254.  
  1255. Sec.
  1256.  
  1257. 121.1 General. The United States Munitions List.
  1258.                                                                          PAGE   23
  1259.                               58 FR 39280, *39287                               
  1260.                                                                           FOCUS 
  1261.  
  1262. 121.2 Interpretations of the United States Munitions List and the Missile
  1263. Technology Control Regime Annex.
  1264.  
  1265. 121.3 Aircraft and related articles.
  1266.  
  1267. 121.4 Amphibious vehicles.
  1268.  
  1269. 121.5 Apparatus and devices under Category IV(c).
  1270.  
  1271. 121.6 Cartridge and shell casings.
  1272.  
  1273. 121.7 Chemical agents.
  1274.  
  1275. 121.8 End-items, components, accessories, attachments, parts, firmware, software
  1276. and systems.
  1277.  
  1278. 121.9 Firearms.
  1279.  
  1280. 121.10 Forgings, castings and machined bodies.
  1281.  
  1282. 121.11 Military demolition blocks and blasting caps.
  1283.  
  1284. 121.12 Military explosives.
  1285.  
  1286. 121.13 Military fuel thickeners.
  1287.  
  1288. 121.14 Propellants.
  1289.  
  1290. 121.15 Vessels of war and special naval equipment.
  1291.  
  1292. 121.16 Missile Technology Control Regime Annex.
  1293.  
  1294.    Authority: Sec. 2, 38, and 71, Pub. L. 90-629, 90 Stat. 744 (22 U.S.C. 2752,
  1295. 2778, 2797); E.O. 11958, 42 FR 4311; 3 CFR 1977 Comp. p. 79; 22 U.S.C. 2658.
  1296.  
  1297. Enumeration of Articles
  1298.  
  1299. @ 121.1 -- General. The United States munitions list.
  1300.  
  1301.    (a) The following articles, services and related technical data are
  1302. designated as defense articles and defense services pursuant to sections 38 and
  1303. 47(7) of the Arms Export Control Act (22 U.S.C. 2778 and 2794(7)). Changes in
  1304. designations will be published in the Federal Register. Information and
  1305. clarifications on whether specific items are defense articles and services under
  1306. this subchapter may appear periodically in the Defense Trade News published by
  1307. the Center for Defense Trade.
  1308.  
  1309.    (b) Significant military equipment: An asterisk precedes certain defense
  1310. articles in the following list. The asterisk means that the article is deemed to
  1311. be "significant military equipment" to the extent specified in @ 120.19. The
  1312. asterisk is placed as a convenience to help identify such articles.
  1313.  
  1314.    (c) Certain items in the following list are placed in brackets. The brackets
  1315. mean that the item is (1) scheduled to be moved to the licensing jurisdiction                                                                        PAGE   24
  1316.                               58 FR 39280, *39287                               
  1317.                                                                           FOCUS 
  1318.  
  1319. of the Department of Commerce upon establishment of a foreign policy control or
  1320. (2) in the case of spacecraft and related equipment, the item is under review by
  1321. an interagency space technical working group. The interagency review will result
  1322. in a recommendation as to whether an item should be moved to the jurisdiction of
  1323. the Department of Commerce or to USML category XV which was established for this
  1324. purpose.
  1325.  
  1326.    (d) Missile Technology Control Regime Annex (MTCR). Certain defense articles
  1327. and services are identified in @ 121.16 as being on the list of MTCR Annex items
  1328. on the United States Munitions List. These are articles as specified in @ 120.29
  1329. of this subchapter and appear on the list at @ 121.16.
  1330.  
  1331. Category I-Firearms
  1332.  
  1333.    *(a) Nonautomatic, semi-automatic and fully automatic firearms to caliber .50
  1334. inclusive, and all components and parts for such firearms. (See @ 121.9 and @@
  1335. 123.16-123.19 of this subchapter.)
  1336.  
  1337.    (b) Riflescopes manufactured to military specifications, and specifically
  1338. designed or modified components therefor; firearm silencers and suppressors,
  1339. including flash suppressors.
  1340.  
  1341.    *(c) Insurgency-counterinsurgency type firearms or other weapons having a
  1342. special military application (e.g. close assault weapons systems) regardless of
  1343. caliber and all components and parts therefor.
  1344.  
  1345.    (d) Technical data (as defined in @ 120.21 of this subchapter) and defense
  1346. services (as defined in @ 120.8 of this subchapter) directly related to the
  1347. defense articles enumerated in paragraphs (a) through (c) of this category. (See
  1348. @ 125.4 of this subchapter for exemptions.) Technical data directly related to
  1349. the manufacture or production of any defense articles enumerated elsewhere in
  1350. this category that are designated as Significant Military Equipment (SME) shall
  1351. itself be designated SME.
  1352.  
  1353. Category II-Artillery Projectors
  1354.  
  1355.    *(a) Guns over caliber .50, howitzers, mortars, and recoilless rifles.
  1356.  
  1357.    *(b) Military flamethrowers and projectors.
  1358.  
  1359.    (c) Components, parts, accessories and attachments for the articles in
  1360. paragraphs (a) and (b) of this category, including but not limited to mounts and
  1361. carriages for these articles.
  1362.  
  1363.    (d) Technical data (as defined in 120.21 of this subchapter) and defense
  1364. services (as defined in @ 120.8 of this subchapter) directly related to the
  1365. defense articles enumerated in paragraphs (a) through (c) of this category. (See
  1366. @ 125.4 of this subchapter for exemptions.) Technical data directly related to
  1367. the manufacture or production of any defense articles enumerated elsewhere in
  1368. this category that are designated as Significant Military Equipment (SME) shall
  1369. itself be designated SME.
  1370.  
  1371. Category III-Ammunition                                                                        PAGE   25
  1372.                               58 FR 39280, *39287                               
  1373.                                                                           FOCUS 
  1374.  
  1375.    *(a) Ammunition for the arms in Categories I and II of this section. (See @
  1376. 121.6.)
  1377.  
  1378.    (b) Components, parts, accessories, and attachments for articles in paragraph
  1379. (a) of this category, including but not limited to cartridge cases, powder bags,
  1380. bullets, jackets, cores, shells (excluding shotgun shells), projectiles,
  1381. boosters, fuzes and components therefor, primers, and other detonating devices
  1382. for such ammunition. (See @ 121.6.)
  1383.  
  1384.    (c) Ammunition belting and linking machines.
  1385.  
  1386.    *(d) Ammunition manufacturing machines and ammunition loading machines
  1387. (except handloading ones).
  1388.  
  1389.    (e) Technical data (as defined in @ 120.21 of this subchapter) and defense
  1390. services (as defined in @ 120.8 of this subchapter) directly related to the
  1391. defense articles enumerated in paragraphs (a) through (d) of this category. (See
  1392. @ 125.4 of this subchapter for exemptions.) Technical data directly related to
  1393. the manufacture or production of any defense articles enumerated elsewhere in
  1394. this category that are designated as Significant Military Equipment (SME) shall
  1395. itself be designated SME.
  1396.  
  1397. Category IV-Launch Vehicles, Guided Missiles, Ballistic Missiles, Rockets,
  1398. Torpedoes, Bombs and Mines
  1399.  
  1400.    *(a) Rockets (including but not limited to meteorological and other sounding
  1401. rockets), bombs, grenades, torpedoes, depth charges, land and naval mines, as
  1402. well as launchers for such defense articles, and demolition blocks and blasting
  1403. caps. (See @ 121.11.)
  1404.  
  1405.    *(b) Launch vehicles and missile and anti-missile systems including but not
  1406. limited to guided, tactical and strategic missiles, launchers, and systems.
  1407.  
  1408.    (c) Apparatus, devices, and materials for the handling, control, activation,
  1409. monitoring, detection, protection, discharge, or detonation of the articles in
  1410. paragraphs (a) and (b) of this category. (See @ 121.5.)
  1411.  
  1412.    *(d) Missile and space launch vehicle powerplants.
  1413.  
  1414.    *(e) Military explosive excavating devices.
  1415.  
  1416.    *(f) Ablative materials fabricated or semi-fabricated from advanced
  1417. composites (e.g., silica, graphite, carbon, carbon/carbon, and boron filaments)
  1418. for the articles in this category that are derived directly from or specifically
  1419. developed or modified for defense articles.   [*39288]
  1420.  
  1421.    *(g) Non/nuclear warheads for rockets and guided missiles.
  1422.  
  1423.    (h) All specifically designed or modified components, parts, accessories,
  1424. attachments, and associated equipment for the articles in this category.
  1425.  
  1426.    (i) Technical data (as defined in @ 120.21 of this subchapter) and defense
  1427. services (as defined in @ 120.8 of this subchapter) directly related to the
  1428. defense articles enumerated in paragraphs (a) through (h) of this category.                                                                        PAGE   26
  1429.                               58 FR 39280, *39288                               
  1430.                                                                           FOCUS 
  1431.  
  1432. (See @ 125.4 of this subchapter for exemptions.) Technical data directly related
  1433. to the manufacture or production of any defense articles enumerated elsewhere in
  1434. this category that are designated as Significant Military Equipment (SME) shall
  1435. itself be designated SME.
  1436.  
  1437. Category V-Explosives, Propellants, Incendiary Agents, and Their Constituents
  1438.  
  1439.    *(a) Military explosives. (See @ 121.12.)
  1440.  
  1441.    *(b) Military fuel thickeners. (See @ 121.13.)
  1442.  
  1443.    (c) Propellants for the articles in Categories III and IV of this section.
  1444. (See @ 121.14.)
  1445.  
  1446.    (d) Military pyrotechnics, except pyrotechnic materials having dual military
  1447. and commercial use.
  1448.  
  1449.    (e) All compounds specifically formulated for the articles in this category.
  1450.  
  1451.    (f) Technical data (as defined in @ 120.21 of this subchapter) and defense
  1452. services (as defined in @ 120.8 of this subchapter) directly related to the
  1453. defense articles enumerated in paragraphs (a) through (e) of this category. (See
  1454. @ 125.4 of this subchapter for exemptions.) Technical data directly related to
  1455. the manufacture or production of any defense articles enumerated elsewhere in
  1456. this category that are designated as Significant Military Equipment (SME) shall
  1457. itself be designated SME.
  1458.  
  1459. Category VI-Vessels of War and Special Naval Equipment
  1460.  
  1461.    *(a) Warships, amphibious warfare vessels, landing craft, mine warfare
  1462. vessels, patrol vessels, auxiliary vessels and service craft, experimental types
  1463. of naval ships and any vessels specifically designed or modified for military
  1464. purposes. (See @ 121.15.)
  1465.  
  1466.    *(b) Turrets and gun mounts, arresting gear, special weapons systems,
  1467. protective systems, submarine storage batteries, catapults and other components,
  1468. parts, attachments, and accessories specifically designed or modified for
  1469. combatant vessels.
  1470.  
  1471.    (c) Mine sweeping equipment, components, parts, attachments and accessories
  1472. specifically designed or modified therefor.
  1473.  
  1474.    (d) Harbor entrance detection devices, (magnetic, pressure, and acoustic
  1475. ones) and controls and components therefor.
  1476.  
  1477.    *(e) Naval nuclear propulsion plants, their land prototypes, and special
  1478. facilities for their construction, support, and maintenance. This includes any
  1479. machinery, device, component, or equipment specifically developed, designed or
  1480. modified for use in such plants or facilities. (See @ 123.21 of this subchapter)
  1481.  
  1482.    (f) All specifically designed or modified components, parts, accessories,
  1483. attachments, and associated equipment for the articles in this category.                                                                        PAGE   27
  1484.                               58 FR 39280, *39288                               
  1485.                                                                           FOCUS 
  1486.  
  1487.    (g) Technical data (as defined in @ 120.21 of this subchapter) and defense
  1488. services (as defined in @ 120.8) directly related to the defense articles
  1489. enumerated in paragraphs (a) through (f) of this category. (See @ 125.4 of this
  1490. subchapter for exemptions.) Technical data directly related to the manufacture
  1491. or production of any defense articles enumerated elsewhere in this category that
  1492. are designated as Significant Military Equipment (SME) shall itself be
  1493. designated SME.
  1494.  
  1495. Category VII-Tanks and Military Vehicles
  1496.  
  1497.    *(a) Military type armed or armored vehicles, military railway trains, and
  1498. vehicles specifically designed or modified to accommodate mountings for arms or
  1499. other specialized military equipment or fitted with such items.
  1500.  
  1501.    *(b) Military tanks, combat engineer vehicles, bridge launching vehicles,
  1502. half-tracks and gun carriers.
  1503.  
  1504.    *(c) Self-propelled guns and howitzers.
  1505.  
  1506.    (d) Military trucks, trailers, hoists, and skids specifically designed,
  1507. modified, or equipped to mount or carry weapons of Categories I, II and IV or
  1508. for carrying and handling the articles in paragraph (a) of Categories III and
  1509. IV.
  1510.  
  1511.    *(e) Military recovery vehicles.
  1512.  
  1513.    *(f) Amphibious vehicles. (See @ 121.4)
  1514.  
  1515.    *(g) Engines specifically designed or modified for the vehicles in paragraphs
  1516. (a), (b), (c), and (f) of this category.
  1517.  
  1518.    (h) All specifically designed or modified components and parts, accessories,
  1519. attachments, and associated equipment for the articles in this category,
  1520. including but not limited to military bridging and deep water fording kits.
  1521.  
  1522.    (i) Technical data (as defined in @ 120.21 of this subchapter) and defense
  1523. services (as defined in @ 120.8 of this subchapter) directly related to the
  1524. defense articles enumerated in paragraphs (a) through (h) of this category. (See
  1525. @ 125.4 of this subchapter for exemptions.) Technical data directly related to
  1526. the manufacture or production of any defense articles enumerated elsewhere in
  1527. this category that are designated as Significant Military Equipment (SME) shall
  1528. itself be designated SME.
  1529.  
  1530. Category VIII-Aircraft, [Spacecraft] and Associated Equipment
  1531.  
  1532.    *(a) Aircraft, including but not limited to helicopters, non-expansive
  1533. balloons, drones, and lighter-than-air aircraft, which are specifically
  1534. designed, modified, or equipped for military purposes. This includes but is not
  1535. limited to the following military purposes: Gunnery, bombing, rocket or missile
  1536. launching, electronic and other surveillance, reconnaissance, refueling, aerial
  1537. mapping, military liaison, cargo carrying or dropping, personnel dropping,
  1538. airborne warning and control, and military training. (See @ 121.3.)                                                                        PAGE   28
  1539.                               58 FR 39280, *39288                               
  1540.                                                                           FOCUS 
  1541.  
  1542.    *(b) Military aircraft engines, except reciprocating engines, [and spacecraft
  1543. engines] specifically designed or modified for the aircraft in paragraph (a) of
  1544. this category.
  1545.  
  1546.    *(c) Cartridge-actuated devices utilized in emergency escape of personnel and
  1547. airborne equipment (including but not limited to airborne refueling equipment)
  1548. specifically designed or modified for use with the aircraft, [spacecraft] and
  1549. engines of the types in paragraphs (a), (b), [and (h)] of this category.
  1550.  
  1551.    (d) Launching and recovery equipment for the articles in paragraph (a) [and
  1552. (i)] of this category, if the equipment is specifically designed or modified for
  1553. military use [or for use with spacecraft]. Fixed land-based arresting gear is
  1554. not included in this category.
  1555.  
  1556.    *(e) Inertial navigation systems, aided or hybrid inertial navigation
  1557. systems, Inertial Measurement Units (IMUs), and Attitude and Heading Reference
  1558. Systems (AHRS) specifically designed, modified, or configured for military use
  1559. and all specifically designed components, parts and accessories. For other
  1560. inertial reference systems and related components refer to Category XII(d).
  1561.  
  1562.    *(f) Developmental aircraft and components thereof which have a significant
  1563. military applicability, excluding such aircraft and components that have been
  1564. certified by the Federal Aviation Administration and determined through the
  1565. commodity jurisdiction procedure specified in @ 120.4 of this subchapter, to be
  1566. subject to the export control jurisdiction of the Department of Commerce for
  1567. purposes of section 17(c) of the Export Administration Act, as amended.
  1568.  
  1569.    *(g) Ground effect machines (GEMS) specifically designed or modified for
  1570. military use, including but not limited to surface effect machines and other air
  1571. cushion vehicles, and all components, parts, and accessories, attachments, and
  1572. associated equipment specifically designed or modified for use with such
  1573. machines.
  1574.  
  1575.    (h) * Spacecraft, including manned and unmanned, active and passive
  1576. satellites (except those listed in Category XV).
  1577.  
  1578.    [(i) Power supplies and energy sources specially designed or modified for
  1579. spacecraft in paragraph (h).]
  1580.  
  1581.    (j) Components, parts, accessories, attachments, and associated equipment
  1582. (including ground support equipment) specifically designed or modified for the
  1583. articles in paragraphs (a) through (i) of this category, excluding aircraft
  1584. tires and propellors used with reciprocating engines.
  1585.  
  1586.    (k) Technical Data (as defined in @ 120.21 of this subchapter) and defense
  1587. services (as defined in @ 120.8 of this subchapter) directly related to the
  1588. defense articles enumerated in paragraphs (a) through (j) of this category. (See
  1589. @ 125.4 of this subchapter for exemptions.) Technical data directly related to
  1590. the manufacture or production of any defense articles enumerated elsewhere in
  1591. this category that are designated as Significant Military Equipment (SME) shall
  1592. itself be designated SME.
  1593.  
  1594.    [(l) Non-military aircraft inertial navigation systems, except those systems
  1595. or components that are standard equipment in civil aircraft, including spare                                                                        PAGE   29
  1596.                               58 FR 39280, *39288                               
  1597.                                                                           FOCUS 
  1598.  
  1599. parts and spare units to be used exclusively for the maintenance of inertial
  1600. navigation equipment incorporated in civil aircraft and that are certified by
  1601. the Federal Aviation Administration (FAA) as being an integral part of such
  1602. aircraft.]
  1603.  
  1604.    [(m) Technical data for the design, development, production or manufacture of
  1605. [*39289]   inertial navigation equipment or its related parts, components or
  1606. subsystems which are standard equipment in civil aircraft and which are
  1607. certified by the Federal Aviation Administration as being an integral part of
  1608. such aircraft. FAA certified inertial navigation systems and all other technical
  1609. data associated with such systems is under the licensing jurisdiction of the
  1610. Department of Commerce.]
  1611.  
  1612. Category IX-Military Training Equipment
  1613.  
  1614.    (a) Military training equipment including but not limited to attack trainers,
  1615. radar target trainers, radar target generators, gunnery training devices,
  1616. antisubmarine warfare trainers, target equipment, armament training units,
  1617. operational flight trainers, air combat training systems, radar trainers,
  1618. navigation trainers, and simulation devices related to defense articles.
  1619.  
  1620.    (b) Components, parts, accessories, attachments, and associated equipment
  1621. specifically designed or modified for the articles in paragraph (a) of this
  1622. category.
  1623.  
  1624.    (c) Technical Data (as defined in @ 120.21 of this subchapter) and defense
  1625. services (as defined in @ 120.8 of this subchapter) directly related to the
  1626. defense articles enumerated in paragraphs (a) and (b) of this category. (See @
  1627. 125.4 for exemptions.).
  1628.  
  1629. Category X-Protective Personnel Equipment
  1630.  
  1631.    (a) Body armor specifically designed, modified or equipped for military use;
  1632. articles, including but not limited to clothing, designed, modified or equipped
  1633. to protect against or reduce detection by radar, infrared (IR) or other sensors;
  1634. military helmets equipped with communications hardware, optical sights, slewing
  1635. devices or mechanisms to protect against thermal flash or lasers, excluding
  1636. standard military helmets.
  1637.  
  1638.    (b) Partial pressure suits and liquid oxygen converters used in aircraft in
  1639. Category VIII(a).
  1640.  
  1641.    (c) Protective apparel and equipment specifically designed or modified for
  1642. use with the articles in paragraphs (a) through (d) in Category XIV.
  1643.  
  1644.    (d) Components, parts, accessories, attachments, and associated equipment
  1645. specifically designed or modified for use with the articles in paragraphs (a),
  1646. (b), and (c) of this category.
  1647.  
  1648.    (e) Technical Data (as defined in @ 120.21 of this subchapter) and defense
  1649. services (as defined in @ 120.8 of this subchapter) directly related to the
  1650. defense articles enumerated in paragraphs (a) through (d) of this category. (See
  1651. @ 125.4 of this subchapter for exemptions.)
  1652.                                                                          PAGE   30
  1653.                               58 FR 39280, *39289                               
  1654.                                                                           FOCUS 
  1655.  
  1656. Category XI-Military [and Space] Electronics
  1657.  
  1658.    (a) Electronic equipment not included in Category XII of the U.S. Munitions
  1659. List which is specifically designed, modified or configured for military
  1660. application. This equipment includes but is not limited to:
  1661.  
  1662.    *(1) Underwater sound equipment to include active and passive detection,
  1663. identification, tracking, and weapons control equipment.
  1664.  
  1665.    *(2) Underwater acoustic active and passive countermeasures and
  1666. counter-countermeasures.
  1667.  
  1668.    (3) Radar systems, with capabilities such as:
  1669.  
  1670.    *(i) Search,
  1671.  
  1672.    *(ii) Acquisition,
  1673.  
  1674.    *(iii) Tracking,
  1675.  
  1676.    *(iv) Moving target indication,
  1677.  
  1678.    *(v) Imaging radar systems,
  1679.  
  1680.    (vi) Any ground air traffic control radar which is specifically designed or
  1681. modified for military application.
  1682.  
  1683.    *(4) Electronic combat equipment, such as:
  1684.  
  1685.    (i) Active and passive countermeasures,
  1686.  
  1687.    (ii) Active and passive counter-countermeasures, and
  1688.  
  1689.    (iii) Radios (including transceivers) specifically designed or modified to
  1690. interfere with other communication devices or transmissions.
  1691.  
  1692.    *(5) Command, control and communications systems to include radios
  1693. (transceivers), navigation, and identification equipment.
  1694.  
  1695.    (6) Computers specifically designed or developed for military application and
  1696. any computer specifically modified for use with any defense article in any
  1697. category of the U.S. Munitions List.
  1698.  
  1699.    (7) Any experimental or developmental electronic equipment specifically
  1700. designed or modified for military application or specifically designed or
  1701. modified for use with a military system.
  1702.  
  1703.    *(b) Electronic systems or equipment specifically designed, modified, or
  1704. configured for intelligence, security, or military purposes for use in search,
  1705. reconnaissance, collection, monitoring, direction-finding, display, analysis and
  1706. production of information from the electromagnetic spectrum and electronic
  1707. systems or equipment designed or modified to counteract electronic surveillance
  1708. or monitoring. A system meeting this definition is controlled under this
  1709. subchapter even in instances where any individual pieces of equipment                                                                        PAGE   31
  1710.                               58 FR 39280, *39289                               
  1711.                                                                           FOCUS 
  1712.  
  1713. constituting the system may be subject to the controls of another U.S.
  1714. Government agency. Such systems or equipment described above include, but are
  1715. not limited to, those:
  1716.  
  1717.    (1) Designed or modified to use cryptographic techniques to generate the
  1718. spreading code for spread spectrum or hopping code for frequency agility. This
  1719. does not include fixed code techniques for spread spectrum.
  1720.  
  1721.    (2) Designed or modified using burst techniques (e.g., time compression
  1722. techniques) for intelligence, security or military purposes.
  1723.  
  1724.    (3) Designed or modified for the purpose of information security to suppress
  1725. the compromising emanations of information-bearing signals. This covers TEMPEST
  1726. suppression technology and equipment meeting or designed to meet government
  1727. TEMPEST standards. This definition is not intended to include equipment designed
  1728. to meet Federal Communications Commission (FCC) commercial electro-magnetic
  1729. interference standards or equipment designed for health and safety.
  1730.  
  1731.    [(c) Space electronics:
  1732.  
  1733.    *(1) Electronic equipment specifically designed or modified for spacecraft
  1734. and spaceflight, and
  1735.  
  1736.    (2) Electronic equipment specifically designed or modified for use with
  1737. non-military communications satellites.
  1738.  
  1739.    (3) Components, parts, accessories, attachments, and associated equipment
  1740. specifically designed or modified for use with the equipment in subparagraphs
  1741. (1) and (2).]
  1742.  
  1743.    (d) Components, parts, accessories, attachments, and associated equipment
  1744. specifically designed or modified for use with the equipment in paragraphs (a)
  1745. and (b) of this category, except for such items as are in normal commercial use.
  1746.  
  1747.    (e) Technical data (as defined in @ 120.21 of this subchapter) and defense
  1748. services (as defined in @ 120.8 of this subchapter) directly related to the
  1749. defense articles enumerated in paragraphs (a) through (d) of this category. (See
  1750. @ 125.4 of this subchapter for exemptions.) Technical data directly related to
  1751. the manufacture or production of any defense articles enumerated elsewhere in
  1752. this category that are designated as Significant Military Equipment (SME) shall
  1753. itself be designated as SME.
  1754.  
  1755. Category XII-Fire Control, Range Finder, Optical and Guidance and Control
  1756. Equipment
  1757.  
  1758.    *(a) Fire control systems; gun and missile tracking and guidance systems; gun
  1759. range, position, height finders, spotting instruments and laying equipment;
  1760. aiming devices (electronic, optic, and acoustic); bomb sights, bombing
  1761. computers, military television sighting and viewing units, and periscopes for
  1762. the articles of this section.
  1763.  
  1764.    *(b) Lasers specifically designed, modified or configured for military
  1765. application including those used in military communication devices, target
  1766. designators and range finders, target detection systems, and directed energy                                                                        PAGE   32
  1767.                               58 FR 39280, *39289                               
  1768.                                                                           FOCUS 
  1769.  
  1770. weapons.
  1771.  
  1772.    *(c) Infrared focal plane array detectors specifically designed, modified or
  1773. configured for military use; image intensification and other night sighting
  1774. equipment or systems specifically designed, modified, or configured for military
  1775. use; second generation and above military image intensification tubes (defined
  1776. below) specifically designed, developed, modified, or configured for military
  1777. use, and, infrared, visible, and ultraviolet devices specifically designed,
  1778. developed, modified, or configured for military application.
  1779.  
  1780.    Note: Special Definition. For purposes of this subparagraph, second and third
  1781. generation image intensifier tubes are defined as having:
  1782.  
  1783.    A peak response within the 0.4 to 1.05 micron wavelength range and
  1784. incorporating a microchannel plate for electron image amplification having a
  1785. hole pitch (center-to-center spacing) of less than 25 microns, and having
  1786. either:
  1787.  
  1788.    (a) An S-20, S-25 or multialkali photocathode; or
  1789.  
  1790.    (b) A semiconductor photocathode;
  1791.  
  1792.    *(d) Inertial platforms and sensors for weapons or weapon systems; guidance,
  1793. control and stabilization systems except for those systems covered in category
  1794. VIII; astro-compasses and star trackers and military and [non-military]
  1795. accelerometers and gyros. For   [*39290]   aircraft inertial reference systems
  1796. and related components refer to Category VIII.
  1797.  
  1798.    [(e) Non-military second generation and above image intensification tubes,
  1799. non-military infrared focal plane arrays, and image intensification tubes
  1800. identified in paragraph (c) of this section when a part of a commercial system
  1801. (i.e. those systems originally designed for commercial use). This does not
  1802. include military systems comprised of non-military specification components.]
  1803.  
  1804.    (f) Components, parts, accessories, attachments and associated equipment
  1805. specifically designed or modified for the articles in paragraphs (a), (b), (c)
  1806. and (d) of this category, except for such items as are in normal commercial use.
  1807.  
  1808.    (g) Technical data (as defined in @ 120.21 of this subchapter) and defense
  1809. services (as defined in @ 120.8) directly related to the defense articles
  1810. enumerated in paragraphs (a) through (f) of this category. (See @ 125.4 of this
  1811. subchapter for exemptions.) Technical data directly related to manufacture and
  1812. production of any defense articles enumerated elsewhere in this category that
  1813. are designated as Significant Military Equipment (SME) shall itself be
  1814. designated as SME.
  1815.  
  1816. Category XIII-Auxiliary Military Equipment
  1817.  
  1818.    (a) Cameras [including space cameras] and specialized processing equipment
  1819. therefor, photointerpretation, stereoscopic plotting, and photogrammetry
  1820. equipment which are specifically designed or modified for military purposes, and
  1821. components specifically designed or modified therefor;                                                                        PAGE   33
  1822.                               58 FR 39280, *39290                               
  1823.                                                                           FOCUS 
  1824.  
  1825.    (b) Information Security Systems and equipment, cryptographic devices,
  1826. software, and components specifically designed or modified therefor, including:
  1827.  
  1828.    (1) Cryptographic (including key management) systems, equipment, assemblies,
  1829. modules, integrated circuits, components or software with the capability of
  1830. maintaining secrecy or confidentiality of information or information systems,
  1831. except cryptographic equipment and software as follows:
  1832.  
  1833.    (i) Restricted to decryption functions specifically designed to allow the
  1834. execution of copy protected software, provided the decryption functions are not
  1835. user-accessible.
  1836.  
  1837.    (ii) Specially designed, developed or modified for use in machines for
  1838. banking or money transactions, and restricted to use only in such transactions.
  1839. Machines for banking or money transactions include automatic teller machines,
  1840. self-service statement printers, point of sale terminals or equipment for the
  1841. encryption of interbanking transactions.
  1842.  
  1843.    (iii) Employing only analog techniques to provide the cryptographic
  1844. processing that ensures information security in the following applications:
  1845.  
  1846.    (A) Fixed (defined below) band scrambling not exceeding 8 bands and in which
  1847. the transpositions change not more frequently than once every second;
  1848.  
  1849.    (B) Fixed (defined below) band scrambling exceeding 8 bands and in which the
  1850. transpositions change not more frequently than once every ten seconds;
  1851.  
  1852.    (C) Fixed (defined below) frequency inversion and in which the transpositions
  1853. change not more frequently than once every second;
  1854.  
  1855.    (D) Facsimile equipment;
  1856.  
  1857.    (E) Restricted audience broadcast equipment;
  1858.  
  1859.    (F) Civil television equipment.
  1860.  
  1861.    Note: Special Definition. For purposes of this subparagraph, fixed means that
  1862. the coding or compression algorithm cannot accept externally supplied parameters
  1863. (e.g., cryptographic or key variables) and cannot be modified by the user.
  1864.  
  1865.    (iv) Personalized smart cards using cryptography restricted for use only in
  1866. equipment or systems exempted from the controls of the USML.
  1867.  
  1868.    (v) Limited to access control, such as automatic teller machines,
  1869. self-service statement printers or point of sale terminals, which protects
  1870. password or personal identification numbers (PIN) or similar data to prevent
  1871. unauthorized access to facilities but does not allow for encryption of files or
  1872. text, except as directly related to the password of PIN protection.
  1873.  
  1874.    (vi) Limited to data authentication which calculates a Message Authentication
  1875. Code (MAC) or similar result to ensure no alteration of text has taken place, or
  1876. to authenticate users, but does not allow for encryption of data, text or other
  1877. media other than that needed for the authentication.                                                                        PAGE   34
  1878.                               58 FR 39280, *39290                               
  1879.                                                                           FOCUS 
  1880.  
  1881.    (vii) Restricted to fixed data compression or coding techniques.
  1882.  
  1883.    (viii) Limited to receiving for radio broadcast, pay television or similar
  1884. restricted audience television of the consumer type, without digital encryption
  1885. and where digital decryption is limited to the video, audio or management
  1886. functions.
  1887.  
  1888.    (ix) Software designed or modified to protect against malicious computer
  1889. damage, (e.g., viruses).
  1890.  
  1891.    Note: A procedure has been established to facilitate the expeditious transfer
  1892. to the Commodity Control List of mass market software products with encryption
  1893. that meet specified criteria regarding encryption for the privacy of data and
  1894. the associated key management. Requests to transfer commodity jurisdiction of
  1895. mass market software products designed to meet the specified criteria may be
  1896. submitted in accordance with the commodity jurisdiction provisions of @ 120.4.
  1897. Questions regarding the specified criteria or the commodity jurisdiction process
  1898. should be addressed to the Office of Defense Trade Controls. All mass market
  1899. software products with cryptography that were previously granted transfers of
  1900. commodity jurisdiction will remain under Department of Commerce control. Mass
  1901. market software governed by this note is software that is generally available to
  1902. the public by being sold from stock at retail selling points, without
  1903. restriction, by means of over the counter transactions, mail order transactions,
  1904. or telephone call transactions; and designed for installation by the user
  1905. without further substantial support by the supplier.
  1906.  
  1907.    (2) Cryptographic (including key management) systems, equipment, assemblies,
  1908. modules, integrated circuits, components or software which have the capability
  1909. of generating spreading or hopping codes for spread spectrum systems or
  1910. equipment.
  1911.  
  1912.    (3) Cryptanalytic systems, equipment, assemblies, modules, integrated
  1913. circuits, components or software.
  1914.  
  1915.    (4) Systems, equipment, assemblies, modules, integrated circuits, components
  1916. or software providing certified or certifiable multi-level security or user
  1917. isolation exceeding class B2 of the Trusted Computer System Evaluation Criteria
  1918. (TCSEC) and software to certify such systems, equipment or software.
  1919.  
  1920.    (5) Ancillary equipment specifically designed or modified for paragraphs (b)
  1921. (1), (2), (3), (4) and (5) of this category;
  1922.  
  1923.    (c) Self-contained diving and underwater breathing apparatus as follows:
  1924.  
  1925.    (1) Closed and semi-closed circuits (rebreathing) apparatus;
  1926.  
  1927.    (2) Specially designed components for use in the conversion of open-circuit
  1928. apparatus to military use; and
  1929.  
  1930.    (3) Articles exclusively designed for military use with self-contained diving
  1931. and underwater swimming apparatus.
  1932.  
  1933.    (d) Carbon/carbon billets and preforms which are reinforced with continuous
  1934. unidirectional tows, tapes, or woven cloths in three or more dimensional                                                                        PAGE   35
  1935.                               58 FR 39280, *39290                               
  1936.                                                                           FOCUS 
  1937.  
  1938. planes (i.e. 3D, 4D, etc.). This is exclusive of carbon/carbon billets and
  1939. preforms where reinforcement in the third dimension is limited to interlocking
  1940. of adjacent layers only, and carbon/carbon 3D, 4D, etc. end items which have not
  1941. been specifically designed or modified for defense articles (e.g., brakes for
  1942. commercial aircraft or high speed trains). Armor (e.g., organic, ceramic,
  1943. metallic), and reactive armor which has been specifically designed or modified
  1944. for defense articles. Structural materials including carbon/carbon and metal
  1945. matrix composites, plate, forgings, castings, welding consumables and rolled and
  1946. extruded shapes which have been specifically designed or modified for defense
  1947. articles.
  1948.  
  1949.    (e) Concealment and deception equipment, including but not limited to special
  1950. paints, decoys, and simulators and components, parts and accessories
  1951. specifically designed or modified therefor.
  1952.  
  1953.    (f) Energy conversion devices for producing electrical energy from nuclear,
  1954. thermal, or solar energy, or from chemical reaction which are specifically
  1955. designed or modified for military application.
  1956.  
  1957.    (g) Chemiluminescent compounds and solid state devices specifically designed
  1958. or modified for military application.
  1959.  
  1960.    (h) Devices embodying particle beam and electromagnetic pulse technology and
  1961. associated components and subassemblies (e.g., ion beam current injectors,
  1962. particle accelerators for neutral or charged particles, beam handling and
  1963. projection equipment, beam steering, fire control, and pointing equipment, test
  1964. and diagnostic instruments, and targets) which are specifically designed or
  1965. modified for directed energy weapon applications.
  1966.  
  1967.    (i) Metal embrittling agents.
  1968.  
  1969.    *(j) Hardware and equipment, which has been specifically designed or modified
  1970. for military applications, that is associated with   [*39291]   the measurement
  1971. or modification of system signatures for detection of defense articles. This
  1972. includes but is not limited to signature measurement equipment; prediction
  1973. techniques and codes; signature materials and treatments; and signature control
  1974. design methodology.
  1975.  
  1976.    (k) Technical data (as defined in @ 120.21 of this subchapter) and defense
  1977. services (as defined in @ 120.8 of this subchapter) related to the defense
  1978. articles listed in this category. (See @ 125.4 of this subchapter for
  1979. exemptions; see also @ 123.21 of this subchapter). Technical data directly
  1980. related to the manufacture or production of any defense articles enumerated
  1981. elsewhere in this category that are designated as Significant Military Equipment
  1982. (SME) shall itself be designated as SME.
  1983.  
  1984. Category XIV-Toxicological Agents and Equipment and Radiological Equipment
  1985.  
  1986.    *(a) Chemical agents, including but not limited to lung irritants, vesicants,
  1987. lachrymators, tear gases (except tear gas formulations containing 1% or less CN
  1988. or CS), sternutators and irritant smoke, and nerve gases and incapacitating
  1989. agents. (See @ 121.7.)                                                                        PAGE   36
  1990.                               58 FR 39280, *39291                               
  1991.                                                                           FOCUS 
  1992.  
  1993.    *(b) Biological agents.
  1994.  
  1995.    *(c) Equipment for dissemination, detection, and identification of, and
  1996. defense against, the articles in paragraphs (a) and (b) of this category.
  1997.  
  1998.    *(d) Nuclear radiation detection and measuring devices, manufactured to
  1999. military specification.
  2000.  
  2001.    (e) Components, parts, accessories, attachments, and associated equipment
  2002. specifically designed or modified for the articles in paragraphs (c) and (d) of
  2003. this category.
  2004.  
  2005.    (f) Technical data (as defined in @ 120.21 of this subchapter) and defense
  2006. services (as defined in @ 120.8 of this subchapter) related to the defense
  2007. articles enumerated in paragraphs (a) through (e) of this category. (See @ 125.4
  2008. of this subchapter for exemptions; see also @ 123.21 of this subchapter).
  2009. Technical data directly related to the manufacture or production of any defense
  2010. articles enumerated elsewhere in this category that are designated as
  2011. Significant Military Equipment (SME) shall itself be designated as SME.
  2012.  
  2013. Category XV-Spacecraft Systems and Associated Equipment
  2014.  
  2015.    *(a) Spacecraft and associated hardware, including ground support equipment,
  2016. specifically designed or modified for military use.
  2017.  
  2018.    (b)(1) [Reserved]
  2019.  
  2020.    (2) Communications satellites (excluding ground stations and their associated
  2021. equipment and technical data not enumerated elsewhere in @ 121.1 of this
  2022. subchapter; for controls on such ground stations, see the Commerce Control List)
  2023. with any of the following characteristics:
  2024.  
  2025.    (i) Anti-jam capability. Antennas and/or antenna systems with ability to
  2026. respond to incoming interference by adaptively reducing antenna gain in the
  2027. direction of the interference.
  2028.  
  2029.    (ii) Antennas:
  2030.  
  2031.    (A). With aperture (overall dimension of the radiating portions of the
  2032. antenna) greater than 30 feet; or
  2033.  
  2034.    (B). With sidelobes less than or equal to -35dB; or
  2035.  
  2036.    (C). Designed, modified, or configured to provide coverage area on the
  2037. surface of the earth less than 200 nm in diameter, where "coverage area" is
  2038. defined as that area on the surface of the earth that is illuminated by the main
  2039. beam width of the antenna (which is the angular distance between half power
  2040. points of the beam).
  2041.  
  2042.    (iii) Designed, modified or configured for intersatellite data relay links
  2043. that do not involve a ground relay terminal ("cross-links").
  2044.  
  2045.    (iv) Spaceborne baseband processing equipment that uses any technique other
  2046. than frequency translation which can be changed several times a day on a                                                                        PAGE   37
  2047.                               58 FR 39280, *39291                               
  2048.                                                                           FOCUS 
  2049.  
  2050. channel by channel basis among previously assigned fixed frequencies.
  2051.  
  2052.    (v) Employing any of the cryptographic items controlled under Category XIII
  2053. (b) of this subchapter.
  2054.  
  2055.    (vi) Employing radiation-hardened devices controlled elsewhere in @ 121.1
  2056. that are not "embedded in the satellite in such a way as to deny physical
  2057. access. (Here "embedded" means that the device either cannot feasibly be removed
  2058. from the satellite or be used for other purposes.)
  2059.  
  2060.    (vii) Having propulsion systems which permit acceleration of the satellite
  2061. on-orbit (i.e., after mission orbit injection) at rates greater than 0.1g.
  2062.  
  2063.    (viii) Having attitude control and determination systems designed to provide
  2064. spacecraft pointing determination and control better than 0.02 degrees azimuth
  2065. and elevation.
  2066.  
  2067.    (ix) Having orbit transfer engines ("kick-motors") which remain permanently
  2068. with the spacecraft and are capable of being restarted after achievement of
  2069. mission orbit and providing acceleration greater than 1g. (Orbit transfer
  2070. engines which are not designed, built, and shipped as an integral part of the
  2071. satellite are controlled under Category IV of this subchapter.)
  2072.  
  2073.    (c) Global Positioning System (GPS) receiving equipment specifically
  2074. designed, modified or configured for military use; or GPS receiving equipment
  2075. with any of the following characteristics:
  2076.  
  2077.    (1) Designed for encryption or decryption (e.g., Y-Code) of GPS precise
  2078. positioning service (PPS) signals;
  2079.  
  2080.    (2) Designed for producing navigation results above 60,000 feet altitude and
  2081. at 1,000 knots velocity or greater;
  2082.  
  2083.    (3) Specifically designed or modified for use with a null steering antenna or
  2084. including a null steering antenna designed to reduce or avoid jamming signals;
  2085.  
  2086.    (4) Designed or modified for use with unmanned air vehicle systems capable of
  2087. delivering at least a 500 kg payload to a range of at least 300 km.
  2088.  
  2089.    Note: GPS receivers designed or modified for use with military unmanned air
  2090. vehicle systems with less capability are considered to be specifically designed,
  2091. modified or configured for military use and therefore covered under this
  2092. subparagraph.
  2093.  
  2094.    Any GPS equipment not meeting this definition is subject to the jurisdiction
  2095. of the Department of Commerce (DOC). Manufacturers or exporters of equipment
  2096. under DOC jurisdiction are advised that the U.S. Government does not assure the
  2097. availability of the GPS P-Code for civil navigation. It is the policy of the
  2098. Department of Defense (DOD) that GPS receivers using P-Code without
  2099. clarification as to whether or not those receivers were designed or modified to
  2100. use Y-Code will be presumed to be Y-Code capable and covered under this
  2101. subparagraph. The DOD policy further requires that a notice be attached to all
  2102. P-Code receivers presented for export. The notice must state the following:
  2103. "ADVISORY NOTICE: This receiver uses the GPS P-Code signal, which by U.S.                                                                        PAGE   38
  2104.                               58 FR 39280, *39291                               
  2105.                                                                           FOCUS 
  2106.  
  2107. policy, may be switched off without notice."
  2108.  
  2109.    (d) Components, parts, accessories, attachments, and associated equipment
  2110. (including ground support equipment) specifically designed, modified or
  2111. configure
  2112. for the articles in paragraphs (a) through (c) of this category, as
  2113. well as for any satellites under the export licensing jurisdiction of the
  2114. Department of Commerce, except as noted below.
  2115.  
  2116. Explanatory Note
  2117.  
  2118.    This language is not intended to preclude a license application of a complete
  2119. satellite that is under the jurisdiction of the Department of Commerce from
  2120. including in that license application any directly associated components, parts,
  2121. accessories, attachments and associated equipment (including ground support
  2122. equipment) unless such items are specifically identified for control in
  2123. paragraph (a) or (b) of this category or any other category of @ 121.1 of this
  2124. subchapter. It is understood that spares, replacement parts, ground support and
  2125. test equipment, payload adapter/interface hardware, etc. are typically provided
  2126. as part of a satellite launch campaign; however, such items are only exempt from
  2127. USML licensing when their intended use is directly related to supporting the
  2128. Commerce-licensed satellite launch campaign. Once the satellite has been
  2129. successfully launched, it is understood that such items remaining unlaunched
  2130. will be returned to the United States.
  2131.  
  2132.    (e) Technical data (as defined in @ 120.21 of this subchapter) and defense
  2133. services (as defined in @ 120.8 of this subchapter) directly related to the
  2134. defense articles enumerated in paragraphs (a) through (d) of this category. (See
  2135. @ 125.4 of this subchapter for exceptions.) Technical data directly related to
  2136. the manufacture or production of any defense articles enumerated elsewhere in
  2137. this category that are designated as Significant Military Equipment (SME) shall
  2138. itself be designated SME. In addition, detailed design, development, production
  2139. or manufacturing data for all spacecraft systems and specifically designed or
  2140. modified components thereof, regardless of which U.S. Government agency has
  2141. jurisdiction for export of the hardware. (See @ 125.4 of this subchapter for
  2142. exceptions.) This restriction does not include that level of technical data
  2143. (including marketing data) necessary and reasonable for a purchaser to have
  2144. assurance   [*39292]   that a U.S.-built item intended to operate in space has
  2145. been designed, manufactured and tested in conformance with specified contract
  2146. requirements (e.g., operational performance, reliability, lifetime, product
  2147. quality, or delivery expectations) and data necessary to evaluate in-orbit
  2148. anomalies and to operate and maintain associated ground equipment.
  2149.  
  2150. Category XVI-Nuclear Weapons Design and Test Equipment
  2151.  
  2152.    *(a) Any article, material, equipment, or device which is specifically
  2153. designed or modified for use in the design, development, or fabrication of
  2154. nuclear weapons or nuclear explosive devices. (See @ 123.21 of this subchapter
  2155. and Department of Commerce Export Regulations, 15 CFR part 778).
  2156.  
  2157.    *(b) Any article, material, equipment, or device which is specifically
  2158. designed or modified for use in the devising, carrying out, or evaluating of
  2159. nuclear weapons tests or any other nuclear explosions, except such items as are
  2160. in normal commercial use for other purposes.                                                                        PAGE   39
  2161.                               58 FR 39280, *39292                               
  2162.                                                                           FOCUS 
  2163.  
  2164.    (c) Technical data (as defined in @ 120.21 of this subchapter) and defense
  2165. services (as defined in @ 120.8 of this subchapter) directly related to the
  2166. defense articles enumerated in paragraphs (a) through (b) of this category. (See
  2167. @ 125.4 of this subchapter for exemptions.) Technical data directly related to
  2168. the manufacture or production of any defense articles enumerated elsewhere in
  2169. this category that are designated as Significant Military Equipment (SME) shall
  2170. itself be designated SME.
  2171.  
  2172. Category XVII-Classified Articles, Technical Data and Defense Services Not
  2173. Otherwise Enumerated
  2174.  
  2175.    *(a) All articles, technical data (as defined in @ 120.21 of this subchapter)
  2176. and defense services (as defined in @ 120.8 of this subchapter) relating thereto
  2177. which are classified in the interests of national security and which are not
  2178. otherwise enumerated in the U.S. Munitions List.
  2179.  
  2180. Category XVIII-[Reserved]
  2181.  
  2182. Category XIX-[Reserved]
  2183.  
  2184. Category XX-Submersible Vessels, Oceanographic and Associated Equipment
  2185.  
  2186.    *(a) Submersible vessels, manned or unmanned, tethered or untethered,
  2187. designed or modified for military purposes, or powered by nuclear propulsion
  2188. plants.
  2189.  
  2190.    *(b) Swimmer delivery vehicles designed or modified for military purposes.
  2191.  
  2192.    (c) Equipment, components, parts, accessories, and attachments specifically
  2193. designed or modified for any of the articles in paragraphs (a) and (b) of this
  2194. category.
  2195.  
  2196.    (d) Technical data (as defined in @ 120.21 of this subchapter) and defense
  2197. services (as defined in @ 120.8 of this subchapter) directly related to the
  2198. defense articles enumerated in paragraphs (a) through (c) of this category. (See
  2199. @ 125.4 of this subchapter for exemptions.) Technical data directly related to
  2200. the manufacture or production of any defense articles enumerated elsewhere in
  2201. this category that are designated as Significant Military Equipment (SME) shall
  2202. itself be designated as SME.
  2203.  
  2204. Category XXI-Miscellaneous Articles
  2205.  
  2206.    (a) Any article not specifically enumerated in the other categories of the
  2207. U.S. Munitions List which has substantial military applicability and which has
  2208. been specifically designed or modified for military purposes. The decision on
  2209. whether any article may be included in this category shall be made by the
  2210. Directo
  2211. of the Office of Defense Trade Controls.
  2212.  
  2213.    (b) Technical data (as defined in @ 120.21 of this subchapter) and defense
  2214. services (as defined in @ 120.8 of this subchapter) directly related to the
  2215. defense articles enumerated in paragraphs (a) of this category.
  2216.  
  2217. @ 121.2 -- Interpretations of the U.S. Munitions List and the Missile Technology
  2218. Control Regime Annex.                                                                        PAGE   40
  2219.                               58 FR 39280, *39292                               
  2220.                                                                           FOCUS 
  2221.  
  2222.    The following interpretations (listed alphabetically) explain and amplify the
  2223. terms used in @ 121.1. These interpretations have the same force as if they were
  2224. a part of the U.S. Munitions List (USML) category to which they refer. In
  2225. addition, all the items listed in @ 121.16 shall constitute all items on the
  2226. United States Munitions List which are Missile Technology Control Regime Annex
  2227. items in accordance with section 71(a) of the Arms Export Control Act.
  2228.  
  2229. @ 121.3 -- Aircraft and related articles.
  2230.  
  2231.    In Category VIII, "aircraft" means aircraft designed, modified, or equipped
  2232. for a military purpose, including aircraft described as "demilitarized." All
  2233. aircraft bearing an original military designation are included in Category VIII.
  2234. However, the following aircraft are not included so long as they have not been
  2235. specifically equipped, re-equipped, or modified for military operations:
  2236.  
  2237.    (a) Cargo aircraft bearing "C" designations and numbered C-45 through C-118
  2238. inclusive, C-121 through C-125 inclusive, and C-131, using reciprocating engines
  2239. only.
  2240.  
  2241.    (b) Trainer aircraft bearing "T" designations and using reciprocating engines
  2242. or turboprop engines with less than 600 horsepower (s.h.p.)
  2243.  
  2244.    (c) Utility aircraft bearing "U" designations and using reciprocating engines
  2245. only.
  2246.  
  2247.    (d) All liaison aircraft bearing an "L" designation.
  2248.  
  2249.    (e) All observation aircraft bearing "O" designations and using reciprocating
  2250. engines.
  2251.  
  2252. @ 121.4 -- Amphibious vehicles.
  2253.  
  2254.    An amphibious vehicle in Category VII(f) is an automotive vehicle or chassis
  2255. which embodies all-wheel drive, is equipped to meet special military
  2256. requirements, and which has sealed electrical systems or adaptation features for
  2257. deep water fording.
  2258.  
  2259. @ 121.5 -- Apparatus and devices under Category IV(c).
  2260.  
  2261.    Category IV includes but is not limited to the following: Fuzes and
  2262. components specifically designed, modified or configured for items listed in
  2263. that category, bomb racks and shackles, bomb shackle release units, bomb
  2264. ejectors, torpedo tubes, torpedo and guided missile boosters, guidance systems
  2265. equipment and parts, launching racks and projectors, pistols (exploders),
  2266. ignitors, fuze arming devices, intervalometers, thermal batteries, hardened
  2267. missile launching facilities, guided missile launchers and specialized handling
  2268. equipment, including transporters, cranes and lifts designed to handle articles
  2269. in paragraphs (a) and (b) of this category for preparation and launch from fixed
  2270. and mobile sites. The equipment in this category includes robots, robot
  2271. controllers and robot end-effectors specially designed or modified for military
  2272. applications.
  2273.  
  2274. @ 121.6 -- Cartridge and shell casings.                                                                        PAGE   41
  2275.                               58 FR 39280, *39292                               
  2276.                                                                           FOCUS 
  2277.  
  2278.    Cartridge and shell casings are included in Category III unless, prior to
  2279. export, they have been rendered useless beyond the possibility of restoration
  2280. for use as a cartridge or shell casing by means of heating, flame treatment,
  2281. mangling, crushing, cutting, or popping.
  2282.  
  2283. @ 121.7 -- Chemical agents.
  2284.  
  2285.    A chemical agent in Category XIV(a) is a substance having military
  2286. application which by its ordinary and direct chemical action produces a powerful
  2287. physiological effect. The term "chemical agent" includes, but is not limited to,
  2288. the following chemical compounds:
  2289.  
  2290.    (a) Lung irritants:
  2291.  
  2292.    (1) Diphenylcyanoarsine (DC).
  2293.  
  2294.    (2) Fluorine (but not fluorene).
  2295.  
  2296.    (3) Trichloronitro methane (chloropicrin PS).
  2297.  
  2298.    (b) Vesicants:
  2299.  
  2300.    (1) B-Chlorovinyldichloroarsine (Lewisite, L).
  2301.  
  2302.    (2) Bis(dichloroethyl)sulphide (Mustard Gas, HD or H).
  2303.  
  2304.    (3) Ethyldichloroarsine (ED).
  2305.  
  2306.    (4) Methyldichloroarsine (MD).
  2307.  
  2308.    (c) Lachrymators and tear gases:
  2309.  
  2310.    (1) A-Bromobenzyl cyanide (BBC).
  2311.  
  2312.    (2) Chloroacetophenone (CN).
  2313.  
  2314.    (3) Dibromodimethyl ether.
  2315.  
  2316.    (4) Dichlorodimethyl ether (ClCi).
  2317.  
  2318.    (5) Ethyldibromoarsine.
  2319.  
  2320.    (6) Phenylcarbylamine chloride.
  2321.  
  2322.    (7) Tear gas solutions (CNB and CNS).
  2323.  
  2324.    (8) Tear gas orthochlorobenzalmalononitrile (CS).
  2325.  
  2326.    (d) Sternutators and irritant smokes:
  2327.  
  2328.    (1) Diphenylamine chloroarsine (Adamsite, DM).   [*39293]
  2329.  
  2330.    (2) Diphenylchloroarsine (BA).                                                                        PAGE   42
  2331.                               58 FR 39280, *39293                               
  2332.                                                                           FOCUS 
  2333.  
  2334.    (3) Liquid pepper.
  2335.  
  2336.    (e) Nerve agents, gases and aerosols. These are toxic compounds which affect
  2337. the nervous system, such as:
  2338.  
  2339.    (1) Dimethylaminoethoxycyanophosphine oxide (GA).
  2340.  
  2341.    (2) Methylisopropoxyfluorophosphine oxide (GB).
  2342.  
  2343.    (3) Methylpinacolyloxyfluoriphosphine oxide (GD).
  2344.  
  2345.    (f) Antiplant chemicals, such as: Butyl 2-chloro-4-fluorophenoxyacetate
  2346. (LNF).
  2347.  
  2348. @ 121.8 -- End-items, components, accessories, attachments parts, firmware,
  2349.  
  2350. software and systems.
  2351.  
  2352.    (a) An end-item is an assembled article ready for its intended use. Only
  2353. ammunition, fuel or another energy source is required to place it in an
  2354. operating state.
  2355.  
  2356.    (b) A component is an item which is useful only when used in conjunction with
  2357. an end-item. A major component includes any assembled element which forms a
  2358. portion of an end-item without which the end-item is inoperable. (Example:
  2359. Airframes, tail sections, transmissions, tank treads, hulls, etc.) A minor
  2360. component includes any assembled element of a major component.
  2361.  
  2362.    (c) Accessories and attachments are associated equipment for any component,
  2363. end-item or system, and which are not necessary for their operation, but which
  2364. enhance their usefulness or effectiveness. (Examples: Military riflescopes,
  2365. special paints, etc.)
  2366.  
  2367.    (d) A part is any single unassembled element of a major or a minor component,
  2368. accessory, or attachment which is not normally subject to disassembly without
  2369. the destruction or the impairment of design use. (Examples: Rivets, wire, bolts,
  2370. etc.)
  2371.  
  2372.    (e) Firmware and any related unique support tools (such as computers,
  2373. linkers, editors, test case generators, diagnostic checkers, library of
  2374. functions and system test diagnostics) specifically designed for equipment or
  2375. systems covered under any category of the U.S. Munitions List are considered as
  2376. part of the end-item or component. Firmware includes but is not limited to
  2377. circuits into which software has been programmed.
  2378.  
  2379.    (f) Software includes but is not limited to the system functional design,
  2380. logic flow, algorithms, application programs, operating systems and support
  2381. software for design, implementation, test, operation, diagnosis and repair. A
  2382. person who intends to export software only should, unless it is specifically
  2383. enumerated in @ 121.1 (e.g., XIII(b)), apply for a technical data license
  2384. pursuant to part 125 of this subchapter.
  2385.  
  2386.    (g) A system is a combination of end-items, components, parts, accessories,
  2387. attachments, firmware or software, specifically designed, modified or adapted to
  2388. operate together to perform a specialized military function.                                                                        PAGE   43
  2389.                               58 FR 39280, *39293                               
  2390.                                                                           FOCUS 
  2391.  
  2392.  
  2393. @ 121.9 -- Firearms.
  2394.  
  2395.    (a) Category I includes revolvers, pistols, rifles, carbines, fully automatic
  2396. rifles, submachine guns, machine pistols and machine guns to caliber .50,
  2397. inclusive. It includes combat shotguns. It excludes other shotguns with barrels
  2398. 18 seconds or longer, BB, pellet, and muzzle loading (black powder) firearms.
  2399.  
  2400.    (b) A firearm is a weapon not over .50 caliber which is designed to expel a
  2401. projectile by the action of an explosive or which may be readily converted to do
  2402. so.
  2403.  
  2404.    (c) A rifle is a shoulder firearm which can discharge a bullet through a
  2405. rifled barrel 16 inches or longer.
  2406.  
  2407.    (d) A carbine is a lightweight shoulder firearm with a barrel under 16 inches
  2408. in length.
  2409.  
  2410.    (e) A pistol is a hand-operated firearm having a chamber integral with or
  2411. permanently aligned with the bore.
  2412.  
  2413.    (f) A revolver is a hand-operated firearm with a revolving cylinder
  2414. containing chambers for individual cartridges.
  2415.  
  2416.    (g) A submachine gun, "machine pistol" or "machine gun" is a firearm
  2417. originally designed to fire, or capable of being fired, fully automatically by a
  2418. single pull of the trigger.
  2419.  
  2420. @ 121.10 -- Forgings, castings and machined bodies.
  2421.  
  2422.    Articles on the U.S. Munitions List include articles in a partially completed
  2423. state (such as forgings, castings, extrusions and machined bodies) which have
  2424. reached a stage in manufacture where they are clearly identifiable as defense
  2425. articles. If the end-item is an article on the U.S. Munitions List (including
  2426. components, accessories, attachments and parts as defined in @ 121.8), then the
  2427. particular forging, casting, extrusion, machined body, etc., is considered a
  2428. defense article subject to the controls of this subchapter, except for such
  2429. items as are in normal commercial use.
  2430.  
  2431. @ 121.11 -- Military demolition blocks and blasting caps.
  2432.  
  2433.    Military demolition blocks and blasting caps referred to in Category IV(a) do
  2434. not include the following articles:
  2435.  
  2436.    (a) Electric squibs.
  2437.  
  2438.    (b) No. 6 and No. 8 blasting caps, including electric ones.
  2439.  
  2440.    (c) Delay electric blasting caps (including No. 6 and No. 8 millisecond
  2441. ones).
  2442.  
  2443.    (d) Seismograph electric blasting caps (including SSS, Static-Master,
  2444. Vibrocap SR, and SEISMO SR).                                                                        PAGE   44
  2445.                               58 FR 39280, *39293                               
  2446.                                                                           FOCUS 
  2447.  
  2448.    (e) Oil well perforating devices.
  2449.  
  2450. @ 121.12 -- Military explosives.
  2451.  
  2452.    (a) Military Explosives in Category V are military explosives or energetic
  2453. materials consisting of high explosives, propellants or low explosives,
  2454. pyrotechnics and high energy solid or liquid fuels, including aircraft fuels
  2455. specially formulated for military purposes. Military explosives are solid,
  2456. liquid or gaseous substances or mixtures of substances which, in their
  2457. application as primary, booster or main charges in warheads, demolition and
  2458. other military applications, are required to detonate. Military explosives,
  2459. military propellants and military pyrotechnics in Category V include substances
  2460. or mixtures containing any of the following:
  2461.  
  2462.    (1) Spherical aluminium powder of particle size 60 micrometres or less
  2463.  
  2464. manufactured from material with an aluminum content of 99% or more;
  2465.  
  2466.    (2) Metal fuels in particle sizes less than 60 micrometres whether spherical,
  2467. atomized, spheroidal, flaked or ground, consisting of 99% or more of any of the
  2468. following: Zirconium, boron, magnesium and alloys of these; beryllium; fine iron
  2469. powder with average particle size of 3 micrometres or less produced by reduction
  2470. of iron oxide with hydrogen;
  2471.  
  2472.    (3) Any of the foregoing metals or alloys listed in (a) (1) and (2) of this
  2473. section, whether or not encapsulated in aluminum, magnesium, zirconium or
  2474. beryllium;
  2475.  
  2476.    (4) Perchlorates, chlorates and chromates composited with powdered metal or
  2477. other high energy fuel components;
  2478.  
  2479.    (5) Nitroglycerin;
  2480.  
  2481.    (6) Trinitrophenylmenthylnitramine (TETRYL);
  2482.  
  2483.    (7) Trinitrotoluene (TNT);
  2484.  
  2485.    (8) Nitroguanidine (NQ);
  2486.  
  2487.    (9) With the exception of chlorinetrifluoride, compounds composed of fluorine
  2488. and one or more of the following: other halogens, oxygen, nitrogen;
  2489.  
  2490.    (10) Carboranes; decaborane; pentaborane and derivatives;
  2491.  
  2492.    (11) Cyclotetramethylenetetranitramine (HMX); octahydro-1,
  2493. 3,5,7-tetranitro-1,3,5,7-tetrazine; 1,3,5,7-tetranitro-   [*39294]
  2494. 1,3,5,7-tetraza-cyclooctane; (octogen, octogene);
  2495.  
  2496.    (12) Hexanitrostilbene (HNS);
  2497.  
  2498.    (13) Diaminotrinitrobenzene (DATB);
  2499.  
  2500.    (14) Triaminotrinitrobenzene (TATB);                                                                        PAGE   45
  2501.                               58 FR 39280, *39294                               
  2502.                                                                           FOCUS 
  2503.  
  2504.    (15) Triaminoguanidinenitrate (TAGN);
  2505.  
  2506.    (16) Titanium subhydride of stiochiometry TiH sub 0.65-1.68;
  2507.  
  2508.    (17) Dinitroglycoluril (DNGU, DINGU); tetranitroglycoluril TNGU, SORGUYL);
  2509.  
  2510.    (18) Tetranitrobenzotriazolobenzotriazole (TACOT);
  2511.  
  2512.    (19) Diaminohexanitrobiphenyl (DIPAM);
  2513.  
  2514.    (20) Picrylaminodinitropyridine (PYX);
  2515.  
  2516.    (21) 3-nitro-1,2,4-triazol-5-one (NTO or ONTA);
  2517.  
  2518.    (22) Hydrazine in concentrations of 70% or more; hydrazine nitrate; hydrazine
  2519. perchlorates; unsymmetrical dimethyl hydrazine; monomethyl hydrazine;
  2520. symmetrical dimethyl hydrazine;
  2521.  
  2522.    (23) Ammonium perchlorate;
  2523.  
  2524.    (24) 2-(5-cyanotetrazolato) penta amminecobalt (III) perchlorate (CP);
  2525.  
  2526.    (25) cis-bis (5-nitrotetrazolato) penta amminecobalt (III) perchlorate (or
  2527. BNCP);
  2528.  
  2529.    (26) 7-amino 4,6-dinitrobenzofurazane-1-oxide (ADNBF); amino
  2530. dinitrobenzofuroxan;
  2531.  
  2532.    (27) 5,7-diamino-4,6-dinitrobenzofurazane-1-oxide, (CL-14 or
  2533. diaminodinitrobenzofuroxan);
  2534.  
  2535.    (28) 2,4,6-trinitro-2,4,6-triaza-cyclo-hexanone (K-6 or keto-RDX);
  2536.  
  2537.    (29) 2,4,6,8-tetranitro-2,4,6,8-tetraaza-bicyclo
  2538. (3,3,0)-octanone-3(tetranitrosemiglycoluril, K-55, or keto-bicyclic HMX);
  2539.  
  2540.    (30) 1,1,3-trinitroazetidine (TNAZ);
  2541.  
  2542.    (31) 1,4,5,8-tetranitro-1,4,5,8-tetraazadecalin (TNAD);
  2543.  
  2544.    (32) Hexanitrohexaazaisowurtzitane (CL-20 or HNIW; and clathrates of CL-20);
  2545.  
  2546.    (33) Polynitrocubane with more than four nitro groups;
  2547.  
  2548.    (34) Ammonium dinitramide (ADN or SR-12);
  2549.  
  2550.    (35) Cyclotrimethylentrinitramine (RDX); cyclonite; T4;
  2551. hexahydro-1,3,5-trinitro-1,3,5-triazine;
  2552. 1,3,5-trinitro-1,3,5-triaza-cyclohexane; hexogen, hexogene;
  2553.  
  2554.    (36) Hydroxylammonium nitrate (HAN); hydroxylammonium perchlorate (HAP);
  2555.  
  2556.    (37) Pentaerythritol Tetranitrate (PETN);                                                                        PAGE   46
  2557.                               58 FR 39280, *39294                               
  2558.                                                                           FOCUS 
  2559.  
  2560.    (38) Hydroxy terminated Polybutadiene (HTPB) with a hydroxyl functionality of
  2561. 2.28, a hydroxyl value of less than 0.77 meq/g, and a viscosity at 30 degrees C
  2562. of less than 47 poise;
  2563.  
  2564.    (b) "Additives" include the following:
  2565.  
  2566.    (1) Glycidylazide Polymer (GAP) and its derivatives;
  2567.  
  2568.    (2) Polycyanodifluoroaminoethyleneoxide (PCDE);
  2569.  
  2570.    (3) Butanetrioltrinitrate (BTTN);
  2571.  
  2572.    (4) Bis-2-fluoro-2,2-dinitroethylformal (FEFO);
  2573.  
  2574.    (5) Catocene, N-butyl-ferrocene and other ferrocene derivatives;
  2575.  
  2576.    (6) Bis(2, 2-dinitropropyl) formal and acetal;
  2577.  
  2578.    (7) Energetic monomers, plasticisers and polymers containing nitro, azido,
  2579. nitrate, nitraza or difluroamino groups;
  2580.  
  2581.    (8) 1,2,3-Tris [1,2-bis(difluoroamino)ethoxy] propane; Tris vinoxy propane
  2582. adduct, (TVOPA);
  2583.  
  2584.    (9) Bisazidomethyloxetane (BAMO) and its polymers;
  2585.  
  2586.    (10) Nitratomethylmethyloxetane (NMMO) Azidomethylmethyloxetane (AMMO);
  2587.  
  2588.    (11) Tetraethylenepentamine- acrylonitrile (TEPAN); cyanoethylated polyamine
  2589. and its salts;
  2590.  
  2591.    (12) Tetraethylenepentamineacryloni-trileglycidol (TEPANOL); cyanoethylated
  2592. polyamine adducted with glycidol and its salts;
  2593.  
  2594.    (13) Polyfunctional aziridine amides with isophthalic, trimesic (BITA or
  2595. butylene imine trimesamide isoyanuric), or trimethyladipic backbone structures
  2596. and 2-methyl or 2-ethyl substitutions on the aziridine ring;
  2597.  
  2598.    (14) Basic copper salicylate; lead salicylate;
  2599.  
  2600.    (15) Lead beta resorcylate;
  2601.  
  2602.    (16) Lead stannate, lead maleate, lead citrate;
  2603.  
  2604.    (17) Tris-1-(2-methyl)aziridinyl phosphine oxide (MAPO) and its derivatives;
  2605.  
  2606.    (18) Organo-metallic coupling agents, specifically:
  2607.  
  2608.    (i) Neopentyl (diallyl) oxy, tri [dioctyl] phosphato titanate or titanium IV,
  2609. 2,2[bis 2-propenolatomethyl, butanolato or tris [dioctyl] phosphato-O], or LICA
  2610. 12;
  2611.  
  2612.    (ii) Titanium IV, [(2-propenolato-1)methyl, N-propanolatomethyl]
  2613. butanolato-1; or tris(dioctyl)pyrophosphato, or KR3538;                                                                        PAGE   47
  2614.                               58 FR 39280, *39294                               
  2615.                                                                           FOCUS 
  2616.  
  2617.    (iii) Titanium IV, [(2-propenolato-1)methyl, N-propanolatomethyl]
  2618. butanolato-1; or tris(dioyctyl) phosphate;
  2619.  
  2620.    (19) FPF-1 (poly-[2,2,3,3,4,4-hexafluoro pentane-1,5-diolformal]);
  2621.  
  2622.    (20) FPF-3 (poly-[2,4,4,5,5,6,6-heptafluoro-2-
  2623. trifluoromethyl-3-oxaheptane-1,7-diolformal]);
  2624.  
  2625.    (21) Polyglycidylnitrate (PGN);
  2626.  
  2627.    (22) Lead-copper chelates of beta-resorcylate and/or salicylates;
  2628.  
  2629.    (23) Triphenyl bismuth (TPB);
  2630.  
  2631.    (24) bis-2-hydroxyethylglycolamide (BHEGA);
  2632.  
  2633.    (25) Superfine iron oxide with a specific surface area greater than 250 m sup
  2634. 2 /g and an average particle size of 0.0003 micrometres or less;
  2635.  
  2636.    (c) "Precursors" include the following:
  2637.  
  2638.    (1) 1,2,4-trihydroxybutane (1,2,4-butanetriol);
  2639.  
  2640.    (2) 1,3,5-trichlorobenzene;
  2641.  
  2642.    (3) Bischloromethyloxetane (BCMO);
  2643.  
  2644.    (4) Low (less than 10,000) molecular weight, alcohol-functionalised,
  2645. poly(ephichlorohydrin); poly(ephichlorhydrindiol); diol and triol;
  2646.  
  2647.    (5) Propyleneimide, 2-methylaziridine;
  2648.  
  2649.    (6) 1,3,5,7,-tetraacetyl-1,3,5,7-tetraaza-cyclooctane (TAT);
  2650.  
  2651.    (7) Dinitroazetidine-t-butyl salt;
  2652.  
  2653.    (8) Hexabenzylhexaazaisowurtzitane (HBIW);
  2654.  
  2655.    (9) Tetraacetyldi- benzyl- hexaazaiso- wurtzitane (TAIW);
  2656.  
  2657.    (10) 1,4,5,8-tetraazadecaline.
  2658.  
  2659.    (d) Stabilisers include the following;
  2660.  
  2661.    (1) N-Methyl-p-nitroaniline;
  2662.  
  2663.    (2) Protech.
  2664.  
  2665.    (e) Any substance or mixture meeting the following performance requirements:
  2666.  
  2667.    (1) Any explosive with a detonation velocity greater than 8,700 m/s or a
  2668. detonation pressure greater than 340 kilobars;                                                                        PAGE   48
  2669.                               58 FR 39280, *39294                               
  2670.                                                                           FOCUS 
  2671.  
  2672.    (2) Other organic high explosives yielding detonation pressures of 250
  2673. kilobars or greater that will remain stable at temperatures of 523 K (250
  2674. degrees C) or higher for periods of 5 minutes or longer;
  2675.  
  2676.    (3) Any other UN Class 1.1 solid propellant with a theoretical specific
  2677. impulse (under standard conditions) greater than 250 seconds for non-metallized,
  2678. or greater than 270 seconds for aluminized compositions;
  2679.  
  2680.    (4) Any UN Class 1.3 solid propellant with a theoretical specific impulse
  2681. greater than 230 seconds for non-halogenized, 250 seconds for non-metallized and
  2682. 266 seconds for metallized compositions;
  2683.  
  2684.    (5) Any other explosive, propellant or pyrotechnic that can sustain a
  2685. steady-state burning rate greater than 38mm (1.5 in) per second under standard
  2686. conditions of 68.9 bar (1,000 PSI) pressure and 294K (21 degrees C);
  2687.  
  2688.    (6) Any other gun propellants having a force constant greater than 1,200
  2689. kJ/kg;
  2690.  
  2691.    (7) Elastomer modified cast double based propellants (EMCDB) with
  2692. extensibility at maximum stress greater than 5% at 233 K or (-40 degrees C).
  2693.  
  2694.    (f) Liquid oxidizers, as follows:
  2695.  
  2696.    (1) Enriched nitric acid (inhibited red fuming nitric acid (IRFNA));
  2697. [*39295]
  2698.  
  2699.    (2) Oxyfluoride.
  2700.  
  2701. @ 121.13 Military fuel thickeners.
  2702.  
  2703.    Military fuel thickeners in Category V include compounds (e.g., octal) or
  2704. mixtures of such compounds (e.g., napalm) specifically formulated for the
  2705. purpose of producing materials which, when added to petroleum products, provide
  2706. a gel-type incendiary material for use in bombs, projectiles, flame throwers, or
  2707. other defense articles.
  2708.  
  2709. @ 121.14 -- Propellants.
  2710.  
  2711.    Propellants in Category V include, but are not limited to, the following:
  2712.  
  2713.    (a) Propellant powders, including smokeless shotgun powder.
  2714.  
  2715.    (b) Hydrazine (including Monomethyl hydrazine and symmetrical dimethyl
  2716. hydrazine, but excluding hydrazine hydrate).
  2717.  
  2718.    (c) Unsymmetrical dimethyl hydrazine.
  2719.  
  2720.    (d) Hydrogen peroxide of over 85 percent concentration.
  2721.  
  2722.    (e) Nitroguanidine or picrite.
  2723.  
  2724.    (f) Nitrocellulose with nitrogen content of over 12.20 percent.                                                                        PAGE   49
  2725.                               58 FR 39280, *39295                               
  2726.                                                                           FOCUS 
  2727.  
  2728.    (g) Nitrogen tetroxide (nitrogen dioxide, dinitrogen tetroxide).
  2729.  
  2730.    (h) Other solid propellant compositions, including but not limited to, the
  2731. following:
  2732.  
  2733.    (1) Single base (nitrocellulose).
  2734.  
  2735.    (2) Double base (nitrocellulose, nitroglycerin).
  2736.  
  2737.    (3) Triple base (nitrocellulose, nitroglycerin, nitroguanidine).
  2738.  
  2739.    (4) Composite of nitroglycerin, ammonium perchlorate, potassium perchlorate,
  2740. nitronium perchlorate, guanidine (guanidinium) perchlorate, nitrogen tetroxide,
  2741. ammonium nitrite or nitrocellulose with plastics, metal fuels, or rubbers added;
  2742. and compounds composed only of fluorine and halogens, oxygen, or nitrogen.
  2743.  
  2744.    (5) Special purpose high energy solid military fuels with a chemical base.
  2745.  
  2746.    (i) Other liquid propellant compositions, including but not limited to, the
  2747. following:
  2748.  
  2749.    (1) Monopropellants (hydrazine, hydrazine nitrate, and water).
  2750.  
  2751.    (2) Bipropellants (hydrazine, fuming nitric acid HNO(3)).
  2752.  
  2753.    (3) Special purpose chemical base high energy liquid military fuels and
  2754. oxidizers.
  2755.  
  2756. @ 121.15 -- Vessels of war and special naval equipment.
  2757.  
  2758.    Vessels of war means vessels, waterborne or submersible, designed, modified,
  2759. or equipped for military purposes, including vessels described as developmental,
  2760. "demilitarized" or decommissioned. Vessels of war in Category VI, whether
  2761. developmental, "demilitarized" and/or decommissioned or not, include, but are
  2762. not limited to, the following:
  2763.  
  2764.    (a) Combatant vessels.
  2765.  
  2766.    (1) Warships (including nuclear-powered versions):
  2767.  
  2768.    (i) Aircraft carriers.
  2769.  
  2770.    (ii) Battleships.
  2771.  
  2772.    (iii) Cruisers.
  2773.  
  2774.    (iv) Destroyers.
  2775.  
  2776.    (v) Frigates.
  2777.  
  2778.    (vi) Submarines.
  2779.  
  2780.    (2) Other Combatants.                                                                        PAGE   50
  2781.                               58 FR 39280, *39295                               
  2782.                                                                           FOCUS 
  2783.  
  2784.    (i) Patrol Combatants (e.g., including but not limited to PHM).
  2785.  
  2786.    (ii) Amphibious Aircraft/Landing Craft Carriers.
  2787.  
  2788.    (iii) Amphibious Materiel/Landing Craft Carriers.
  2789.  
  2790.    (iv) Amphibious Command Ships.
  2791.  
  2792.    (v) Mine Warfare Ships.
  2793.  
  2794.    (vi) Coast Guard Cutters (i.e. WHEC's and WMEC's).
  2795.  
  2796.    (b) Auxiliaries.
  2797.  
  2798.    (1) Combat Logistics Support.
  2799.  
  2800.    (i) Underway Replenishment Ships.
  2801.  
  2802.    (ii) Surface Vessel and Submarine Tender/Repair Ships.
  2803.  
  2804.    (2) Support Ships.
  2805.  
  2806.    (i) Submarine Rescue Ships.
  2807.  
  2808.    (ii) Other Auxiliaries (e.g., including but not limited to: AGDS, AGF, AGM,
  2809. AGOR, AGOS, AGS, AH, AP, ARC, ARL, AVB, AVM, AVT).
  2810.  
  2811.    (c) Combatant Craft.
  2812.  
  2813.    (1) Patrol Craft.
  2814.  
  2815.    (i) Coastal Patrol Combatants.
  2816.  
  2817.    (ii) River, Roadstead Craft (including swimmer delivery craft).
  2818.  
  2819.    (iii) Coast Guard Patrol Craft.
  2820.  
  2821.    (2) Amphibious Warfare Craft.
  2822.  
  2823.    (i) Landing Craft (e.g., including but not limited to: LCAC, LCM, LCPL, LCU,
  2824. LWT, SLWT).
  2825.  
  2826.    (ii) Special Warfare Craft (e.g., including but not limited to: LSSC, MSSC,
  2827. SDV, SWCL, SWCM).
  2828.  
  2829.    (3) Mine Warfare Craft.
  2830.  
  2831.    (i) Mine Countermeasures Craft (e.g., including but not limited to: MCT,
  2832. MSB).
  2833.  
  2834.    (d) Support and Service Vessels.
  2835.  
  2836.    (1) Miscellaneous (e.g., including but not limited to: APL, DSRV, DSV, IX,
  2837. WIX, NR, YFRT, YHLC, YP, YR, YRB, YRDH, YRDM, YRR, YSD).                                                                        PAGE   51
  2838.                               58 FR 39280, *39295                               
  2839.                                                                           FOCUS 
  2840.  
  2841.  
  2842. @ 121.16 -- Missile Technology Control Regime Annex.
  2843.  
  2844.    Some of the items on the Missile Technology Control Regime Annex are
  2845. controlled by both the Department of Commerce on the Commodity Control List and
  2846. by the Department of State on the United States Munitions List. To the extent an
  2847. article is on the United States Munitions List, a reference appears in
  2848. parentheses listing the U.S. Munitions List category in which it appears. The
  2849. following items constitute all items on the Missile Technology Control Regime
  2850. Annex which are covered by the U.S. Munitions List:
  2851.  
  2852. Item 1-Category I
  2853.  
  2854.    Complete rocket systems (including ballistic missile systems, space launch
  2855. vehicles, and sounding rockets (see @ 121.1, Cat. IV(a) and (b)) and unmanned
  2856. air vehicle systems (including cruise missile systems see @ 121.1, Cat. VIII
  2857. (a), target drones and reconnaisance drones (see @ 121.1, Cat. VIII (a)) capable
  2858. of delivering at least a 500 kg payload to a range of at least 300 km.
  2859.  
  2860. Item 2-Cateogry I
  2861.  
  2862.    Complete subsystems usable in the systems in Item 1 as follows:
  2863.  
  2864.    (a) Individual rocket stages (see @ 121.1, Cat. IV(h));
  2865.  
  2866.    (b) Reentry vehicles (see @ 121.1, Cat. IV(g)), and equipment designed or
  2867. modified therefor, as follows, except as provided in Note (1) below for those
  2868. designed for non-weapon payloads;
  2869.  
  2870.    (1) Heat shields and components thereof fabricated of ceramic or ablative
  2871. materials (see @ 121.1, Cat. IV(f));
  2872.  
  2873.    (2) Heat sinks and components thereof fabricated of light-weight, high heat
  2874. capacity materials;
  2875.  
  2876.    (3) Electronic equipment specially designed for reentry vehicles (see @
  2877. 121.1, Cat. XI(a)(7));
  2878.  
  2879.    (c) Solid or liquid propellant rocket engines, having a total impulse
  2880. capacity of 1.1 x 10 N-sec (2.5 x 10 lb-sec) or greater (see @ 121.1, Cat. IV,
  2881. (h)).
  2882.  
  2883.    (d) "Guidance sets" capable of achieving system accuracy of 3.33 percent or
  2884. less of the range (e.g., a CEP of 1 j,. or less at a range of 300 km), except as
  2885. provided in Note (1) below for those designed for missiles with a range under
  2886. 300 km or manned aircraft (see @ 121.1, Cat. XII(d));
  2887.  
  2888.    (e) Thrust vector control sub-systems, except as provided in Note (1) below
  2889. for those designed for rocket systems that do not exceed the range/payload
  2890. capability of Item 1 (see @ 121.1, Cat. IV);
  2891.  
  2892.    (f) Warhead safing, arming, fuzing, and firing mechanisms, except as provided
  2893. in Note (1) below for those designed for systems other than those in Item 1 (see
  2894. @ 121.1, Cat. IV(h)).                                                                        PAGE   52
  2895.                               58 FR 39280, *39295                               
  2896.                                                                           FOCUS 
  2897.  
  2898.  
  2899. Notes to Item 2
  2900.  
  2901.    (1) The exceptions in (b), (d), (e), and (f) above may be treated as Category
  2902. II if the subsystem is exported subject to end use statements and quantity
  2903. limits appropriate for the excepted end use stated above.
  2904.  
  2905.    (2) CEP (circle of equal probability) is a measure of accuracy, and defined
  2906. as the radius of the circle centered at the target, at a specific range, in
  2907. which 50 percent of the payloads impact.
  2908.  
  2909.    (3) A "guidance set" integrates the process of measuring and computing a
  2910. vehicle's position and velocity (i.e. navigation) with that of computing and
  2911. sending commands to the vehicle's flight control systems to correct the
  2912. trajectory.   [*39296]
  2913.  
  2914.    (4) Examples of methods of achieving thrust vector control which are covered
  2915. by (e) include:
  2916.  
  2917.    (i) Flexible nozzle;
  2918.  
  2919.    (ii) Fluid or secondary gas injection;
  2920.  
  2921.    (iii) Movable engine or nozzle;
  2922.  
  2923.    (iv) Deflection of exhaust gas stream (jet vanes or probes); or
  2924.  
  2925.    (v) Use of thrust tabs.
  2926.  
  2927. Item 3-Category II
  2928.  
  2929.    Propulsion components and equipment usable in the systems in Item 1, as
  2930. follows:
  2931.  
  2932.    (a) Lightweight turbojet and turbofan engines (including) turbocompound
  2933. engines) that are small and fuel efficient (see @ 121.1, both Cat. IV(h) and
  2934. VIII(b));
  2935.  
  2936.    (b) Ramjet/Scramjet/pulse jet/combined cycle engines, including devices to
  2937. regulate combustion, and specially designed components therefor (see @ 121.1,
  2938. both Cat. IV(h) and Cat. VIII(b));
  2939.  
  2940.    (c) Rocket motor cases, "interior lining", "insulation" and nozzles therefor
  2941. (see @ 121.1, Cat. IV(h) and Cat. V(c));
  2942.  
  2943.    (d) Staging mechanisms, separation mechanisms, and interstages therefor (see
  2944. @ 121.1, Cat. IV(c) and (h));
  2945.  
  2946.    (e) Liquid and slurry propellant (including oxidizers) control systems, and
  2947. specially designed components therefor, designed or modified to operate in
  2948. vibration environments of more than 100 g RMS between 20 Hz and,000 Hz (see @
  2949. 121.1, Cat. IV(c) and (h));                                                                        PAGE   53
  2950.                               58 FR 39280, *39296                               
  2951.                                                                           FOCUS 
  2952.  
  2953.    (f) Hybrid rocket motors and specially designed components therefor (see @
  2954. 121.1, Cat. IV(h)).
  2955.  
  2956. Notes to Item 3
  2957.  
  2958.    (1) Item 3(a) engines may be exported as part of a manned aircraft or in
  2959. quantities appropriate for replacement parts for manned aircraft.
  2960.  
  2961.    (2) In Item 3(C), "interior lining" suited for the bond interface between the
  2962. solid propellant and the case or insulating liner is usually a liquid polymer
  2963. based dispersion of refractory or insulating materials, e.g., carbon filled HTPB
  2964. or other polymer with added curing agents to be sprayed or screeded over a case
  2965. interior (see @ 121.1, Cat. V(c)).
  2966.  
  2967.    (3) In Item 3(c), "insulation" intended to be applied to the components of a
  2968. rocket motor, i.e., the case, nozzle inlets, case closures, includes cured or
  2969. semi-cured compounded rubber sheet stock containing an insulating or refractory
  2970. material. It may also be incorporated as stress relief boots or flaps.
  2971.  
  2972.    (4) The only servo valves and pumps covered in (e) above, are the following:
  2973.  
  2974.    (i) Servo valves designed for flow rates of 24 liters per minute or greater,
  2975. at an absolute pressure of 7,000 kPa (1,000 psi) or greater, that have an
  2976. actuator response time of less than 100 msec;
  2977.  
  2978.    (ii) Pumps, for liquid propellants, with shaft speeds equal to or greater
  2979. than 8,000 RPM or with discharge pressures equal to or greater than 7,000 kPa
  2980. (1,000 psi).
  2981.  
  2982.    (5) Item 3(e) systems and components may be exports as part of a satellite.
  2983.  
  2984. Item 4-Category II
  2985.  
  2986.    Propellants and constituent chemicals for propellants as follows: (see @
  2987. 121.1, Cat. V(c) and @ 121.12 and @ 121.14).
  2988.  
  2989.    (a) Propulsive substances:
  2990.  
  2991.    (1) Hydrazine with a concentration of more than 70 percent and its
  2992. derivatives including monomethylhydrazine (MMH) (see @ 121.12(a)(22));
  2993.  
  2994.    (2) Unsymmetric dimethylhydrazine (UDHM) (see @ 121.12(a)(22));
  2995.  
  2996.    (3) Ammonium perchlorate (see @ 121.12(a)(23));
  2997.  
  2998.    (4) Spherical aluminum powder with particle of uniform diameter of less than
  2999. 500 x 10-m (500 micrometer) and an aluminum content of 97 percent or greater
  3000. (see @ 121.12(a)(1));
  3001.  
  3002.    (5) Metal fuels in particle sizes less than 500 x 10-m (500 Microns), whether
  3003. spherical, atomized, spheroidal, flaked or ground, consisting of 97 percent or
  3004. more of any of the following: zirconium, beryllium, boron, magnesium, zinc, and
  3005. alloys of these (see @ 121.12(a)(2));                                                                        PAGE   54
  3006.                               58 FR 39280, *39296                               
  3007.                                                                           FOCUS 
  3008.  
  3009.    (6) Nitro-amines (cyclotetramethylene-tetranitramene (HMX) (see @
  3010. 121.12(a)(11)), cyclotrimethylene-trinitramine (RDX)) (see 121.12(a)(35));
  3011.  
  3012.    (7) Perchlorates, chlorates or chromates mixed with powdered metals or other
  3013. high energy fuel components (see @ 121.12(a)(4);
  3014.  
  3015.    (8) Carboranes, decaboranes, pentaboranes and derivatives thereof (see @
  3016. 121.12(a)(10);
  3017.  
  3018.    (9) Liquid oxidizers, as follows:
  3019.  
  3020.    (i) Nitrogen dioxide/dinitrogen tetroxide (see @ 121.14.(g));
  3021.  
  3022.    (ii) Inhibited Red Fuming Nitric Acid (IRFNA) (see @ 121.12(f)(1);
  3023.  
  3024.    (iii) Compounds composed of flourine and one or more of other halogens,
  3025. oxygen or nitrogen (see @ 121.12(a)(9).
  3026.  
  3027.    (b) Polymeric substances:
  3028.  
  3029.    (2) Hydroxy-terminated polybutadiene (HTPB) (see @ 121.12(a)(38);
  3030.  
  3031.    (3) Glycidyl azide polymer (GAP) (see @ 121.12(b)(1)).
  3032.  
  3033.    (c) Other high energy density propellants such as, Boron Slurry, having an
  3034. energy density of 40 x 10 joules/kg or greater (see @ 121.12(a)(3)).
  3035.  
  3036.    (d) Other propellant additives and agents:
  3037.  
  3038.    (1) Bonding agents as follows:
  3039.  
  3040.    (i) tris(1-(2-methyl)aziridinyl phosphine oxide (MAPO) (see @ 121.12(b)(17));
  3041.  
  3042.    (ii) trimesol-1(2-ethyl)aziridine (HX-868, BITA) (see @ 121.12(b)(13));
  3043.  
  3044.    (iii) "Tepanol" (HX-878), reaction product of tetraethylenepentamine,
  3045. acrylonitrile and glycidol (see @ 121.12.(b)(11));
  3046.  
  3047.    (iv) "Tepan" (HX-879), Reaction product of tet enepentamine and acrylonitrile
  3048. (see @ 121.12(b)(11));
  3049.  
  3050.    (v) Polyfunctional aziridene amides with isophthalic, trimesic, isocyanuric,
  3051. or trimethyladipic backbone also having a 2-methyl or 2-ethyl aziridine group
  3052. (HX-752, HX-872 and HX-877). (see @ 121.12(b)(13)).
  3053.  
  3054.    (2) Curing agents and catalysts as follows:
  3055.  
  3056.    (i) Triphenyl bismuth (TPB) (see @ 121.12(b)(23));
  3057.  
  3058.    (3) Burning rate modifiers as follows:
  3059.  
  3060.    (i) Catocene (see @ 121.12(b)(5));
  3061.                                                                        PAGE   55
  3062.                               58 FR 39280, *39296                               
  3063.                                                                           FOCUS 
  3064.  
  3065.    (ii) N-butyl-ferrocene (see @ 121.12(b)(5));
  3066.  
  3067.    (iii) Other ferrocene derivatives (see @ 121.12(b)).
  3068.  
  3069.    (4) Nitrate esters and nitrato plasticizers as follows:
  3070.  
  3071.    (i) 1,2,4-butanetriol trinitrate (BTTN) (see @ 121.12(b)(3));
  3072.  
  3073.    (5) Stabilizers as follows:
  3074.  
  3075.    (i) N-methyl-p-nitroaniline (see @ 121.12(d)(1)).
  3076.  
  3077. Item 8-Category II
  3078.  
  3079.    Structural materials usable in the systems in Item 1, as follows:
  3080.  
  3081.    (a) Composite structures, laminates, and manufactures thereof, including
  3082. resin impregnated fibre prepregs and metal coated fibre preforms therefor,
  3083. specially designed for use in the systems in Item 1 and the subsystems in Item 2
  3084. made either with organix matrix or metal matrix utilizing fibrous or filamentary
  3085. reinforcements having a specific tensile strength greater than 7.62 x 10 4 m (3
  3086. x 10 6 inches) and a specific modules greater than 3.18 x 10 6 m (1.25 x 10 8
  3087. inches), (see @ 121.1, Category IV (f), and Category XIII (d));
  3088.  
  3089.    (b) Resaturated pyrolized (i.e. carbon-carbon) materials designed for rocket
  3090. systems, (see @ 121.1 Category IV (f));
  3091.  
  3092.    (c) Fine grain recrystallized bulk graphites (with a bulk density of at least
  3093. 1.72 g/cc measured at 15 degrees C), pyrolytic, or fibrous reinforced graphites
  3094. useable for rocket nozzles and reentry vehicle nose tips (see @ 121.1, Category
  3095. IV (f) and Category XIII;
  3096.  
  3097.    (d) Ceramic composites materials (dielectric constant less than 6 at
  3098. frequencies from 100 Hz to 10,000 MHz) for use in missile radomes, and bulk
  3099. machinable silicon-carbide reinforced unfired ceramic useable for nose tips (see
  3100. @ 121.1, Category IV (f));
  3101.  
  3102. Item 9-Category II
  3103.  
  3104.    Instrumentation, navigation and direction finding equipment and systems, and
  3105. associated production and test equipment as follows; and specially designed
  3106. components and software therefor:
  3107.  
  3108.    (a) Integrated flight instrument systems, which include gyrostabilizers or
  3109. automatic pilots and integration software therefor; designed or modified for use
  3110. in the systems in Item 1 (See @ 121.1, Category XII(d));
  3111.  
  3112.    (b) Gyro-astro compasses and other devices which derive position or
  3113. orientation by means of automatically tracking celestrial bodies or satellites
  3114. (see @ 121.1, Category XV(d));
  3115.  
  3116.    (c) Accelerometers with a threshold of 0.05 g or less, or a linearity error
  3117. within 0.25 percent of full scale output, or both, which are designed for use in
  3118. inertial navigation systems or in guidance systems of all types (see @ 121.1,                                                                        PAGE   56
  3119.                               58 FR 39280, *39296                               
  3120.                                                                           FOCUS 
  3121.  
  3122. Category VIII(e) and Category XII (d));
  3123.  
  3124.    (d) All types of gyros usable in the systems in Item 1, with a rated drift
  3125. rate stability of less than 0.5 degree (1 sigma or rms) per hour in a 1 q
  3126. environment (see @ 121.1, Category VIII(e) and Category XII(d));
  3127.  
  3128.    (e) Continuous output accelerometers or gyros of any type, specified to
  3129. function at acceleration levels greater than 100 g (see @ 121.1, Category
  3130. XII(d));
  3131.  
  3132.    (f) Inertial or other equipment using accelerometers described by subitems
  3133. (c) and (e) above, and systems incorporating such equipment, and specially
  3134. designed integration software therefor (see @ 121.1, Category VIII (e) and
  3135. Category XII(d));   [*39297]
  3136.  
  3137. Notes to Item 9
  3138.  
  3139.    (1) Items (a) through (f) may be exported as part of a manned aircraft or
  3140. satellite or in quantities appropriate for replacement parts for manned
  3141. aircraft.
  3142.  
  3143.    (2) In subitem (d):
  3144.  
  3145.    (i) Drift rate is defined as the time rate of output deviation from the
  3146. desired output. It consists of random and systematic components and is expressed
  3147. as an equivalent angular displacement per unit time with respect to inertial
  3148. space.
  3149.  
  3150.    (ii) Stability is defined as standard deviation (1 sigma) of the variation of
  3151. a particular parameter from its calibrated value measured under stable
  3152. temperature conditions. This can be expressed as a function of time.
  3153.  
  3154. Item 10-Category II
  3155.  
  3156.    Flight control systems and "technology" as follows; designed or modified for
  3157. the systems in Item 1.
  3158.  
  3159.    (a) Hydraulic, mechanical, electro-optical, or electro-mechanical flight
  3160. control systems (including fly-by-wire systems), (see @ 121.1, Category IV (h));
  3161.  
  3162.    (b) Attitude control equipment, (see @ 121.1, Category IV, (c) and (h));
  3163.  
  3164.    (c) Design technology for integration of air vehicle fuselage, propulsion
  3165. system and lifting control surfaces to optimize aerodynamic performance
  3166. throughout the flight regime of an unmanned air vehicle, (see @ 121.1, Category
  3167. VIII (k));
  3168.  
  3169.    (d) Design technology for integration of the flight control, guidance, and
  3170. propulsion data into a flight management system for optimization of rocket
  3171. system trajectory, (see @ 121.1, Category IV (i)).
  3172.  
  3173. Note to Item 10                                                                        PAGE   57
  3174.                               58 FR 39280, *39297                               
  3175.                                                                           FOCUS 
  3176.  
  3177.    Items (a) and (b) may be exported as part of a manned aircraft or satellite
  3178. or in quantities appropriate for replacement parts for manned aircraft.
  3179.  
  3180. Item 11-Category II
  3181.  
  3182.    Avionics equipment, "technology" and components as follows; designed or
  3183. modified for use in the systems in Item 1, and specially designed software
  3184. therefor:
  3185.  
  3186.    (a) Radar and laser radar systems, including altimeters (see @ 121.1,
  3187. Category XI(a)(3));
  3188.  
  3189.    (b) Passive sensors for determining bearings to specific electromagnetic
  3190. sources (direction finding equipment) or terrain characteristics (see @ 121.1,
  3191. Category XI(b) and (d));
  3192.  
  3193.    (c) Global Positioning System (GPS) or similar satellite receivers;
  3194.  
  3195.    (1) Capable of providing navigation information under the following
  3196. operational conditions:
  3197.  
  3198.    (i) At speeds in excess of 515 m/sec (1,000 nautical miles/hours); and
  3199.  
  3200.    (ii) At altitudes in excess of 18 km (60,000 feet), (see @ 121.1, Category
  3201. XV(d)(2); or
  3202.  
  3203.    (2) Designed or modified for use with unmanned air vehicles covered by Item 1
  3204. (see @ 121.1, Category XV(d)(4)).
  3205.  
  3206.    (d) Electronic assemblies and components specifically designed for military
  3207. use and operation at temperatures in excess of 125 degrees C, (see @ 121.1,
  3208. Category XI(a)(7)).
  3209.  
  3210.    (e) Design technology for protection of avionics and electrical subsystems
  3211. against electromagnetic pulse (EMP) and electromagnetic interference (EMI)
  3212. hazards from external sources, as follows, (see @ 121.1, Category XI (b)).
  3213.  
  3214.    (1) Design technology for shielding systems;
  3215.  
  3216.    (2) Design technology for the configuration of hardened electrical circuits
  3217. and subsystems;
  3218.  
  3219.    (3) Determination of hardening criteria for the above.
  3220.  
  3221. Notes to Item 11
  3222.  
  3223.    (1) Item 11 equipment may be exported as part of a manned aircraft or
  3224. satellite or in quantities appropriate for replacement parts for manned
  3225. aircraft.
  3226.  
  3227.    (2) Examples of equipment included in this Item:
  3228.  
  3229.    (i) Terrain contour mapping equipment;                                                                        PAGE   58
  3230.                               58 FR 39280, *39297                               
  3231.                                                                           FOCUS 
  3232.  
  3233.    (ii) Scene mapping and correlation (both digital and analog) equipment;
  3234.  
  3235.    (iii) Doppler navigation radar equipment;
  3236.  
  3237.    (iv) Passive interferometer equipment;
  3238.  
  3239.    (v) Imaging sensor equipment (both active and passive);
  3240.  
  3241.    (3) In subitem (a), laser radar systems embody specialized transmission,
  3242. scanning, receiving and signal processing techniques for utilization of lasers
  3243. for echo ranging, direction finding and discrimination of targets by location,
  3244. radial speed and body reflection characteristics.
  3245.  
  3246. Item 12-Category II
  3247.  
  3248.    Launch support equipment, facilities and software for the systems in Item 1,
  3249. as follows:
  3250.  
  3251.    (a) Apparatus and devices designed or modified for the handling, control,
  3252. activation and launching of the systems in Item 1, (see @ 121.1, Category
  3253. IV(c));
  3254.  
  3255.    (b) Vehicles designed or modified for the transport, handling, control,
  3256. activation and launching of the systems in Item 1, (see @ 121.1, Category
  3257. VII(d));
  3258.  
  3259.    (c) Telemetering and telecontrol equipment usable for unmanned air vehicles
  3260. or rocket systems, (see @ 121.1, Category XI(a));
  3261.  
  3262.    (d) Precision tracking systems:
  3263.  
  3264.    (1) Tracking systems which use a translb nv installed on the rocket system or
  3265. unmanned air vehicle in conjunction with either surface or airborne references
  3266. or navigation satellite systems to provide real-time measurements of in-flight
  3267. position and velocity, (see @ 121.1, Category XI(a));
  3268.  
  3269.    (2) Range instrumention radars including associated optical/infrared trackers
  3270. and the specially designed software therefor with all of the following
  3271. capabilities (see @ 121.1, Category XI(a)(3)):
  3272.  
  3273.    (i) angular resolution better than 3 milli-radians (0.5 mils);
  3274.  
  3275.    (ii) range of 30 km or greater with a range resolution better than 10 meters
  3276. RMS;
  3277.  
  3278.    (iii) velocity resolution better than 3 meters per second.
  3279.  
  3280.    (3) Software which processes post-flight, recorded data, enabling
  3281. determination of vehicle position throughout its flight path (see @ 121.1,
  3282. Category IV(i)).
  3283.  
  3284. Item 13-Category II                                                                        PAGE   59
  3285.                               58 FR 39280, *39297                               
  3286.                                                                           FOCUS 
  3287.  
  3288.    Analog computers, digital computers, or digital differential analyzers
  3289. designed or modified for use in the systems in Item 1 (see @ 121.1, Category XI
  3290. (a)(6), having either of the following characteristics:
  3291.  
  3292.    (a) Rated for continuous operation at temperature from below minus 45 degrees
  3293. C to above plus 55 degrees C; or
  3294.  
  3295.    (b) Designed as ruggedized or "radiation hardened".
  3296.  
  3297. Note to Item 13
  3298.  
  3299.    Item 13 equipment may be exported as part of a manned aircraft or satellite
  3300. or in quantities appropriate for replacement parts for manned aircraft.
  3301.  
  3302. Item 14-Category II
  3303.  
  3304.    Analog-to-digital converters, usable in the system in Item 1, having either
  3305. of the following characteristics:
  3306.  
  3307.    (a) Designed to meet military specifications for ruggedized equipment (see @
  3308. 121.1, Category XI(d)); or,
  3309.  
  3310.    (b) Designed or modified for military use (see @ 121.1, Category XI(d)); and
  3311. being one of the following types:
  3312.  
  3313.    (1) Analog-to-digital converter "microcircuits," which are "radiation
  3314. hardened" or have all of the following characteristics:
  3315.  
  3316.    (i) Having a resolution of 8 bits or more;
  3317.  
  3318.    (ii) Rated for operation in the temperature range from below minus 54 degrees
  3319. C to above plus 125 degrees C; and
  3320.  
  3321.    (iii) Hermetically sealed.
  3322.  
  3323.    (2) Electrical input type analog-to-digital converter printed circuit boards
  3324. or modules, with all of the following characteristics:
  3325.  
  3326.    (i) Having a resolution of 8 bits or more;
  3327.  
  3328.    (ii) Rated for operation in the temperature range from below minus 45 degrees
  3329. C to above plus 55 degrees C; and
  3330.  
  3331.    (iii) Incorporated "microcircuits" listed in (1), above.
  3332.  
  3333. Item 16-Category II
  3334.  
  3335.    Specially designed software, or specially designed software with related
  3336. specially designed hybrid (combined analog/digital) computers, for modeling,
  3337. simulation, or design integration of the systems in Item 1 and Item 2 (see @
  3338. 121.1, Category IV(i) and Category XI(a)(6)).
  3339.  
  3340. Note to Item 16                                                                        PAGE   60
  3341.                               58 FR 39280, *39297                               
  3342.                                                                           FOCUS 
  3343.  
  3344.    The modelling includes in particular the aerodynamic and thermodynamic
  3345. analysis of the system.
  3346.  
  3347. Item 17-Category II
  3348.  
  3349.    Materials, devices, and specially designed software for reduced observables
  3350. such as radar reflectivity, ultraviolet/infrared signatures on acoustic
  3351. signatures (i.e. stealth technology), for applications usable for the systems in
  3352. Item 1 or Item 2 (see @ 121.1, Category XIII (e) and (k)), for example:
  3353.  
  3354.    (a) Structural material and coatings specially designed for reduced radar
  3355. reflectivity;
  3356.  
  3357.    (b) Coatings, including paints, specially designed for reduced or tailored
  3358. reflectivity or emissivity in the microwave, infrared or ultraviolet spectra,
  3359. except when specially used for thermal control of satellites.
  3360.  
  3361.    (c) Specially designed software or databases for analysis of signature
  3362. reduction.   [*39298]
  3363.  
  3364.    (d) Specially designed radar cross section measurement systems (see @ 121.1,
  3365. Category XI(a)(3)).
  3366.  
  3367. Item 18-Category II
  3368.  
  3369.    Devices for use in protecting rocket systems and unmanned air vehicles
  3370. against nuclear effects (e.g. Electromagnetic Pulse (EMP), X-rays, combined
  3371. blast and thermal effects), and usable for the systems in Item 1, as follows
  3372. (see @ 121.1, Category IV (c) and (h)):
  3373.  
  3374.    (a) "Radiation Hardened" "microcircuits" and detectors (see @ 121.1, Category
  3375. XI(c)(3) Note: This commodity has been formally proposed for movement to
  3376. category XV(e)(2) in the near future).
  3377.  
  3378.    (b) Radomes designed to withstand a combined thermal shock greater than 1000
  3379. cal/sq cm accompanied by a peak over pressure of greater than 50 kPa (7 pounds
  3380. per square inch) (see @ 121.1, Category IV(h)).
  3381.  
  3382. Note to Item 18(a)
  3383.  
  3384.    A detector is defined as a mechanical, electrical, optical or chemical device
  3385. that automatically identifies and records, or registers a stimulus such as an
  3386. environmental change in pressure or temperature, an electrical or
  3387. electromagnetic signal or radiation from a radioactive material. The following
  3388. pages were removed from the final  itar  for replacement by DTC's updated
  3389. version section 6(l) of the Export Administration Act of 1979 (50 U.S.C. App.
  3390. 2405(l)), as amended. In accordance with this provision, the list of MTCR Annex
  3391. items shall constitute all items on the U.S. Munitions List in @ 121.16.
  3392.  
  3393.  
  3394.  
  3395. PART 122-REGISTRATION OF MANUFACTURERS AND EXPORTERS
  3396.  
  3397. Sec.                                                                        PAGE   61
  3398.                               58 FR 39280, *39298                               
  3399.                                                                           FOCUS 
  3400.  
  3401.  
  3402. 122.1 Registration requirements.
  3403.  
  3404. 122.2 Submission of registration statement.
  3405.  
  3406. 122.3 Registration fees.
  3407.  
  3408. 122.4 Notification of changes in information furnished by registrants.
  3409.  
  3410. 122.5 Maintenance of records by registrants.
  3411.  
  3412.    Authority: Secs. 2 and 38, Pub. L. 90-629, 90 Stat. 744 (22 U.S.C. 2752,
  3413. 2778); E.O. 11958, 42 FR 4311, 1977 Comp. p. 79; 22 U.S.C. 2658.
  3414.  
  3415. @ 122.1 -- Registration requirements.
  3416.  
  3417.    (a) Any person who engages in the United States in the business of either
  3418. manufacturing or exporting defense articles or furnishing defense services is
  3419. required to register with the Office of Defense Trade Controls. Manufacturers
  3420. who do not engage in exporting must nevertheless register.
  3421.  
  3422.    (b) Exemptions. Registration is not required for:
  3423.  
  3424.    (1) Officers and employees of the United States Government acting in an
  3425. official capacity.
  3426.  
  3427.    (2) Persons whose pertinent business activity is confined to the production
  3428. of unclassified technical data only.
  3429.  
  3430.    (3) Persons all of whose manufacturing and export activities are licensed
  3431. under the Atomic Energy Act of 1954, as amended.
  3432.  
  3433.    (4) Persons who engage only in the fabrication of articles for experimental
  3434. or scientific purpose, including research and development.
  3435.  
  3436.    (c) Purpose. Registration is primarily a means to provide the U.S. Government
  3437. with necessary information on who is involved in certain manufacturing and
  3438. exporting activities. Registration does not confer any export rights or
  3439. privileges. It is generally a precondition to the issuance of any license or
  3440. other approval under this subchapter.
  3441.  
  3442. @ 122.2 -- Submission of registration statement.
  3443.  
  3444.    (a) General. The Department of State Form DSP-9 (Registration Statement) and
  3445. the transmittal letter required by paragraph (b) of this section must be
  3446. submitted by an intended registrant with a payment by check or money order
  3447. payable to the Department of State of one of the fees prescribed in @ 122.3(a)
  3448. of this subchapter. The Registration Statement and transmittal letter must be
  3449. signed by a senior officer who has been empowered by the intended registrant to
  3450. sign such documents. The intended registrant shall also submit documentation
  3451. that demonstrates that it is incorporated or otherwise authorized to do business
  3452. in the United States. The Office of Defense Trade Controls will return to the
  3453. sender any Registration Statement that is incomplete, or that is not accompanied
  3454. by the required letter or payment of the proper registration fee.                                                                        PAGE   62
  3455.                               58 FR 39280, *39298                               
  3456.                                                                           FOCUS 
  3457.  
  3458.    (b) Transmittal letter. A letter of transmittal, signed by an authorized
  3459. senior officer of the intended registrant, shall accompany each Registration
  3460. Statement.
  3461.  
  3462.    (1) The letter shall state whether the intended registrant, chief executive
  3463. officer, president, vice-presidents, other senior officers or officials (e.g.
  3464. comptroller, treasurer, general counsel) or any member of the board of
  3465. directors:
  3466.  
  3467.    (i) Has ever been indicted for or convicted of violating any of the U.S.
  3468. criminal statutes enumerated in @ 120.27 of this subchapter; or
  3469.  
  3470.    (ii) Is ineligible to contract with, or to receive a license or other
  3471. approval to import defense articles or defense services from, or to receive an
  3472. export license or other approval from, any agency of the U.S. Government.
  3473.  
  3474.    (2) The letter shall also declare whether the intended registrant is owned or
  3475. controlled by foreign persons (as defined in @ 120.16 of this subchapter). If
  3476. the intended registrant is owned or controlled by foreign persons, the letter
  3477. shall also state whether the intended registrant is incorporated or otherwise
  3478. authorized to engage in business in the United States.
  3479.  
  3480.    (c) Definition. For purposes of this section, ownership means that more than
  3481. 50 percent of the outstanding voting securities of the firm are owned by one or
  3482. more foreign persons. Control means that one or more foreign persons have the
  3483. authority or ability to establish or direct the general policies or day-to-day
  3484. operations of the firm. Control is presumed to exist where foreign persons own
  3485. 25 percent or more of the outstanding voting securities if no U.S. persons
  3486. control an equal or larger percentage. The standards for control specified in 22
  3487. CFR 60.2(c) also provide guidance in determining whether control in fact exists.
  3488.  
  3489. @ 122.3 -- Registration fees.
  3490.  
  3491.    (a) A person who is required to register may do so for a period up to 5 years
  3492. upon submission of a completed form DSP-9, transmittal letter, and payment of a
  3493. fee as follows:
  3494.  
  3495. 1 year -- $ 250
  3496.  
  3497. 2 years -- 500
  3498.  
  3499. 3 years -- 700
  3500.  
  3501. 4 years -- 850
  3502.  
  3503. 5 years -- 1,000
  3504.  
  3505.    (b) Lapse in registration. A registrant who fails to renew a registration
  3506. and, after an intervening period, seeks to register again must pay registration
  3507. fees for any part of such intervening period during which the registrant engaged
  3508. in the business of manufacturing or exporting defense articles or defense
  3509. services.                                                                        PAGE   63
  3510.                               58 FR 39280, *39298                               
  3511.                                                                           FOCUS 
  3512.  
  3513.    (c) Refund of fee. Fees paid in advance for future years of a multiple year
  3514. registration will be refunded upon request if the registrant ceases to engage in
  3515. the manufacture or export of defense articles and defense services. A request
  3516. for a refund must be submitted to the Office of Defense Trade Controls prior to
  3517. the beginning of any year for which a refund is claimed.
  3518.  
  3519. @ 122.4 -- Notification of changes in information furnished by registrants.
  3520.  
  3521.    (a) A registrant must, within five days of the event, notify the Office of
  3522. Defense Trade Controls by registered mail if:
  3523.  
  3524.    (1) Any of the persons referred to in @ 122.2(b) are indicted for or
  3525. convicted of violating any of the U.S. criminal statutes enumerated in @ 120.27
  3526. of this subchapter, or become ineligible to contract with, or to receive a
  3527. license or other approval to export or temporarily import defense articles or
  3528. defense services from any agency of the U.S. government; or
  3529.  
  3530.    (2) There is a material change in the information contained in the
  3531. [*39299]   Registration Statement, including a change in the senior officers;
  3532. the establishment, acquisition or divestment of a subsidiary or foreign
  3533. affiliate; a merger; a change of location; or the dealing in an additional
  3534. category of defense articles or defense services.
  3535.  
  3536.    (b) A registrant must notify the Office of Defense Trade Controls by
  3537. registered mail at least 60 days in advance of any intended sale or transfer to
  3538. a foreign person of ownership or control of the registrant or any entity
  3539. thereof. Such notice does not relieve the registrant from obtaining the approval
  3540. required under this subchapter for the export of defense articles or defense
  3541. services to a foreign person, including the approval required prior to
  3542. disclosing technical data. Such notice provides the Office of Defense Trade
  3543. Controls with the information necessary to determine whether the authority of
  3544. section 38(g)(6) of the Arms Export Control Act regarding licenses or other
  3545. approvals for certain sales or transfers of articles or data should be invoked
  3546. (see @@ 120.10 and 126.1(e) of this subchapter).
  3547.  
  3548.    (c) The new entity formed when a registrant merges with another company or
  3549. acquires, or is acquired by, another company or a subsidiary or division of
  3550. another company shall advise the Office of Defense Trade Controls of the
  3551. following:
  3552.  
  3553.    (1) The new firm name and all previous firm names being disclosed;
  3554.  
  3555.    (2) The registration number that will survive and those that are to be
  3556. discontinued (if any);
  3557.  
  3558.    (3) The license numbers of all approvals on which unshipped balances will be
  3559. shipped under the surviving registration number, since any license not the
  3560. subject of notification will be considered invalid; and
  3561.  
  3562.    (4) Amendments to agreements approved by the Office of Defense Trade Controls
  3563. to change the name of a party to those agreements. The registrant must, within
  3564. 60 days of this notification, provide to the Office of Defense Trade Controls a
  3565. signed copy of an amendment to each agreement signed by the new U.S. entity, the
  3566. former U.S. licensor and the foreign licensee. Any agreements not so amended                                                                        PAGE   64
  3567.                               58 FR 39280, *39299                               
  3568.                                                                           FOCUS 
  3569.  
  3570. will be considered invalid.
  3571.  
  3572.    (d) Prior approval by the Office of Defense Trade Controls is required for
  3573. any amendment making a substantive change.
  3574.  
  3575. @ 122.5 -- Maintenance of records by registrants.
  3576.  
  3577.    (a) A person who is required to register must maintain records concerning the
  3578. manufacture, acquisition and disposition of defense articles; the provision of
  3579. defense services; and information on political contributions, fees, or
  3580. commissions furnished or obtained, as required by part 130 of this subchapter.
  3581. All such records must be maintained for a period of five years from the
  3582. expiration of the license or other approval. The Director, Office of Defense
  3583. Trade Controls, may prescribe a longer or shorter period in individual cases.
  3584.  
  3585.    (b) Records maintained under this section shall be available at all times for
  3586. inspection and copying by the Director, Office of Defense Trade Controls or a
  3587. person designated by the Director (the Director of the Diplomatic Security
  3588. Service or a person designated by the Director of the Diplomatic Security
  3589. Service or another designee), or the Commissioner of the U.S. Customs Service or
  3590. a person designated by the Commissioner.
  3591.  
  3592.  
  3593.  
  3594. PART 123-LICENSES FOR THE EXPORT OF DEFENSE ARTICLES
  3595.  
  3596. Sec.
  3597.  
  3598. 123.1 Requirement for export or temporary import licenses.
  3599.  
  3600. 123.2 Import jurisdiction.
  3601.  
  3602. 123.3 Temporary import licenses.
  3603.  
  3604. 123.4 Temporary import license exemptions.
  3605.  
  3606. 123.5 Temporary export licenses.
  3607.  
  3608. 123.6 Foreign trade zones and U.S. Customs bonded warehouses.
  3609.  
  3610. 123.7 Exports to warehouses or distribution points outside the United States.
  3611.  
  3612. 123.8 Special controls on vessels, aircraft and satellites covered by the U.S.
  3613. Munitions List.
  3614.  
  3615. 123.9 Country of ultimate destination and approval of reexports or retransfers.
  3616.  
  3617. 123.10 Non-transfer and use assurances.
  3618.  
  3619. 123.11 Movements of vessels and aircraft covered by the U.S. Munitions List
  3620. outside the United States.
  3621.  
  3622. 123.12 Shipments between U.S. possessions.
  3623.                                                                          PAGE   65
  3624.                               58 FR 39280, *39299                               
  3625.                                                                           FOCUS 
  3626.  
  3627. 123.13 Domestic aircraft shipments via a foreign country.
  3628.  
  3629. 123.14 Import certificate/delivery verification procedure.
  3630.  
  3631. 123.15 Congressional notification for licenses.
  3632.  
  3633. 123.16 Exemptions of general applicability.
  3634.  
  3635. 123.17 Exports of firearms and ammunition.
  3636.  
  3637. 123.18 Firearms for personal use of members of the U.S. Armed Forces and
  3638. civilian employees of the U.S. Government.
  3639.  
  3640. 123.19 Canadian and Mexican border shipments.
  3641.  
  3642. 123.20 Nuclear materials.
  3643.  
  3644. 123.21 Duration, renewal and disposition of licenses.
  3645.  
  3646. 123.22 Filing of export licenses and Shipper's Export Declarations with District
  3647. Directors of Customs.
  3648.  
  3649. 123.23 Monetary value of shipments.
  3650.  
  3651. 123.24 Shipments by mail.
  3652.  
  3653. 123.25 Amendments to licenses.
  3654.  
  3655. 123.26 Recordkeeping requirement for exemptions.
  3656.  
  3657.    Authority: Secs. 2 and 38, Pub. L. 90-629, 90 Stat. 744 (22 U.S.C. 2752,
  3658. 2778); E.O. 11958, 42 FR 4311, 3 CFR 1977 Comp. 79; 22 U.S.C. 2658.
  3659.  
  3660. @ 123.1 -- Requirement for export or temporary import licenses.
  3661.  
  3662.    (a) Any person who intends to export or to import temporarily a defense
  3663. article must obtain the approval of the Office of Defense Trade Controls prior
  3664. to the export or temporary import, unless the export or temporary import
  3665. qualifies for an exemption under the provisions of this subchapter. Applications
  3666. for export or temporary import must be made as follows:
  3667.  
  3668.    (1) Applications for licenses for permanent export must be made on Form DSP-5
  3669. (unclassified);
  3670.  
  3671.    (2) Applications for licenses for temporary export must be made on Form
  3672. DSP-73 (unclassified);
  3673.  
  3674.    (3) Applications for licenses for temporary import must be made on Form
  3675. DSP-61 (unclassified); and
  3676.  
  3677.    (4) Applications for the export or temporary import of classified defense
  3678. articles or classified technical data must be made on Form DSP-85.                                                                        PAGE   66
  3679.                               58 FR 39280, *39299                               
  3680.                                                                           FOCUS 
  3681.  
  3682.    (b) Applications for Department of State export licenses must be confined to
  3683. proposed exports of defense articles including technical data.
  3684.  
  3685.    (c) As a condition to the issuance of a license or other approval, the Office
  3686. of Defense Trade Controls may require all pertinent documentary information
  3687. regarding the proposed transaction and proper completion of the application form
  3688. as follows:
  3689.  
  3690.    (1) Form DSP-5, DSP-61, DSP-73, and DSP-85 applications must have an entry in
  3691. each block where space is provided for an entry. All requested information must
  3692. be provided.
  3693.  
  3694.    (2) Attachments and supporting technical data or brochures should be
  3695. submitted in seven collated copies. Two copies of any freight forwarder lists
  3696. must be submitted. If the request is limited to renewal of a previous license or
  3697. for the export of spare parts, only two sets of any attachment (including
  3698. freight forwarder lists) and one copy of the previous license should be
  3699. submitted.
  3700.  
  3701.    (3) A certification letter signed by an empowered official must accompany all
  3702. application submissions (see @ 126.13 of this subchapter).
  3703.  
  3704.    (4) An application for a license under this part for the permanent export of
  3705. defense articles sold commercially must be accompanied by a copy of a purchase
  3706. order, letter of intent or other appropriate documentation. In cases involving
  3707. the U.S. Foreign Military Sales program, three copies of the relevant Department
  3708. of Defense Form   [*39300]   1513 are required, unless the procedures of @
  3709. 126.4(c) or @ 126.6 of this subchapter are followed.
  3710.  
  3711.    (5) Form DSP-83, duly executed, must accompany all license applications for
  3712. the permanent export of significant military equipment, including classified
  3713. hardware or classified technical data (see @@ 123.10 and 125.3 of this
  3714. subchapter).
  3715.  
  3716.    (6) A statement concerning the payment of political contributions, fees and
  3717. commissions must accompany a permanent export application if the export involves
  3718. defense articles or defense services valued in an amount of $ 500,000 or more
  3719. and is being sold commercially to or for the use of the armed forces of a
  3720. foreign country or international organization (see part 130 of this subchapter).
  3721.  
  3722.    (d) Provisions for furnishing the type of defense services described in @
  3723. 120.9(a) of this subchapter are contained in part 124 of this subchapter.
  3724. Provisions for the export or temporary import of technical data and classified
  3725. defense articles are contained in part 125 of this subchapter.
  3726.  
  3727.    (e) A request for a license for the export of unclassified technical data
  3728. (DSP-5) related to a classified defense article should specify any classified
  3729. technical data or material that subsequently will be required for export in the
  3730. event of a sale.
  3731.  
  3732. @ 123.2 -- Import jurisdiction.
  3733.  
  3734.    The Department of State regulates the temporary import of defense articles.
  3735. Permanent imports of defense articles into the United States are regulated by                                                                        PAGE   67
  3736.                               58 FR 39280, *39300                               
  3737.                                                                           FOCUS 
  3738.  
  3739. the Department of the Treasury (see 27 CFR parts 47, 178 and 179).
  3740.  
  3741. @ 123.3 -- Temporary import licenses.
  3742.  
  3743.    (a) A license (DSP-61) issued by the Office of Defense Trade Controls is
  3744. required for the temporary import and subsequent export of unclassified defense
  3745. articles, unless exempted from this requirement pursuant to @ 123.4. This
  3746. requirement applies to:
  3747.  
  3748.    (1) Temporary imports of unclassified defense articles that are to be
  3749. returned directly to the country from which they were shipped to the United
  3750. States;
  3751.  
  3752.    (2) Temporary imports of unclassified defense articles in transit to a third
  3753. country;
  3754.  
  3755.    (b) A bond may be required as appropriate (see part 125 of this subchapter
  3756. for license requirements for technical data and classified defense articles.)
  3757.  
  3758. @ 123.4 -- Temporary import license exemptions.
  3759.  
  3760.    (a) District Directors of Customs shall permit the temporary import (and
  3761. subsequent export) without a license, for a period of up to 4 years, of
  3762. unclassified U.S.-origin defense articles (including any article manufactured
  3763. abroad pursuant to U.S. Government approval) if the article temporarily
  3764. imported:
  3765.  
  3766.    (1) Is serviced (e.g., inspection, testing, calibration or repair, including
  3767. overhaul, reconditioning and one-to-one replacement of any defective articles,
  3768. parts or components, but excluding any modification, enhancement, upgrade or
  3769. other form of alteration or improvement that changes the basic performance of
  3770. the article), and is subsequently returned to the country from which it was
  3771. imported. Shipment may be made by the U.S. importer or a foreign government
  3772. representative of the country from which the goods were imported; or
  3773.  
  3774.    (2) Is to be enhanced, upgraded or incorporated into another article which
  3775. has already been authorized by the Office of Defense Trade Controls for
  3776. permanent export; or
  3777.  
  3778.    (3) Is imported for the purpose of exhibition, demonstration or marketing in
  3779. the United States and is subsequently returned to the country from which it was
  3780. imported; or
  3781.  
  3782.    (4) Has been rejected for permanent import by the Department of the Treasury
  3783. and is being returned to the country from which it was shipped; or
  3784.  
  3785.    (5) Is approved for such import under the U.S. Foreign Military Sales (FMS)
  3786. program pursuant to an executed U.S. Department of Defense Letter of Offer and
  3787. Acceptance (DD Form 1513).
  3788.  
  3789.    Note: These Exceptions do not apply to shipments that transit the U.S. to or
  3790. from Canada (see @ 123.19 and @ 126.5 of this subchapter for exceptions).                                                                        PAGE   68
  3791.                               58 FR 39280, *39300                               
  3792.                                                                           FOCUS 
  3793.  
  3794.    (b) District Directors of Customs shall permit the temporary import (but not
  3795. the subsequent export) without a license of unclassified defense articles that
  3796. are to be incorporated into another article, or modified, enhanced, upgraded,
  3797. altered, improved or serviced in any other manner that changes the basic
  3798. performance or productivity of the article prior to being returned to the
  3799. country from which they were shipped or prior to being shipped to a third
  3800. country. A DSP-5 is required for the reexport of such unclassified defense
  3801. articles after incorporation into another article, modification, enhancement,
  3802. upgrading, alteration or improvement.
  3803.  
  3804.    (c) Requirements. To use an exemption under @ 123.4 (a) or (b), the following
  3805. criteria must be met:
  3806.  
  3807.    (1) The importer must meet the eligibility requirements set forth in @
  3808. 120.1(b) of this subchapter;
  3809.  
  3810.    (2) At the time of export, the ultimate consignee named on the Shipper's
  3811. Export Declaration (SED) must be the same as the foreign consignee or end-user
  3812. of record named at the time of import; and
  3813.  
  3814.    (3) As stated in @ 126.1 of this subchapter, the temporary import must not be
  3815. from or on behalf of a proscribed country listed in that section unless an
  3816. exception has been granted in accordance with @ 126.3 of this subchapter.
  3817.  
  3818.    (d) Procedures. To the satisfaction of the District Director of Customs, the
  3819. importer and exporter must comply with the following procedures:
  3820.  
  3821.    (1) At the time of temporary import-
  3822.  
  3823.    (i) File and annotate the applicable U.S. Customs document (e.g., Form CF
  3824. 3461, 7512, 7501, 7523 or 3311) to read: "This shipment is being imported in
  3825. accordance with and under the authority of 22 CFR 123.4(a) (identify
  3826. subsection)," and
  3827.  
  3828.    (ii) Include, on the invoice or other appropriate documentation, a complete
  3829. list and description of the defense article(s) being imported, including
  3830. quantity and U.S. dollar value; and
  3831.  
  3832.    (2) At the time of export, file with the District Director of Customs at the
  3833. port of exit a Shipper's Export Declaration (Department of Commerce Form 7525-V)
  3834. and include on the SED or as an attachment the following information:
  3835.  
  3836.    (i) the U.S. Customs entry document number or a copy of the U.S. Customs
  3837. documentation under which the article was imported;
  3838.  
  3839.    (ii) the following statement: "22 CFR (identify section) and 22 CFR 120.1(b)
  3840. applicable."
  3841.  
  3842. @ 123.5 -- Temporary export licenses.
  3843.  
  3844.    (a) The Office of Defense Trade Controls may issue a license for the
  3845. temporary export of unclassified defense articles (DSP-73). Such licenses are
  3846. valid only if (1) the article will be exported for a period of less than 4 years
  3847. and will be returned to the United States and (2) transfer of title will not                                                                        PAGE   69
  3848.                               58 FR 39280, *39300                               
  3849.                                                                           FOCUS 
  3850.  
  3851. occur during the period of temporary export. Accordingly, articles exported
  3852. pursuant to a temporary export license may not be sold or otherwise permanently
  3853. transferred to a foreign person while they are overseas under a temporary export
  3854. license. A renewal of the license or other written approval must be obtained
  3855. from the Office of Defense Trade Controls if the article is to remain outside
  3856. the United States beyond the period for which the license is valid.
  3857.  
  3858.    (b) Requirements. Defense articles authorized for temporary export under this
  3859. section may be shipped only from   [*39301]   a port in the United States where
  3860. a District Director of Customs is available, or from a U.S. Post Office (see 39
  3861. CFR part 20), as appropriate. The license for temporary export must be presented
  3862. to the District Director of Customs who, upon verification, will endorse the
  3863. exit column on the reverse side of the license. In some instances of the
  3864. temporary export of technical data (e.g postal shipments), self-endorsement will
  3865. be necessary (see @ 123.22(d)). The endorsed license for temporary export is to
  3866. be retained by the licensee. In the case of a military aircraft or vessel
  3867. exported under its own power, the endorsed license must be carried on board such
  3868. vessel or aircraft as evidence that it has been duly authorized by the
  3869. Department of State to leave the United States temporarily.
  3870.  
  3871.    (c) Upon the return to the United States of defense articles covered by a
  3872. license for temporary export, the license will be endorsed in the entry column
  3873. by the District Director of Customs. This procedure shall be followed for all
  3874. exits and entries made during the period for which the license is valid. The
  3875. licensee must send the license to the Office of Defense Trade Controls
  3876. immediately upon expiration or after the final return of the defense articles
  3877. approved for export, whichever occurs first.
  3878.  
  3879. @ 123.6 -- Foreign trade zones and U.S. Customs bonded warehouses.
  3880.  
  3881.    Foreign trade zones and U.S. Customs bonded warehouses are considered
  3882. integral parts of the United States for the purpose of this subchapter. An
  3883. export license is therefore not required for shipment between the United States
  3884. and a foreign trade zone or a Customs bonded warehouse. In the case of
  3885. classified defense articles, the provisions of the Department of Defense
  3886. Industrial Security Manual will apply. An export license is required for all
  3887. shipments of articles on the U.S. Munitions List from foreign trade zones and
  3888. U.S. Customs bonded warehouses to foreign countries, regardless of how the
  3889. articles reached the zone or warehouse.
  3890.  
  3891. @ 123.7 -- Exports to warehouses or distribution points outside the United
  3892. States.
  3893.  
  3894.    Unless the exemption under @ 123.16(b)(1) is used, a license is required to
  3895. export defense articles to a warehouse or distribution point outside the United
  3896. States for subsequent resale and will normally be granted only if an agreement
  3897. has been approved pursuant to @ 124.14 of this subchapter.
  3898.  
  3899. @ 123.8 -- Special controls on vessels, aircraft and satellites covered by the
  3900. U.S. Munitions List.
  3901.  
  3902.    (a) Transferring registration or control to a foreign person of any aircraft,
  3903. vessel, or satellite on the U.S. Munitions List is an export for purposes of
  3904. this subchapter and requires a license or written approval from the Office of                                                                        PAGE   70
  3905.                               58 FR 39280, *39301                               
  3906.                                                                           FOCUS 
  3907.  
  3908. Defense Trade Controls. This requirement applies whether the aircraft, vessel,
  3909. or satellite is physically located in the United States or abroad.
  3910.  
  3911.    (b) The registration in a foreign country of any aircraft, vessel or
  3912. satellite covered by the U.S. Munitions List which is not registered in the
  3913. United States but which is located in the United States constitutes an export. A
  3914. license or written approval from the Office of Defense Trade Controls is
  3915. therefore required. Such transactions may also require the prior approval of the
  3916. Maritime Administration, the Federal Aviation Administration or other agencies
  3917. of the U.S. Government.
  3918.  
  3919. @ 123.9 -- Country of ultimate destination and approval of reexports or
  3920. retransfers.
  3921.  
  3922.    (a) The country designated as the country of ultimate destination on an
  3923. application for an export license, or on a Shipper's Export Declaration where an
  3924. exemption is claimed under this subchapter, must be the country of ultimate
  3925. end-use. The written approval of the Office of Defense Trade Controls must be
  3926. obtained before reselling, transferring, transshipping, or disposing of a
  3927. defense article to any end user, end use or destination other than as stated on
  3928. the export license, or on the Shipper's Export Declaration in cases where an
  3929. exemption is claimed under this subchapter. Exporters must ascertain the
  3930. specific end-user and end-use prior to submitting an application to the Office
  3931. of Defense Trade Controls or claiming an exemption under this subchapter.
  3932.  
  3933.    (b) The exporter shall incorporate the following statement as an integral
  3934. part of the bill of lading, and the invoice whenever defense articles on the
  3935. U.S. Munitions List are to be exported:
  3936.  
  3937.    These commodities are authorized by the U.S. Government for export only to
  3938. [country of ultimate destination] for use by [end-user]. They may not be
  3939. transferred, transshipped on a non-continuous voyage, or otherwise be disposed
  3940. of in any other country, either in their original form or after being
  3941. incorporated into other end-items, without the prior written approval of the
  3942. U.S. Department of State."
  3943.  
  3944.    (c) A U.S. person or a foreign person requesting approval for the reexport or
  3945. retransfer, or change in end-use, of a defense article shall submit a written
  3946. request which shall be subject to all the documentation required for a permanent
  3947. export license (see @ 123.1) and shall contain the following:
  3948.  
  3949.    (1) The license number under which the defense article was previously
  3950. authorized for export from the United States;
  3951.  
  3952.    (2) A precise description, quantity and value of the defense article;
  3953.  
  3954.    (3) A description of the new end-use; and
  3955.  
  3956.    (4) Identification of the new end-user.
  3957.  
  3958.    (d) The written approval of the Office of Defense Trade Controls must be
  3959. obtained before reselling, transferring, transshipping on a non-continuous
  3960. voyage, or disposing of a defense article in any country other than the country
  3961. of ultimate destination, or anyone other than the authorized end-user, as                                                                        PAGE   71
  3962.                               58 FR 39280, *39301                               
  3963.                                                                           FOCUS 
  3964.  
  3965. stated on the Shipper's Export Declaration in cases where an exemption is
  3966. claimed under this subchapter.
  3967.  
  3968.  
  3969.    (e) Reexports or retransfers of U.S.-origin components incorporated into a
  3970. foreign defense article to a government of a NATO country, or the governments of
  3971. Australia or Japan, are authorized without the prior written approval of the
  3972. Office of Defense Trade Controls, provided:
  3973.  
  3974.    (1) The U.S.-origin components were previously authorized for export from the
  3975. United States, either by a license or an exemption;
  3976.  
  3977.    (2) The U.S.-origin components are not significant military equipment, the
  3978. items are not major defense equipment sold under a contract in the amount of $
  3979. 14,000,000 ($ 14 million) or more; the articles are not defense articles or
  3980. defense services sold under a contract in the amount of $ 50,000,000 ($ 50
  3981. million) or more; and are not identified in part 121 of this subchapter as
  3982. Missile Technology Control Regime (MTCR) items; and
  3983.  
  3984.    (3) The person reexporting the defense article must provide written
  3985. notification to the Office of Defense Trade Controls of the retransfer not later
  3986. than 30 days following the reexport. The notification must state the articles
  3987. being reexported and the recipient government.
  3988.  
  3989.    (4) In certain cases, the Director, Office of Defense Trade Controls, may
  3990. place retransfer restrictions on a license prohibiting use of this exemption.
  3991.  
  3992. @ 123.10 -- Non-transfer and use assurances.
  3993.  
  3994.    (a) A nontransfer and use certificate (Form DSP-83) is required for the
  3995. export of significant military equipment and classified articles including
  3996. classified technical data. A license will   [*39302]   not be issued until a
  3997. completed Form DSP-83 has been received by the Office of Defense Trade Controls.
  3998. This form is to be executed by the foreign consignee, foreign end-user, and the
  3999. applicant. The certificate stipulates that, except as specifically authorized by
  4000. prior written approval of the Department of State, the foreign consignee and
  4001. foreign end-user will not reexport, resell or otherwise dispose of the
  4002. significant military equipment enumerated in the application outside the country
  4003. named as the location of the foreign end-use or to any other person.
  4004.  
  4005.    (b) The Office of Defense Trade Controls may also require a DSP-83 for the
  4006. export of any other defense articles or defense services.
  4007.  
  4008.    (c) When a DSP-83 is required for an export of any defense article or defense
  4009. service to a non-governmental foreign end-user, the Office of Defense Trade
  4010. Controls may require as a condition of issuing the license that the appropriate
  4011. authority of the government of the country of ultimate destination also execute
  4012. the certificate.
  4013.  
  4014. @ 123.11 -- Movements of vessels and aircraft covered by the U.S. Munitions List
  4015. outside the United States.
  4016.  
  4017.    (a) A license issued by the Office of Defense Trade Controls is required
  4018. whenever a privately-owned aircraft or vessel on the U.S. Munitions List makes a
  4019. voyage outside the United States.                                                                        PAGE   72
  4020.                               58 FR 39280, *39302                               
  4021.                                                                           FOCUS 
  4022.  
  4023.    (b) Exemption. An export license is not required when a vessel or aircraft
  4024. referred to in paragraph (a) of this section departs from the United States and
  4025. does not enter the territorial waters or airspace of a foreign country if no
  4026. defense articles are carried as cargo. Such a vessel or aircraft may not enter
  4027. the territorial waters or airspace of a foreign country before returning to the
  4028. United States, or carry as cargo any defense article, without a temporary export
  4029. license (Form DSP-73) from the Department of State. (See @ 123.5.)
  4030.  
  4031. @ 123.12 -- Shipments between U.S. possessions.
  4032.  
  4033.    An export license is not required for the shipment of defense articles
  4034. between the United States, the Commonwealth of Puerto Rico, and U.S.
  4035. possessions. A license is required, however, for the export of defense articles
  4036. from these areas to foreign countries.
  4037.  
  4038. @ 123.13 -- Domestic aircraft shipments via a foreign country.
  4039.  
  4040.    A license is not required for the shipment by air of a defense article from
  4041. one location in the United States to another location in the United States via a
  4042. foreign country. The pilot of the aircraft must, however, file a written
  4043. statement with the District Director of Customs at the port of exit in the
  4044. United States. The original statement must be filed at the time of exit with the
  4045. District Director of Customs. A duplicate must be filed at the port of reentry
  4046. with the District Director of Customs, who will duly endorse it and transmit it
  4047. to the District Director of Customs at the port of exit. The statement will be
  4048. as follows:
  4049.  
  4050. Domestic Shipment Via a Foreign Country of Articles on the U.S. Munitions List
  4051.  
  4052.    Under penalty according to Federal law, the undersigned certifies and
  4053. warrants that all the information in this document is true and correct, and that
  4054. the equipment listed below is being shipped from (U.S. port of exit) via
  4055. (foreign country) to (U.S. port of entry), which is the final destination in the
  4056. United States.
  4057.  
  4058. Description of Equipment
  4059. __________
  4060. Quantity:
  4061. __________
  4062. Equipment:
  4063. __________
  4064. Value:
  4065. __________
  4066. Signed:
  4067.  
  4068.    Endorsement: Customs Inspector.
  4069. __________
  4070. Port of Exit
  4071. __________
  4072. Date:
  4073. __________
  4074. Signed:                                                                        PAGE   73
  4075.                               58 FR 39280, *39302                               
  4076.                                                                           FOCUS 
  4077.  
  4078.    Endorsement: Customs Inspector.
  4079. __________
  4080. Port of Entry:
  4081. __________
  4082. Date:
  4083.  
  4084. @ 123.14 -- Import certificate/delivery verification procedure.
  4085.  
  4086.    (a) The Import Certificate/Delivery Verification Procedure is designed to
  4087. assure that a commodity imported into the territory of those countries
  4088. participating in IC/DV procedures will not be diverted, transshipped, or
  4089. reexported to another destination except in accordance with export control
  4090. regulations of the importing country.
  4091.  
  4092.    (b) Exports. The Office of Defense Trade Controls may require the IC/DV
  4093. procedure on proposed exports of defense articles to non-government entities in
  4094. those countries participating in IC/DV procedures. In such cases, U.S. exporters
  4095. must submit both an export license application (the completed Form DSP-5) and
  4096. the original Import Certificate, which must be provided and authenticated by the
  4097. government of the importing country. This document verifies that the foreign
  4098. importer complied with the import regulations of the government of the importing
  4099. country and that the importer declared the intention not to divert, transship or
  4100. reexport the material described therein without the prior approval of that
  4101. government. After delivery of the commodities to the foreign consignee, the
  4102. Department of State may also require U.S. exporters to furnish Delivery
  4103. Verification documentation from the government of the importing country. This
  4104. documentation verifies that the delivery was in accordance with the terms of the
  4105. approved export license. Both the Import Certificate and the Delivery
  4106. Verification must be furnished to the U.S. exporter by the foreign importer.
  4107.  
  4108.    (c) Triangular transactions. When a transaction involves three or more
  4109. countries that have adopted the IC/DV procedure, the governments of these
  4110. countries may stamp a triangular symbol on the Import Certificate. This symbol
  4111. is usually placed on the Import Certificate when the applicant for the Import
  4112. Certificate (the importer) states either (1) that there is uncertainty whether
  4113. the items covered by the Import Certificate will be imported into the country
  4114. issuing the Import Certificate; (2) that he or she knows that the items will not
  4115. be imported into the country issuing the Import Certificate; or (3) that, if the
  4116. items are to be imported into the country issuing the Import Certificate, they
  4117. will subsequently be reexported to another destination. All parties, including
  4118. the ultimate consignee in the country of ultimate destination, must be shown on
  4119. the completed Import Certificate.
  4120.  
  4121. @ 123.15 -- Congressional notification for licenses.
  4122.  
  4123.    All exports of major defense equipment, as defined in @ 120.8 of this
  4124. subchapter, sold under a contract in the amount of $ 14,000,000 or more, or
  4125. exports of defense articles and defense services sold under a contract in the
  4126. amount of $ 50,000,000 or more, may take place only after the Office of Defense
  4127. Trade Controls notifies the exporter through issuance of a license or other
  4128. approval that 30 calendar days have elapsed since receipt by the Congress of the
  4129. certification required by 22 U.S.C. 2776(c)(1) and that Congress has not enacted
  4130. a joint resolution prohibiting the export. Persons who intend to export defense
  4131. articles and defense services pursuant to any exemption in this subchapter                                                                        PAGE   74
  4132.                               58 FR 39280, *39302                               
  4133.                                                                           FOCUS 
  4134.  
  4135. (e.g., @ 126.5 of this subchapter) under the circumstances described in the
  4136. first sentence of this subsection must notify the Office of Defense Trade
  4137. Controls by letter of the intended export and, prior to transmittal to Congress,
  4138. provide a signed contract and a DSP-83 signed by the applicant, the foreign
  4139. consignee and end-user.
  4140.  
  4141. @ 123.16 -- Exemptions of general applicability.
  4142.  
  4143.    (a) The following exemptions apply to exports of unclassified defense
  4144. articles for which no approval is needed from the Office of Defense Trade
  4145. Controls.   [*39303]   These exemptions do not apply to: Proscribed destinations
  4146. under @ 126.1 of this subchapter; exports for which Congressional notification
  4147. is required; MTCR articles; and may not be used by persons who are generally
  4148. ineligible as described in @ 120.1(c) of this subchapter. All shipments of
  4149. defense articles, including those to and from Canada, require a Shippers Export
  4150. Declaration (SED). If the defense article is exempt from licensing, the SED must
  4151. cite the exemption. Refer to @ 123.22(c) for Shipper's Export Declaration
  4152. requirements.
  4153.  
  4154.    (b) The following exports are exempt from the licensing requirements of this
  4155. subchapter.
  4156.  
  4157.    (1) District Directors of Customs shall permit the export without a license
  4158. of defense articles being exported in furtherance of an approved manufacturing
  4159. license agreement, technical assistance agreement or distribution agreement
  4160. provided that:
  4161.  
  4162.    (i) The defense articles to be exported support the activity and must be
  4163. identified by item, quantity and value in the agreement; and
  4164.  
  4165.    (ii) Any provisos or limitations placed on the authorized agreement are
  4166. adhered to; and
  4167.  
  4168.    (iii) The exporter certifies on the Shipper's Export Declaration that the
  4169. export is exempt from the licensing requirements of this subchapter. This is
  4170. done by writing, "22 CFR 123.16(b)(1) and AG [identify agreement number]
  4171. applicable and
  4172.  
  4173.    (iv) The total value of all shipments does not exceed the value authorized in
  4174. the agreement.
  4175.  
  4176.    (v) In the case of distribution agreements, export must be made directly to
  4177. the approved foreign distributor.
  4178.  
  4179.    (2) District Directors of Customs shall permit the export of components or
  4180. spare parts (for exemptions for firearms and ammunition see @ 123.17) without a
  4181. license when the total value does not exceed $ 500 in a single transaction and:
  4182.  
  4183.    (i) The components or spare parts are being exported to support a defense
  4184. article previously authorized for export; and
  4185.  
  4186.    (ii) The spare parts or components are not going to a distributor, but to a
  4187. previously approved end-user of the defense articles; and                                                                        PAGE   75
  4188.                               58 FR 39280, *39303                               
  4189.                                                                           FOCUS 
  4190.  
  4191.    (iii) The spare parts or components are not to be used to enhance the
  4192. capability of the defense article;
  4193.  
  4194.    (iv) exporters shall not split orders so as not to exceed the dollar value of
  4195. this exemption;
  4196.  
  4197.    (v) the exporter may not make more than 24 shipments per calender year to the
  4198. previously authorized end user;
  4199.  
  4200.    (vi) The exporter must certify on the Shipper's Export Declaration that the
  4201. export is exempt from the licensing requirements of this subchapter. This is
  4202. done by writing 22 CFR 123.16(b)(2) applicable.
  4203.  
  4204.    (3) District Directors of Customs shall permit the export without a license,
  4205. of packing cases specially designed to carry defense articles.
  4206.  
  4207.    (4) District Directors of Customs shall permit the export without a license,
  4208. of unclassified models or mock-ups of defense articles, provided that such
  4209. models or mock-ups are nonoperable and do not reveal any technical data in
  4210. excess of that which is exempted from the licensing requirements of @ 125.4(b)
  4211. of this subchapter and do not contain components covered by the U.S. Munitions
  4212. List (see @ 120.6(b) of this subchapter). Some models or mockups built to scale
  4213. or constructed of original materials can reveal technical data. U.S. persons who
  4214. avail themselves of this exemption must provide a written certification to the
  4215. District Director of Customs that these conditions are met. This exemption does
  4216. not imply that the Office of Defense Trade Controls will approve the export of
  4217. any defense articles for which models or mocks-ups have been exported pursuant
  4218. to this exemption.
  4219.  
  4220.    (5) District Directors of Customs shall permit the temporary export without a
  4221. license of unclassified defense articles to any public exhibition, trade show,
  4222. air show or related event if that article has previously been licensed for a
  4223. public exhibition, trade show, air show or related event and the license is
  4224. still valid. U.S. persons who avail themselves of this exemption must provide a
  4225. written certification to the District Director of Customs that these conditions
  4226. are met.
  4227.  
  4228.    (6) For exemptions for firearms and ammunition for personal use refer to @
  4229. 123.17.
  4230.  
  4231.    (7) For exemptions for firearms for personal use of members of the U.S. Armed
  4232. Forces and civilian employees see @ 123.18.
  4233.  
  4234.    (8) For exports to Canada refer to @ 126.5 of this subchapter.
  4235.  
  4236.    (9) District Directors of Customs shall permit the temporary export without a
  4237. license by a U.S. person of any unclassified component, part, tool or test
  4238. equipment to a subsidiary, affiliate or facility owned or controlled by the U.S.
  4239. person (see @ 122.2(c) of this subchapter) if the component, part, tool or test
  4240. equipment is to be used for manufacture, assembly, testing, production, or
  4241. modification provided:
  4242.  
  4243.    (i) The U.S. person is registered with the Office of Defense Trade Controls
  4244. and complies with all requirements set forth in part 122 of this subchapter;                                                                        PAGE   76
  4245.                               58 FR 39280, *39303                               
  4246.                                                                           FOCUS 
  4247.  
  4248.    (ii) No defense article exported under this exemption may be sold or
  4249. transferred without the appropriate license or other approval from the Office of
  4250. Defense Trade Controls.
  4251.  
  4252. @ 123.17 -- Exports of firearms and ammunition.
  4253.  
  4254.    (a) Except as provided in @ 126.1 of this subchapter, District Directors of
  4255. Customs shall permit the export without a license of components and parts for
  4256. Category I(a) firearms, except barrels, cylinders, receivers (frames) or
  4257. complete breach mechanisms when the total value does not exceed $ 500 wholesale
  4258. in any transaction.
  4259.  
  4260.    (b) District Directors of Customs shall permit the export without a license
  4261. of nonautomatic firearms covered by Category I(a) of @ 121.1 of this subchapter
  4262. if they were manufactured in or before 1898, or are replicas of such firearms.
  4263.  
  4264.    (c) District Directors of Customs shall permit U.S. persons to export
  4265. temporarily from the United States without a license not more than three
  4266. nonautomatic firearms in Category I(a) of @ 121.1 of this subchapter and not
  4267. more than 1,000 cartridges therefor, provided that:
  4268.  
  4269.    (1) A declaration by the U.S. person and an inspection by a customs officer
  4270. is made;
  4271.  
  4272.    (2) The firearms and accompanying ammunition must be with the U.S. person's
  4273. baggage or effects, whether accompanied or unaccompanied (but not mailed); and
  4274.  
  4275.    (3) They must be for that person's exclusive use and not for reexport or
  4276. other transfer of ownership. The foregoing exemption is not applicable to a
  4277. crew-member of a vessel or aircraft unless the crew-member declares the firearms
  4278. to a Customs officer upon each departure from the United States, and declares
  4279. that it is his or her intention to return the article(s) on each return to the
  4280. United States. It is also not applicable to the personnel referred to in @
  4281. 123.18.
  4282.  
  4283.    (d) District Directors of Customs shall permit a foreign person to export
  4284. without a license such firearms in Category I(a) of @ 121.1 of this subchapter
  4285. and ammunition therefor as the foreign person brought into the United States
  4286. under the provisions of 27 CFR 178.115(d). (The latter provision specifically
  4287. excludes from the definition of importation the bringing into the United States
  4288. of firearms and ammunition by certain foreign persons for specified purposes).
  4289.  
  4290.    (e) District Directors of Customs shall permit U.S. persons to export without
  4291. a   [*39304]   license ammunition for nonautomatic firearms referred to in
  4292. paragraph (a) of this section if the quantity does not exceed 1,000 cartridges
  4293. (or rounds) in any shipment. The ammunition must also be for personal use and
  4294. not for resale or other transfer of ownership. The foregoing exemption is also
  4295. not applicable to the personnel referred to in @ 123.18.
  4296.  
  4297. @ 123.18 -- Firearms for personal use of members of the U.S. Armed Forces and
  4298. civilian employees of the U.S. Government.
  4299.  
  4300.    The following exemptions apply to members of the U.S. Armed Forces and
  4301. civilian employees of the U.S. Government who are U.S. persons (both referred                                                                        PAGE   77
  4302.                               58 FR 39280, *39304                               
  4303.                                                                           FOCUS 
  4304.  
  4305. to herein as personnel). The exemptions apply only to such personnel if they are
  4306. assigned abroad for extended duty. These exemptions do not apply to dependents.
  4307.  
  4308.    (a) Firearms. District Directors of Customs shall permit nonautomatic
  4309. firearms in Category I(a) of @ 121.1 of this subchapter and parts therefor to be
  4310. exported, except by mail, from the United States without a license if:
  4311.  
  4312.    (1) They are consigned to servicemen's clubs abroad for uniformed members of
  4313. the U.S. Armed Forces; or,
  4314.  
  4315.    (2) In the case of a uniformed member of the U.S. Armed Forces or a civilian
  4316. employee of the Department of Defense, they are for personal use and not for
  4317. resale or other transfer of ownership, and if the firearms are accompanied by a
  4318. written authorization from the commanding officer concerned; or
  4319.  
  4320.    (3) In the case of other U.S. Government employees, they are for personal use
  4321. and not for resale or other transfer of ownership, and the Chief of the U.S.
  4322. Diplomatic Mission or his designee in the country of destination has approved in
  4323. writing to Department of State the import of the specific types and quantities
  4324. of firearms into that country. The exporter shall provide a copy of this written
  4325. statement to the District Director of Customs.
  4326.  
  4327.    (b) Ammunition. District Directors of Customs shall permit not more than
  4328. 1,000 cartridges (or rounds) of ammunition for the firearms referred to in
  4329. paragraph (a) of this section to be exported (but not mailed) from the United
  4330. States without a license when the firearms are on the person of the owner or
  4331. with his baggage or effects, whether accompanied or unaccompanied (but not
  4332. mailed).
  4333.  
  4334. @ 123.19 -- Canadian and Mexican border shipments.
  4335.  
  4336.    A shipment originating in Canada or Mexico which incidentally transits the
  4337. United States en route to a delivery point in the same country that originated
  4338. the shipment is exempt from the requirement for an in transit license.
  4339.  
  4340. @ 123.20 -- Nuclear materials.
  4341.  
  4342.    (a) The provisions of this subchapter do not apply to equipment in Category
  4343. VI(e) and Category XVI of @ 121.1 of this subchapter to the extent such
  4344. equipment is under the export control of the Department of Energy or the Nuclear
  4345. Regulatory Commission pursuant to the Atomic Energy Act of 1954, as amended, and
  4346. the Nuclear Non-Proliferation Act of 1978.
  4347.  
  4348.    (b) A license for the export of any machinery, device, component, equipment,
  4349. or technical data relating to equipment referred to in Category VI(e) will not
  4350. be granted unless the proposed export comes within the scope of an existing
  4351. Agreement for Cooperation for Mutual Defense Purposes concluded pursuant to the
  4352. Atomic Energy Act of 1954, as amended, with the government of the country to
  4353. which the article is to be exported. Licenses may be granted in the absence of
  4354. such an agreement only (1) if the proposed export involves an article which is
  4355. identical to that in use in an unclassified civilian nuclear power plant, (2) if
  4356. the proposed export has no relationship to naval nuclear propulsion, and (3) if
  4357. it is not for use in a naval propulsion plant.
  4358.                                                                          PAGE   78
  4359.                               58 FR 39280, *39304                               
  4360.                                                                           FOCUS 
  4361.  
  4362. @ 123.21 -- Duration, renewal and disposition of licenses.
  4363.  
  4364.    (a) A license is valid for four years. The license expires when the total
  4365. value or quantity authorized has been shipped or when the date of expiration has
  4366. been reached, whichever occurs first. Defense articles to be shipped thereafter
  4367. require a new application and license. The new application should refer to the
  4368. expired license. It should not include references to any defense articles other
  4369. than those of the unshipped balance of the expired license.
  4370.  
  4371.    (b) Unused, expired, expended, suspended, or revoked licenses must be
  4372. returned immediately to the Department of State.
  4373.  
  4374. @ 123.22 -- Filing of export licenses and Shipper's Export Declarations with
  4375. District Directors of Customs.
  4376.  
  4377.    (a) The exporter must deposit the license with the District Director of
  4378. Customs at the port of exit before shipment, unless paragraph (d) of this
  4379. section or @ 125.9 applies (for exports by mail, see @ 123.24). Licenses for
  4380. temporary export or temporary import are to be retained by the exporter and
  4381. presented to the District Director of Customs at the time of import or export
  4382. for endorsement. If necessary, the export may be made through a port other than
  4383. the one designated on the license if the exporter complies with the procedures
  4384. established by the U.S. Customs Service. Every license will be returned to the
  4385. Office of Defense Trade Controls by the District Director of Customs when the
  4386. total value or quantity authorized has been shipped or when the date of
  4387. expiration is reached, whichever occurs first.
  4388.  
  4389.    (b) Before shipping any defense article, the exporter must also file a
  4390. Shipper's Export Declaration with the District Director of Customs at the port
  4391. of exit (unless otherwise exempt from filing a Shipper's Export Declaration).
  4392. The District Director of Customs at the port of exit must authenticate the
  4393. Shipper's Export Declaration, and endorse the license to show the shipments
  4394. actually made. The District Director of Customs will return a copy of each
  4395. authenticated Shipper's Export Declaration to the Office of Defense Trade
  4396. Controls.
  4397.  
  4398.    (c) Except for the export of unclassified technical data, an exporter must
  4399. file a Shipper's Export Declaration with District Directors of Customs or
  4400. Postmasters in those cases in which no export license is required because of an
  4401. exemption under this subchapter. The exporter must certify that the export is
  4402. exempt from the licensing requirements of this subchapter by writing 22 CFR
  4403. (identify section) and 22 CFR 120.1(b) applicable on the Shipper's Export
  4404. Declaration, and by identifying the section under which an exemption is claimed.
  4405. A copy of each such declaration must be mailed immediately by the exporter to
  4406. the Office of Defense Trade Controls.
  4407.  
  4408.    (d) A Shipper's Export Declaration is not required for exports of
  4409. unclassified technical data. Exporters shall notify the Office of Defense Trade
  4410. Controls of the initial export of the data by either returning the license after
  4411. self endorsement or by sending a letter to the Office of Defense Trade Controls.
  4412. The letter shall provide the method, date, license number and airway bill number
  4413. (if applicable) of the shipment. The letter must be signed by an empowered
  4414. official of the company and provided to the Office of Defense Trade Controls
  4415. within thirty days of the initial export. Additionally, similar notification                                                                        PAGE   79
  4416.                               58 FR 39280, *39304                               
  4417.                                                                           FOCUS 
  4418.  
  4419. must be provided to the Office of Defense Trade Controls for any subsequent
  4420. exports.
  4421.  
  4422.    (e) If a license for the export of unclassified defense articles, including
  4423. technical data, is used but not endorsed by U.S. Customs or a Postmaster for
  4424. whatever reason (e.g., electronic transmission, unavailability of Customs
  4425. [*39305]   officer or Postmaster, etc.), the person exporting the article must
  4426. self-endorse the license, showing when and how the export took place. Every
  4427. license shall also be returned by the exporter to the Office of Defense Trade
  4428. Controls when the total value or quantity authorized has been shipped or when
  4429. the date of expiration is reached, whichever occurs first.
  4430.  
  4431. @ 123.23 -- Monetary value of shipments.
  4432.  
  4433.    District Directors of Customs shall permit the shipment of defense articles
  4434. identified on any license when the total value of the export does not exceed the
  4435. aggregate monetary value (not quantity) stated on the license by more than ten
  4436. percent, provided that the additional monetary value does not make the total
  4437. value of the license or other approval for the export of any major defense
  4438. equipment sold under a contract reach $ 14,000,000 or more, and provided that
  4439. the additional monetary value does not make defense articles or defense services
  4440. sold under a contract reach the amount of $ 50,000,000 or more.
  4441.  
  4442. @ 123.24 -- Shipments by mail.
  4443.  
  4444.    A Shipper's Export Declaration must be authenticated before an article is
  4445. actually sent abroad by mail (see @ 123.22(d)). The postmaster or exporter will
  4446. endorse each license to show the shipments made. Every license must be returned
  4447. by the exporter to the Office of Defense Trade Controls upon completion of the
  4448. mailings.
  4449.  
  4450. @ 123.25 -- Amendments to licenses.
  4451.  
  4452.    (a) The Office of Defense Trade Controls may approve an amendment to a
  4453. license for permanent export, temporary export and temporary import of
  4454. unclassified defense articles. A suggested format is available from the Office
  4455. of Defense Trade Controls.
  4456.  
  4457.    (b) The following types of amendments to a license that will be considered:
  4458. Addition of U.S. freight forwarder or U.S. consignor; change due to an obvious
  4459. typographical error; change in source of commodity; and change of foreign
  4460. intermediate consignee if that party is only transporting the equipment and will
  4461. not process (e.g., integrate, modify) the equipment. For changes in U.S. dollar
  4462. value see @ 123.23.
  4463.  
  4464.    (c) The following types of amendments to a license will not be approved:
  4465. Additional quantity, changes in commodity, country of ultimate destination,
  4466. end-use or end-user, foreign consignee and/or extension of duration. The foreign
  4467. intermediate consignee may only be amended if that party is acting as freight
  4468. forwarder and the export does not involve technical data. A new license is
  4469. required for these changes. Any new license submission must reflect only the
  4470. unshipped balance of quantity and dollar value.
  4471.  
  4472. @ 123.26 -- Recordkeeping requirement for exemptions.
  4473.                                                                        PAGE   80
  4474.                               58 FR 39280, *39305                               
  4475.                                                                           FOCUS 
  4476.  
  4477.    When an exemption is claimed for the export of unclassified technical data,
  4478. the exporter must maintain a record of each such export. The business record
  4479. should include the following information: A description of the unclassified
  4480. technical data, the name of the recipient end-user, the date and time of the
  4481. export, and the method of transmission.
  4482.  
  4483.  
  4484.  
  4485. PART 124-AGREEMENTS, OFF-SHORE PROCUREMENT AND OTHER DEFENSE SERVICES
  4486.  
  4487. Sec.
  4488.  
  4489. 124.1 Manufacturing license agreements and technical assistance agreements.
  4490.  
  4491. 124.2 Exemptions for training and military service.
  4492.  
  4493. 124.3 Exports of technical data in furtherance of an agreement.
  4494.  
  4495. 124.4 Deposit of signed agreements with the Office of Defense Trade Controls.
  4496.  
  4497. 124.5 Proposed agreements that are not concluded.
  4498.  
  4499. 124.6 Termination of manufacturing license agreements and technical assistance
  4500. agreements.
  4501.  
  4502. 124.7 Information required in all manufacturing license agreements and technical
  4503. assistance agreements.
  4504.  
  4505. 124.8 Clauses required both in manufacturing license agreements and technical
  4506. assistance agreements.
  4507.  
  4508. 124.9 Additional clauses required only in manufacturing license agreements.
  4509.  
  4510. 124.10 Nontransfer and use assurances.
  4511.  
  4512. 124.11 Certification to Congress for agreements.
  4513.  
  4514. 124.12 Required information in letters of transmittal.
  4515.  
  4516. 124.13 Procurement by United States persons in foreign countries (offshore
  4517. procurement).
  4518.  
  4519. 124.14 Exports to warehouses or distribution points outside the United States.
  4520.  
  4521.    Authority: Sec. 2, 38, and 71, Pub. L. 90-629, 90 Stat. 744 (22 U.S.C. 2752,
  4522. 2778, 2797); E.O. 11958, 42 FR 4311; 3 CFR 1977 Comp. p. 79; 22 U.S.C. 2658.
  4523.  
  4524. @ 124.1 -- Manufacturing license agreements and technical assistance agreements.
  4525.  
  4526.    (a) The approval of the Office of Defense Trade Controls must be obtained
  4527. before the defense services described in @ 120.9(a) of this subchapter may be
  4528. furnished. In order to obtain such approval, the U.S. person must submit a
  4529. proposed agreement to the Office of Defense Trade Controls. Such agreements are
  4530. generally characterized as either Manufacturing license agreements, technical                                                                        PAGE   81
  4531.                               58 FR 39280, *39305                               
  4532.                                                                           FOCUS 
  4533.  
  4534. assistance agreements, distribution agreements or off-shore procurement
  4535. agreements, and may not enter into force without the prior written approval of
  4536. the Office of Defense Trade Controls. Once approved, the defense services
  4537. described in the agreements may generally be provided without further licensing
  4538. in accordance with @@ 124.3 and 125.4(b)(2) of this subchapter. The requirements
  4539. of this section apply whether or not technical data is to be disclosed or used
  4540. in the performance of the defense services described in @ 120.9(a) of this
  4541. subchapter (e.g., all the information relied upon by the U.S. person in
  4542. performing the defense service is in the public domain or is otherwise exempt
  4543. from the licensing requirements of this subchapter pursuant to @ 125.4 of this
  4544. subchapter). This requirement also applies to the training of any foreign
  4545. military forces, regular and irregular, in the use of defense articles.
  4546. Technical assistance agreements must be submitted in such cases. In exceptional
  4547. cases, The Office of Defense Trade Controls, upon written request, will consider
  4548. approving the provision of defense services described in @ 120.9(a) of this
  4549. subchapter by granting a license under part 125 of this subchapter. Also, see @
  4550. 126.8 of this subchapter for the requirements for prior approval of proposals
  4551. relating to significant military equipment.
  4552.  
  4553.    (b) Classified Articles. Copies of approved agreements involving the release
  4554. of classified defense articles will be forwarded by the Office of Defense Trade
  4555. Controls to the Defense Investigative Service of the Department of Defense.
  4556.  
  4557.    (c) Amendments. Changes to the scope of approved agreements, including
  4558. modifications, upgrades, or extensions must be submitted for approval. The
  4559. amendments may not enter into force until approved by the Office of Defense
  4560. Trade Controls.
  4561.  
  4562.    (d) Minor Amendments. Amendments which only alter delivery or performance
  4563. schedules, or other minor administrative amendments which do not affect in any
  4564. manner the duration of the agreement or the clauses or information which must be
  4565. included in such agreements because of the requirements of this part, do not
  4566. have to be submitted for approval. One copy of all such minor amendments must be
  4567. submitted to the Office of Defense Trade Controls within thirty days after they
  4568. are concluded.
  4569.  
  4570. @ 124.2 -- Exemptions for training and military service.
  4571.  
  4572.    (a) Technical assistance agreements are not required for the provision of
  4573. [*39306]   training in the basic operation and maintenance of defense articles
  4574. lawfully exported or authorized for export to the same recipient. This does not
  4575. include training in intermediate and depot level maintenance.
  4576.  
  4577.    (b) Services performed as a member of the regular military forces of a
  4578. foreign nation by U.S. persons who have been drafted into such forces are not
  4579. deemed to be defense services for purposes of @ 120.9 of this subchapter.
  4580.  
  4581. @ 124.3 -- Exports of technical data in furtherance of an agreement.
  4582.  
  4583.    (a) Unclassified technical data. District Directors of Customs or postal
  4584. authorities shall permit the export without a license of unclassified technical
  4585. data if the export is in furtherance of a manufacturing license or technical
  4586. assistance agreement which has been approved in writing by the Office of Defense
  4587. Trade Controls and the technical data being exported does not exceed the scope                                                                        PAGE   82
  4588.                               58 FR 39280, *39306                               
  4589.                                                                           FOCUS 
  4590.  
  4591. or limitations of the relevant agreement. The U.S. party to the agreement must
  4592. certify on the Shippers Export Declaration that the export does not exceed the
  4593. scope of the agreement and any limitations imposed pursuant to this part. The
  4594. approval of the Office of Defense Trade Controls must be obtained for the export
  4595. of any unclassified technical data which may exceed the terms of the agreement.
  4596.  
  4597.    (b) Classified technical data. The export of classified information in
  4598. furtherance of an approved manufacturing license or technical assistance
  4599. agreement which provides for the transmittal of classified information does not
  4600. require further approval from the Office of Defense Trade Controls when:
  4601.  
  4602.    (1) The United States party certifies to the Department of Defense
  4603. transmittal authority that the classified information does not exceed the
  4604. technical or product limitations in the agreement; and
  4605.  
  4606.    (2) The U.S. party complies with the requirements of the Department of
  4607. Defense Industrial Security Manual concerning the transmission of classified
  4608. information and any other requirements of cognizant U.S. departments or
  4609. agencies.
  4610.  
  4611. @ 124.4 -- Deposit of signed agreements with the Office of Defense Trade
  4612. Controls.
  4613.  
  4614.    The United States party to a manufacturing license or a technical assistance
  4615. agreement must file one copy of the concluded agreement with the Office of
  4616. Defense Trade Controls not later than 30 days after it enters into force.
  4617.  
  4618. @ 124.5 -- Proposed agreements that are not concluded.
  4619.  
  4620.    The United States party to any proposed manufacturing license agreement or
  4621. technical assistance agreement must inform the Office of Defense Trade Controls
  4622. if a decision is made not to conclude the agreement. The information must be
  4623. provided within 60 days of the date of the decision. These requirements apply
  4624. only if the approval of the Office of Defense Trade Controls was obtained for
  4625. the agreement to be concluded (with or without any provisos).
  4626.  
  4627. @ 124.6 -- Termination of manufacturing license agreements and technical
  4628. assistance agreements.
  4629.  
  4630.    The U. S. party to a manufacturing license or a technical assistance
  4631. agreement must inform the Office of Defense Trade Controls in writing of the
  4632. impending termination of the agreement not less than 30 days prior to the
  4633. expiration date of such agreement.
  4634.  
  4635. @ 124.7 -- Information required in all manufacturing license agreements and
  4636. technical assistance agreements.
  4637.  
  4638.    The following information must be included in all proposed manufacturing
  4639. license agreements and technical assistance agreements. The information should
  4640. be provided in terms which are as precise as possible. If the applicant believes
  4641. that a clause or that required information is not relevant or necessary, the
  4642. applicant may request the omission of the clause or information. The transmittal
  4643. letter accompanying the agreement must state the reasons for any proposed
  4644. variation in the clauses or required information.                                                                        PAGE   83
  4645.                               58 FR 39280, *39306                               
  4646.                                                                           FOCUS 
  4647.  
  4648.    (1) The agreement must describe the defense article to be manufactured and
  4649. all defense articles to be exported, including any test and support equipment or
  4650. advanced materials. They should be described by military nomenclature, contract
  4651. number, National Stock Number, nameplate data, or other specific information.
  4652. Supporting technical data or brochures should be submitted in seven copies. Only
  4653. defense articles listed in the agreement will be eligible for export under the
  4654. exemption in @ 123.16(b)(1) of this subchapter.
  4655.  
  4656.    (2) The agreement must specifically describe the assistance and technical
  4657. data, including the design and manufacturing know-how involved, to be furnished
  4658. and any manufacturing rights to be granted;
  4659.  
  4660.    (3) The agreement must specify its duration; and
  4661.  
  4662.    (4) The agreement must specifically identify the countries or areas in which
  4663. manufacturing, production, processing, sale or other form of transfer is to be
  4664. licensed.
  4665.  
  4666. @ 124.8 -- Clauses required both in manufacturing license agreements and
  4667. technical assistance agreements.
  4668.  
  4669.    The following statements must be included both in manufacturing license
  4670. agreements and in technical assistance agreements:
  4671.  
  4672.    (1) "This agreement shall not enter into force, and shall not be amended or
  4673. extended, without the prior written approval of the Department of State of the
  4674. U.S. Government."
  4675.  
  4676.    (2) "This agreement is subject to all United States laws and regulations
  4677. relating to exports and to all administrative acts of the U.S. Government
  4678. pursuant to such laws and regulations."
  4679.  
  4680.    (3) "The parties to this agreement agree that the obligations contained in
  4681. this agreement shall not affect the performance of any obligations created by
  4682. prior contracts or subcontracts which the parties may have individually or
  4683. collectively with the U.S. Government."
  4684.  
  4685.    (4) "No liability will be incurred by or attributed to the U.S. Government in
  4686. connection with any possible infringement of privately owned patent or
  4687. proprietary rights, either domestic or foreign, by reason of the U.S.
  4688. Government's approval of this agreement."
  4689.  
  4690.    (5) "The technical data or defense service exported from the United States in
  4691. furtherance of this agreement and any defense article which may be produced or
  4692. manufactured from such technical data or defense service may not be transferred
  4693. to a person in a third country or to a national of a third country except as
  4694. specifically authorized in this agreement unless the prior written approval of
  4695. the Department of State has been obtained."
  4696.  
  4697.    (6) "All provisions in this agreement which refer to the United States
  4698. Government and the Department of State will remain binding on the parties after
  4699. the termination of the agreement."
  4700.  
  4701. @ 124.9 -- Additional clauses required only in manufacturing license                                                                        PAGE   84
  4702.                               58 FR 39280, *39306                               
  4703.                                                                           FOCUS 
  4704.  
  4705. agreements.
  4706.  
  4707.    (a) Clauses for all manufacturing license agreements. The following clauses
  4708. must be included only in manufacturing license agreements:
  4709.  
  4710.    (1) "No export, sale, transfer, or other disposition of the licensed article
  4711. is authorized to any country outside the territory wherein manufacture or sale
  4712. is herein licensed without the prior written approval of the U.S. Government
  4713. unless otherwise exempted by the U.S. Government. Sales or other   [*39307]
  4714. transfers of the licensed article shall be limited to governments of countries
  4715. wherein manufacture or sale is hereby licensed and to private entities seeking
  4716. to procure the licensed article pursuant to a contract with any such government
  4717. unless the prior written approval of the U.S. Government is obtained."
  4718.  
  4719.    (2) "It is agreed that sales by licensee or its sub-licensees under contracts
  4720. made through the U.S. Government will not include either charges for patent
  4721. rights in which the U.S. Government holds a royalty-free license, or charges for
  4722. data which the U.S. Government has a right to use and disclose to others, which
  4723. are in the public domain, or which the U.S. Government has acquired or is
  4724. entitled to acquire without restrictions upon their use and disclosure to
  4725. others."
  4726.  
  4727.    (3) "If the U.S. Government is obligated or becomes obligated to pay to the
  4728. licensor royalties, fees, or other charges for the use of technical data or
  4729. patents which are involved in the manufacture, use, or sale of any licensed
  4730. article, any royalties, fees or other charges in connection with purchases of
  4731. such licensed article from licensee or its sub-licensees with funds derived
  4732. through the U.S. Government may not exceed the total amount the U.S. Government
  4733. would have been obligated to pay the licensor directly."
  4734.  
  4735.    (4) "If the U.S. Government has made financial or other contributions to the
  4736. design and development of any licensed article, any charges for technical
  4737. assistance or know-how relating to the item in connection with purchases of such
  4738. articles from licensee or sub-licensees with funds derived through the U.S.
  4739. Government must be proportionately reduced to reflect the U.S. Government
  4740. contributions, and subject to the provisions of paragraphs (a) (2) and (3) of
  4741. this section, no other royalties, or fees or other charges may be assessed
  4742. against U.S. Government funded purchases of such articles. However, charges may
  4743. be made for reasonable reproduction, handling, mailing, or similar
  4744. administrative costs incident to the furnishing of such data."
  4745.  
  4746.    (5) "The parties to this agreement agree that an annual report of sales or
  4747. other transfers pursuant to this agreement of the licensed articles, by
  4748. quantity, type, U.S. dollar value, and purchaser or recipient, shall be provided
  4749. by (applicant or licensee) to the Department of State." This clause must specify
  4750. which party is obligated to provide the annual report. Such reports may be
  4751. submitted either directly by the licensee or indirectly through the licensor,
  4752. and may cover calendar or fiscal years. Reports shall be deemed proprietary
  4753. information by the Department of State and will not be disclosed to unauthorized
  4754. persons. See @ 126.10(b) of this subchapter.
  4755.  
  4756.    (6) (Licensee) agrees to incorporate the following statement as an integral
  4757. provision of a contract, invoice or other appropriate document whenever the
  4758. licensed articles are sold or otherwise transferred:                                                                        PAGE   85
  4759.                               58 FR 39280, *39307                               
  4760.                                                                           FOCUS 
  4761.  
  4762.    These commodities are authorized for export by the U.S. Government only to
  4763. (country of ultimate destination or approved sales territory). They may not be
  4764. resold, diverted, transferred, transshipped, or otherwise be disposed of in any
  4765. other country, either in their original form or after being incorporated through
  4766. an intermediate process into other end-items, without the prior written approval
  4767. of the U.S. Department of State.
  4768.  
  4769.    (b) Special clause for agreements relating to significant military equipment.
  4770. With respect to an agreement for the production of significant military
  4771. equipment, the following additional provisions must be included in the
  4772. agreement:
  4773.  
  4774.    (1) "A completed nontransfer and use certificate (DSP-83) must be executed by
  4775. the foreign end-user and submitted to the Department of State of the United
  4776. States before any transfer may take place."
  4777.  
  4778.    (2) "The prior written approval of the U.S. Government must be obtained
  4779. before entering into a commitment for the transfer of the licensed article by
  4780. sale or otherwise to any person or government outside of the approved sales
  4781. territory."
  4782.  
  4783. @ 124.10 -- Nontransfer and use assurances.
  4784.  
  4785.    A nontransfer and use certificate (Form DSP-83) (see @ 123.10 of this
  4786. subchapter) signed by the applicant and the foreign party to a manufacturing
  4787. license agreement or technical assistance agreement is required as a condition
  4788. to the approval of any such agreement which relates to significant military
  4789. equipment, classified articles or classified technical data. The Office of
  4790. Defense Trade Controls may in some cases require that this certificate or a
  4791. comparable undertaking be provided before approving an agreement that does not
  4792. relate to significant military equipment. The Office of Defense Trade Controls
  4793. may also require as a condition of approval that an appropriate authority of the
  4794. foreign party's government also execute the certificate or provide undertakings
  4795. comparable to those contained in the Form DSP-83 (e.g., in a diplomatic note).
  4796. Agreements involving classified articles or classified technical data should be
  4797. accompanied by a nontransfer and use certificate signed by an authorized
  4798. representative of the foreign government concerned unless the Office of Defense
  4799. Trade Controls has granted an exception to this requirement.
  4800.  
  4801. @ 124.11 -- Certification to Congress for agreements.
  4802.  
  4803.    Regardless of dollar value, a Technical Assistance Agreement or a
  4804. Manufacturing License Agreement for or in a country not a member of NATO that
  4805. involves the manufacture abroad of any item of significant military equipment
  4806. (as defined in @ 120.7 of this subchapter) shall be certified to Congress by the
  4807. Department as required by 22 U.S.C. 2776(d). Additionally, any technical
  4808. assistance agreement or manufacturing license agreement providing for the export
  4809. of major defense equipment, as defined in @ 120.8, sold under a contract in the
  4810. amount of $ 14 million or more, or of defense articles or defense services sold
  4811. under a contract in the amount of $ 50 million or more, shall be certified to
  4812. Congress by the Department as required by 22 U.S.C. 2776(c)(1). The Office of
  4813. Defense Trade Controls will not approve agreements requiring Congressional
  4814. notification until 30 calendar days have elapsed since receipt by the Congress
  4815. of the required certification without the Congress having enacted a joint                                                                        PAGE   86
  4816.                               58 FR 39280, *39307                               
  4817.                                                                           FOCUS 
  4818.  
  4819. resolution prohibiting the agreement.
  4820.  
  4821. @ 124.12 -- Required information in letters of transmittal.
  4822.  
  4823.    (a) An application for the approval of a manufacturing license or technical
  4824. assistance agreement with a foreign person must be accompanied by an explanatory
  4825. letter. The original letter and seven copies of the letter and eight copies of
  4826. the proposed agreement shall be submitted to the Office of Defense Trade
  4827. Controls. The explanatory letter shall contain:
  4828.  
  4829.    (1) A statement giving the applicant's Defense Trade Controls registration
  4830. number.
  4831.  
  4832.    (2) A statement identifying the licensee and the scope of the agreement.
  4833.  
  4834.    (3) A statement identifying the U.S. Government contract under which the
  4835. equipment or technical data was generated, improved, or developed and supplied
  4836. to the U.S. Government, and whether the equipment or technical data was derived
  4837. from any bid or other proposal to the U.S. Government.
  4838.  
  4839.    (4) A statement giving the military security classification of the equipment
  4840. or technical data.
  4841.  
  4842.    (5) A statement identifying any patent application which discloses any of the
  4843. subject matter of the equipment or technical data covered by an invention
  4844. [*39308]   secrecy order issued by the U.S. Patent and Trademark Office.
  4845.  
  4846.    (6) A statement of the actual or estimated value of the agreement, including
  4847. the estimated value of all defense articles to be exported in furtherance of the
  4848. agreement or amendments thereto. If the value is $ 500,000 or more, an
  4849. additional statement must be made regarding the payment of political
  4850. contributions, fees or commissions, pursuant to part 130 of this subchapter.
  4851.  
  4852.    (7) A statement indicating whether any foreign military sales credits or loan
  4853. guarantees are or will be involved in financing the agreement.
  4854.  
  4855.    (8) The agreement must describe any classified information involved and
  4856. identify, from Department of Defense form DD254, the address and telephone
  4857. number of the U.S. Government office that classified the information.
  4858.  
  4859.    (9) For agreements that may require the export of classified information, the
  4860. Defense Investigative Service cognizant security offices that have
  4861. responsibility for the facilities of the U.S. parties to the agreement shall be
  4862. identified. The facility security clearance codes of the U.S. parties shall also
  4863. be provided.
  4864.  
  4865.    (b) The following statements must be made in the letter of transmittal:
  4866.  
  4867.    (1) "If the agreement is approved by the Department of State, such approval
  4868. will not be construed by (the applicant) as passing on the legality of the
  4869. agreement from the standpoint of antitrust laws or other applicable statutes,
  4870. nor will (the applicant) construe the Department's approval as constituting
  4871. either approval or disapproval of any of the business terms or conditions
  4872. between the parties to the agreement."                                                                        PAGE   87
  4873.                               58 FR 39280, *39308                               
  4874.                                                                           FOCUS 
  4875.  
  4876.    (2) "The (applicant) will not permit the proposed agreement to enter into
  4877. force until it has been approved by the Department of State."
  4878.  
  4879.    (3) "The (applicant) will furnish the Department of State with one copy of
  4880. the signed agreement (or amendment) within 30 days from the date that the
  4881. agreement is concluded and will inform the Department of its termination not
  4882. less than 30 days prior to expiration and provide information on the
  4883. continuation of any foreign rights or the flow of technical data to the foreign
  4884. party. If a decision is made not to conclude the proposed agreement, the
  4885. applicant will so inform the Department within 60 days."
  4886.  
  4887.    (4) "If this agreement grants any rights to sub-license, it will be amended
  4888. to require that all sub-licensing arrangements incorporate all the provisions of
  4889. the basic agreement that refer to the U.S. Government and the Department of
  4890. State (i.e., 22 CFR 124.9 and 124.10)."
  4891.  
  4892. @ 124.13 -- Procurement by United States persons in foreign countries (offshore
  4893. procurement).
  4894.  
  4895.    Notwithstanding the other provisions in part 124 of this subchapter, the
  4896. Office of Defense Trade Controls may authorize by means of a license (DSP-5) the
  4897. export of unclassified technical data to foreign persons for offshore
  4898. procurement of defense articles, provided that:
  4899.  
  4900.    (a) The contract or purchase order for offshore procurement limits delivery
  4901. of the defense articles to be produced only to the person in the United States
  4902. or to an agency of the U.S. Government; and
  4903.  
  4904.    (b) The technical data of U.S.-origin to be used in the foreign manufacture
  4905. of defense articles does not exceed that required for bid purposes on a
  4906. build-to-print basis (build-to-print means producing an end-item (i.e., system,
  4907. subsystem or component) from technical drawings and specifications (which
  4908. contain no process or know-how information) without the need for additional
  4909. technical assistance). Release of supporting documentation (e.g., acceptance
  4910. criteria, object code software for numerically controlled machines) is
  4911. permissible. Build-to-print does not include the release of any information
  4912. which discloses design methodology, engineering analysis, detailed process
  4913. information or manufacturing know-how); and
  4914.  
  4915.    (c) The contract or purchase order between the person in the United States
  4916. and the foreign person:
  4917.  
  4918.    (1) Limits the use of the technical data to the manufacture of the defense
  4919. articles required by the contract or purchase order only; and
  4920.  
  4921.    (2) Prohibits the disclosure of the data to any other person except
  4922. subcontractors within the same country; and
  4923.  
  4924.    (3) Prohibits the acquisition of any rights in the data by any foreign
  4925. person; and
  4926.  
  4927.    (4) Provides that any subcontracts between foreign persons in the approved
  4928. country for manufacture of equipment for delivery pursuant to the contract or
  4929. purchase order contain all the limitations of this paragraph (c); and                                                                        PAGE   88
  4930.                               58 FR 39280, *39308                               
  4931.                                                                           FOCUS 
  4932.  
  4933.    (5) Requires the foreign person, including subcontractors, to destroy or
  4934. return to the person in the United States all of the technical data exported
  4935. pursuant to the contract or purchase order upon fulfillment of their terms; and
  4936.  
  4937.    (6) Requires delivery of the defense articles manufactured abroad only to the
  4938. person in the United States or to an agency of the U.S. Government; and
  4939.  
  4940.    (d) The person in the United States provides the Office of Defense Trade
  4941. Controls with a copy of each contract, purchase order or subcontract for
  4942. offshore procurement at the time it is accepted. Each such contract, purchase
  4943. order or subcontract must clearly identify the article to be produced and must
  4944. identify the license number or exemption under which the technical data was
  4945. exported; and
  4946.  
  4947.    (e) Licenses issued pursuant to this section must be renewed upon their
  4948. expiration if offshore procurement is to extend beyond the period of validity of
  4949. the license. If the technical data involved in an offshore procurement
  4950. arrangement is otherwise exempt from the licensing requirements pursuant to @
  4951. 126.4 or @ 126.5 of this subchapter, the DSP-5 referred to in the first sentence
  4952. of this section is not required. However, the exporter must comply with the
  4953. other requirements of this section. The exemptions under @ 125.4 of this
  4954. subchapter may not be used to establish offshore procurement arrangements.
  4955.  
  4956. @ 124.14 -- Exports to warehouses or distribution points outside the United
  4957. States.
  4958.  
  4959.    (a) Agreements (e.g., contracts) between U.S. persons and foreign persons for
  4960. the warehousing and distribution of defense articles must be approved by the
  4961. Office of Defense Trade Controls before they enter into force. Such agreements
  4962. will be limited to unclassified defense articles and must contain conditions for
  4963. special distribution, end-use and reporting. Licenses for exports pursuant to
  4964. such agreements must be obtained prior to exports of the defense articles unless
  4965. an exemption under @ 123.16(b)(1) of this subchapter is applicable.
  4966.  
  4967.    (b) Required Information. Proposed warehousing and distribution agreements
  4968. (and amendments thereto) shall be submitted to the Office of Defense Trade
  4969. Controls for approval. The following information must be included in all such
  4970. agreements:
  4971.  
  4972.    (1) A description of the defense articles involved including test and support
  4973. equipment covered by the U.S. Munitions List. This shall include when applicable
  4974. the military nomenclature, the Federal stock number, nameplate data, and any
  4975. control numbers under which the defense articles were developed or procured by
  4976. the U.S. Government. Only those defense articles specifically listed in the
  4977. agreement will be eligible for export under the exemption in @ 123.16(b)(1) of
  4978. this subchapter.   [*39309]
  4979.  
  4980.    (2) A detailed statement of the terms and conditions under which the defense
  4981. articles will be exported and distributed;
  4982.  
  4983.    (3) The duration of the proposed agreement;
  4984.  
  4985.    (4) Specific identification of the country or countries that comprise the
  4986. distribution territory. Distribution must be specifically limited to the                                                                        PAGE   89
  4987.                               58 FR 39280, *39309                               
  4988.                                                                           FOCUS 
  4989.  
  4990. governments of such countries or to private entities seeking to procure defense
  4991. articles pursuant to a contract with a government within the distribution
  4992. territory or to other eligible entities as specified by the Office of Defense
  4993. Trade Controls. Consequently, any deviation from this condition must be fully
  4994. explained and justified. A nontransfer and use certificate (DSP-83) will be
  4995. required to the same extent required in licensing agreements under @ 124.9(b).
  4996.  
  4997.    (c) Required statements. The following statements must be included in all
  4998. warehousing and distribution agreements:
  4999.  
  5000.    (1) "This agreement shall not enter into force, and may not be amended or
  5001. extended, without the prior written approval of the Department of State of U.S.
  5002. Government."
  5003.  
  5004.    (2) "This agreement is subject to all United States laws and regulations
  5005. related to exports and to all administrative acts of the United States
  5006. Government pursuant to such laws and regulations.
  5007.  
  5008.    (3) "The parties to this agreement agree that the obligations contained in
  5009. this agreement shall not affect the performance of any obligations created by
  5010. prior contracts or subcontracts which the parties may have individually or
  5011. collectively with the U.S. Government."
  5012.  
  5013.    (4) "No liability will be incurred by or attributed to the U.S. Government in
  5014. connection with any possible infringement of privately owned patent or
  5015. proprietary rights, either domestic or foreign by reason of the U.S.
  5016. Government's approval of this agreement."
  5017.  
  5018.    (5) "No export, sale, transfer, or other disposition of the defense articles
  5019. covered by this agreement is authorized to any country outside the distribution
  5020. territory without the prior written approval of the Office of Defense Trade
  5021. Controls of the U.S. Department of State."
  5022.  
  5023.    (6) "The parties to this agreement agree that an annual report of sales or
  5024. other transfers pursuant to this agreement of the licensed articles, by
  5025. quantity, type, U.S. dollar value, and purchaser or recipient shall be provided
  5026. by (applicant or licensee) to the Department of State." This clause must specify
  5027. which party is obligated to provide the annual report. Such reports may be
  5028. submitted either directly by the licensee or indirectly through the licensor,
  5029. and may cover calendar or fiscal years. Reports shall be deemed proprietary
  5030. information by the Department of State and will not be disclosed to unauthorized
  5031. persons. (See @ 126.10(b) of this subchapter.)
  5032.  
  5033.    (7) (Licensee) agrees to incorporate the following statement as an integral
  5034. provision of a contract, invoice or other appropriate document whenever the
  5035. articles covered by this agreement are sold or otherwise transferred:
  5036.  
  5037.    These commodities are authorized for export by the U.S. Government only to
  5038. (country of ultimate destination or approved sales territory). They may not be
  5039. resold, diverted, transferred, transshipped, or otherwise be disposed of in any
  5040. other country, either in their original form or after being incorporated through
  5041. an intermediate process into other end-items, without the prior written approval
  5042. of the U.S. Department of State.                                                                        PAGE   90
  5043.                               58 FR 39280, *39309                               
  5044.                                                                           FOCUS 
  5045.  
  5046.    (8) "All provisions in this agreement which refer to the United States
  5047. Government and the Department of State will remain binding on the parties after
  5048. the termination of the agreement."
  5049.  
  5050.    (9) Additional clause. Unless the articles covered by the agreement are in
  5051. fact intended to be distributed to private persons or entities (e.g., sporting
  5052. firearms for commercial resale, cryptographic devices and software for financial
  5053. and business applications), the following clause must be included in all
  5054. warehousing and distribution agreements: "Sales or other transfers of the
  5055. licensed article shall be limited to governments of the countries in the
  5056. distribution territory and to private entities seeking to procure the licensed
  5057. article pursuant to a contract with a government within the distribution
  5058. territory, unless the prior written approval of the U.S. Department of State is
  5059. obtained."
  5060.  
  5061.    (d) Special clauses for agreements relating to significant military
  5062. equipment. With respect to agreements for the warehousing and distribution of
  5063. significant military equipment, the following additional provisions must be
  5064. included in the agreement:
  5065.  
  5066.    (1) A completed nontransfer and use certificate (DSP-83) must be executed by
  5067. the foreign end-user and submitted to the U.S. Department of State before any
  5068. transfer may take place.
  5069.  
  5070.    (2) The prior written approval of the U.S. Department of State must be
  5071. obtained before entering into a commitment for the transfer of the licensed
  5072. article by sale or otherwise to any person or government outside the approved
  5073. distribution territory.
  5074.  
  5075.    (e) Transmittal Letters. Requests for approval of warehousing and
  5076. distribution agreements with foreign persons must be made by letter. The
  5077. original letter and seven copies of the letter and seven copies of the proposed
  5078. agreement shall be submitted to the Office of Defense Trade Controls. The letter
  5079. shall contain:
  5080.  
  5081.    (1) A statement giving the applicant's Defense Trade Controls registration
  5082. number.
  5083.  
  5084.    (2) A statement identifying the foreign party to the agreement.
  5085.  
  5086.    (3) A statement identifying the defense articles to be distributed under the
  5087. agreement.
  5088.  
  5089.    (4) A statement identifying any U.S. Government contract under which the
  5090. equipment may have been generated, improved, developed or supplied to the U.S.
  5091. Government, and whether the equipment was derived from any bid or other proposal
  5092. to the U.S. Government.
  5093.  
  5094.    (5) A statement that no classified defense articles or classified technical
  5095. data are involved.
  5096.  
  5097.    (6) A statement identifying any patent application which discloses any of the
  5098. subject matter of the equipment or related technical data covered by an
  5099. invention secrecy order issued by the U.S. Patent and Trademark Office.                                                                        PAGE   91
  5100.                               58 FR 39280, *39309                               
  5101.                                                                           FOCUS 
  5102.  
  5103.    (f) Required clauses. The following statements must be made in the letter of
  5104. transmittal:
  5105.  
  5106.    (1) "If the agreement is approved by the Department of State, such approval
  5107. will not be construed by (applicant) as passing on the legality of the agreement
  5108. from the standpoint of antitrust laws or other applicable statutes, nor will
  5109. (the applicant) construe the Department's approval as constituting either
  5110. approval or disapproval of any of the business terms or conditions between the
  5111. parties to the agreement."
  5112.  
  5113.    (2) "The (applicant) will not permit the proposed agreement to enter into
  5114. force until it has been approved by the Department of State."
  5115.  
  5116.    (3) "(Applicant) will furnish the Department of State with one copy of the
  5117. signed agreement (or amendment thereto) within 30 days from the date that the
  5118. agreement is concluded, and will inform the Department of its termination not
  5119. less than 30 days prior to expiration. If a decision is made not to conclude the
  5120. proposed agreement, (applicant) will so inform the Department within 60 days."
  5121. [*39310]
  5122.  
  5123.  
  5124.  
  5125. PART 125-LICENSES FOR THE EXPORT OF TECHNICAL DATA AND CLASSIFIED DEFENSE
  5126. ARTICLES
  5127.  
  5128. Sec.
  5129.  
  5130. 125.1 Exports subject to this part.
  5131.  
  5132. 125.2 Exports of unclassified technical data.
  5133.  
  5134. 125.3 Exports of classified technical data and classified defense articles.
  5135.  
  5136. 125.4 Exemptions of general applicability.
  5137.  
  5138. 125.5 Exemptions for plant visits.
  5139.  
  5140. 125.6 Certification requirements for exemptions.
  5141.  
  5142. 125.7 Procedures for the export of classified technical data and other
  5143. classified defense articles.
  5144.  
  5145. 125.8 Filing of licenses for exports of unclassified technical data.
  5146.  
  5147. 125.9 Filing of licenses and other authorizations for exports of classified
  5148. technical data and classified defense articles.
  5149.  
  5150.    Authority: Sections 2 and 38, Pub. L. 90-629, 90 Stat. 744 (22 U.S.C. 2752,
  5151. 2778); E.O. 11958, 42 FR 4311, 3 CFR, 1977 Comp. p.79; 22 U.S.C. 2658.
  5152.  
  5153. @ 125.1 -- Exports subject to this part.
  5154.  
  5155.    (a) The controls of this part apply to the export of technical data and the
  5156. export of classified defense articles. Information which is in the public                                                                        PAGE   92
  5157.                               58 FR 39280, *39310                               
  5158.                                                                           FOCUS 
  5159.  
  5160. domain (see @ 120.11 of this subchapter and @ 125.4(b)(13)) is not subject to
  5161. the controls of this subchapter.
  5162.  
  5163.    (b) A license for the export of technical data and the exemptions in @ 125.4
  5164. may not be used for foreign production purposes or for technical assistance
  5165. unless the approval of the Office of Defense Trade Controls has been obtained.
  5166. Such approval is generally provided only pursuant to the procedures specified in
  5167. part 124 of this subchapter.
  5168.  
  5169.    (c) Technical data authorized for export may not be reexported, transferred
  5170. or diverted from the country of ultimate end-use or from the authorized foreign
  5171. end-user (as designated in the license or approval for export) or disclosed to a
  5172. national of another country without the prior written approval of the Office of
  5173. Defense Trade Controls.
  5174.  
  5175.    (d) The controls of this part apply to the exports referred to in paragraph
  5176. (a) of this section regardless of whether the person who intends to export the
  5177. technical data produces or manufactures defense articles if the technical data
  5178. is determined by the Office of Defense Trade Controls to be subject to the
  5179. controls of this subchapter.
  5180.  
  5181.    (e) The provisions of this subchapter do not apply to technical data related
  5182. to articles in Category VI(e) and Category XVI. The export of such data is
  5183. controlled by the Department of Energy and the Nuclear Regulatory Commission
  5184. pursuant to the Atomic Energy Act of 1954, as amended, and the Nuclear
  5185. Non-Proliferation Act of 1978.
  5186.  
  5187. @ 125.2 -- Exports of unclassified technical data.
  5188.  
  5189.    (a) A license (DSP-5) is required for the export of unclassified technical
  5190. data unless the export is exempt from the licensing requirements of this
  5191. subchapter. In the case of a plant visit, details of the proposed discussions
  5192. must be transmitted to the Office of Defense Trade Controls for an appraisal of
  5193. the technical data. Seven copies of the technical data or the details of the
  5194. discussion must be provided.
  5195.  
  5196.    (b) Patents. A license issued by the Office of Defense Trade Controls is
  5197. required for the export of technical data whenever the data exceeds that which
  5198. is used to support a domestic filing of a patent application or to support a
  5199. foreign filing of a patent application whenever no domestic application has been
  5200. filed. Requests for the filing of patent applications in a foreign country, and
  5201. requests for the filing of amendments, modifications or supplements to such
  5202. patents, should follow the regulations of the U.S. Patent and Trademark Office
  5203. in accordance with 37 CFR part 5. The export of technical data to support the
  5204. filing and processing of patent applications in foreign countries is subject to
  5205. regulations issued by the U.S. Patent and Trademark Office pursuant to 35 U.S.C.
  5206. 184.
  5207.  
  5208.    (c) Disclosures. Unless otherwise expressly exempted in this subchapter, a
  5209. license is required for the oral, visual or documentary disclosure of technical
  5210. data by U.S. persons to foreign persons. A license is required regardless of the
  5211. manner in which the technical data is transmitted (e.g., in person, by
  5212. telephone, correspondence, electronic means, etc.). A license is required for
  5213. such disclosures by U.S. persons in connection with visits to foreign                                                                        PAGE   93
  5214.                               58 FR 39280, *39310                               
  5215.                                                                           FOCUS 
  5216.  
  5217. diplomatic missions and consular offices.
  5218.  
  5219. @ 125.3 -- Exports of classified technical data and classified defense articles.
  5220.  
  5221.    (a) A request for authority to export defense articles, including technical
  5222. data, classified by a foreign government or pursuant to Executive Order 12356,
  5223. successor orders, or other legal authority must be submitted to the Office of
  5224. Defense Trade Controls for approval. The application must contain full details
  5225. of the proposed transaction. It should also list the facility security clearance
  5226. code of all U.S. parties on the license and include the Defense Investigative
  5227. Service cognizant security office of the party responsible for packaging the
  5228. commodity for shipment. A nontransfer and use certificate (Form DSP-83) executed
  5229. by the applicant, foreign consignee, end-user and an authorized representative
  5230. of the foreign government involved will be required.
  5231.  
  5232.    (b) Classified technical data which is approved by the Office of Defense
  5233. Trade Controls either for export or reexport after a temporary import will be
  5234. transferred or disclosed only in accordance with the requirements in the
  5235. Department of Defense Industrial Security Manual. Any other requirements imposed
  5236. by cognizant U.S. departments and agencies must also be satisfied.
  5237.  
  5238.    (c) The approval of the Office of Defense Trade Controls must be obtained for
  5239. the export of technical data by a U.S. person to a foreign person in the U.S. or
  5240. in a foreign country unless the proposed export is exempt under the provisions
  5241. of this subchapter.
  5242.  
  5243.    (d) All communications relating to a patent application covered by an
  5244. invention secrecy order are to be addressed to the U.S. Patent and Trademark
  5245. Office (see 37 CFR 5.11).
  5246.  
  5247. @ 125.4 -- Exemptions of general applicability.
  5248.  
  5249.    (a) The following exemptions apply to exports of unclassified technical data
  5250. for which approval is not needed from the Office of Defense Trade Controls.
  5251. These exemptions, except for paragraph (b)(13) of this section, do not apply to
  5252. exports to proscribed destinations under @ 126.1 of this subchapter or for
  5253. persons considered generally ineligible under @ 120.1(c) of this subchapter. The
  5254. exemptions are also not applicable for purposes of establishing offshore
  5255. procurement arrangements. If @ 126.8 of this subchapter requirements are
  5256. applicable, they must be met before an exemption under this section may be used.
  5257. Transmission of classified information must comply with the requirements of the
  5258. Department of Defense Industrial Security Manual and the exporter must certify
  5259. to the transmittal authority that the technical data does not exceed the
  5260. technical limitation of the authorized export.
  5261.  
  5262.    (b) The following exports are exempt from the licensing requirements of this
  5263. subchapter.
  5264.  
  5265.    (1) Technical data, including classified information, to be disclosed
  5266. pursuant to an official written request or directive from the U.S. Department of
  5267. Defense;
  5268.  
  5269.    (2) Technical data, including classified information, in furtherance of a
  5270. manufacturing license or technical assistance agreement approved by the                                                                        PAGE   94
  5271.                               58 FR 39280, *39310                               
  5272.                                                                           FOCUS 
  5273.  
  5274. Department of State under part 124 of   [*39311]   this subchapter and which
  5275. meet the requirements of @ 124.3 of this subchapter;
  5276.  
  5277.    (3) Technical data, including classified information, in furtherance of a
  5278. contract between the exporter and an agency of the U.S. Government, if the
  5279. contract provides for the export of the data and such data does not disclose the
  5280. details of design, development, production, or manufacture of any defense
  5281. article;
  5282.  
  5283.    (4) Copies of technical data, including classified information, previously
  5284. authorized for export to the same recipient. Revised copies of such technical
  5285. data are also exempt if they pertain to the identical defense article, and if
  5286. the revisions are solely editorial and do not add to the content of technology
  5287. previously exported or authorized for export to the same recipient;
  5288.  
  5289.    (5) Technical data, including classified information, in the form of basic
  5290. operations, maintenance, and training information relating to a defense article
  5291. lawfully exported or authorized for export to the same recipient. Intermediate
  5292. or depot-level repair and maintenance information may be exported only under a
  5293. license or agreement approved specifically for that purpose;
  5294.  
  5295.    (6) Technical data, including classified information, related to firearms not
  5296. in excess of caliber .50 and ammunition for such weapons, except detailed
  5297. design, development, production or manufacturing information;
  5298.  
  5299.    (7) Technical data, including classified information, being returned to the
  5300. original source of import;
  5301.  
  5302.    (8) Technical data directly related to classified information which has been
  5303. previously exported or authorized for export in accordance with this part to the
  5304. same recipient, and which does not disclose the details of the design,
  5305. development, production, or manufacture of any defense article;
  5306.  
  5307.    (9) Technical data, including classified information, sent by a U.S.
  5308. corporation to a U.S. person employed by that corporation overseas or to a U.S.
  5309. Government agency. This exemption is subject to the limitations of @ 125.1(b)
  5310. and may be used only if:
  5311.  
  5312.    (i) The technical data is to be used overseas solely by U.S. persons;
  5313.  
  5314.    (ii) If the U.S. person overseas is an employee of the U.S. Government or is
  5315. directly employed by the U.S. corporation and not by a foreign subsidiary; and
  5316.  
  5317.    (iii) The classified information is sent overseas in accordance with the
  5318. requirements of the Department of Defense Industrial Security Manual.
  5319.  
  5320.    (10) Disclosures of unclassified technical data in the U.S. by U.S.
  5321. institutions of higher learning to foreign persons who are their bona fide and
  5322. full time regular employees. This exemption is available only if:
  5323.  
  5324.    (i) The employee's permanent abode throughout the period of employment is in
  5325. the United States;                                                                        PAGE   95
  5326.                               58 FR 39280, *39311                               
  5327.                                                                           FOCUS 
  5328.  
  5329.    (ii) The employee is not a national of a country to which exports are
  5330. prohibited pursuant to @ 126.1 of this subchapter; and
  5331.  
  5332.    (iii) The institution informs the individual in writing that the technical
  5333. data may not be transferred to other foreign persons without the prior written
  5334. approval of the Office of Defense Trade Controls;
  5335.  
  5336.    (11) Technical data, including classified information, for which the
  5337. exporter, pursuant to an arrangement with the Department of Defense, Department
  5338. of Energy or NASA which requires such exports, has been granted an exemption in
  5339. writing from the licensing provisions of this part by the Office of Defense
  5340. Trade Controls. Such an exemption will normally be granted only if the
  5341. arrangement directly implements an international agreement to which the United
  5342. States is a party and if multiple exports are contemplated. The Office of
  5343. Defense Trade Controls, in consultation with the relevant U.S. Government
  5344. agencies, will determine whether the interests of the United States Government
  5345. are best served by expediting exports under an arrangement through an exemption
  5346. (see also paragraph (b)(3) of this section for a related exemption);
  5347.  
  5348.    (12) Technical data which is specifically exempt under part 126 of this
  5349. subchapter; or
  5350.  
  5351.    (13) Technical data approved for public release (i.e., unlimited
  5352. distribution) by the cognizant U.S. Government department or agency or
  5353. Directorate for Freedom of Information and Security Review. This exemption is
  5354. applicable to information approved by the cognizant U.S. Government department
  5355. or agency for public release in any form. It does not require that the
  5356. information be published in order to qualify for the exemption.
  5357.  
  5358. @ 125.5 -- Exemptions for plant visits.
  5359.  
  5360.    (a) A license is not required for the oral and visual disclosure of
  5361. unclassified technical data during the course of a classified plant visit by a
  5362. foreign person, provided (1) the classified visit has itself been authorized
  5363. pursuant to a license issued by the Office of Defense Trade Controls; or (2) the
  5364. classified visit was approved in connection with an actual or potential
  5365. government-to-government program or project by a U.S. Government agency having
  5366. classification jurisdiction over the classified defense article or classified
  5367. technical data involved under Executive Order 12356 or other applicable
  5368. Executive Order; and (3) the unclassified information to be released is directly
  5369. related to the classified defense article or technical data for which approval
  5370. was obtained and does not disclose the details of the design, development,
  5371. production or manufacture of any other defense articles. In the case of visits
  5372. involving classified information, the requirements of the Defense Industrial
  5373. Security Manual (Department of Defense Manual 5220.22M) must be met.
  5374.  
  5375.    (b) The approval of the Office of Defense Trade Controls is not required for
  5376. the disclosure of oral and visual classified information to a foreign person
  5377. during the course of a plant visit approved by the appropriate U.S. Government
  5378. agency if (1) the requirements of the Defense Industrial Security Manual have
  5379. been met, (2) the classified information is directly related to that which was
  5380. approved by the U.S. Government agency, (3) it does not exceed that for which
  5381. approval was obtained, and (4) it does not disclose the details of the design,
  5382. development, production or manufacture of any defense articles.                                                                        PAGE   96
  5383.                               58 FR 39280, *39311                               
  5384.                                                                           FOCUS 
  5385.  
  5386.    (c) A license is not required for the disclosure to a foreign person of
  5387. unclassified technical data during the course of a plant visit (either
  5388. classified or unclassified) approved by the Office of Defense Trade Controls or
  5389. a cognizant U.S. Government agency provided the technical data does not contain
  5390. information in excess of that approved for disclosure. This exemption does not
  5391. apply to technical data which could be used for design, development, production
  5392. or manufacture of a defense article.
  5393.  
  5394. @ 125.6 -- Certification requirements for exemptions.
  5395.  
  5396.    (a) To claim an exemption for the export of technical data under the
  5397. provisions of @@ 125.4 and 125.5, an exporter must certify that the proposed
  5398. export is covered by a relevant paragraph of that section. For @ 125.4,
  5399. certification consists of marking the package or letter containing the technical
  5400. data: "22 CFR 125.4 (identify subsection) applicable." This certification must
  5401. be made in written form and retained in the exporter's files for a period of
  5402. five years. A Shippers Export Declaration is not required for   [*39312]
  5403. exports of unclassified technical data (see @ 123.22 (d) of this subchapter.
  5404.  
  5405.    (b) If a District Director of Customs or Postmaster is unavailable at the
  5406. time of export, or if the export is via oral, visual, or electronic means, the
  5407. exporter must also complete a written certification as indicated in paragraph
  5408. (a) of this section.
  5409.  
  5410. @ 125.7 -- Procedures for the export of classified technical data and other
  5411. classified defense articles.
  5412.  
  5413.    (a) All applications for the export or temporary import of classified
  5414. technical data or other classified defense articles must be submitted to the
  5415. Office of Defense Trade Controls on Form DSP-85.
  5416.  
  5417.    (b) An application for the export of classified technical data or other
  5418. classified defense articles must be accompanied by seven copies of the data and
  5419. a completed Form DSP-83 (see @ 123.10 of this subchapter). Only one copy of the
  5420. data or descriptive literature must be provided if a renewal of the license is
  5421. requested. All classified materials accompanying an application must be
  5422. transmitted to the Office of Defense Trade Controls in accordance with the
  5423. requirements of the Defense Industrial Security Manual (Department of Defense
  5424. Manual Number 5220.22-M).
  5425.  
  5426. @ 125.8 -- Filing of licenses for exports of unclassified technical data.
  5427.  
  5428.    (a) Licenses for the export of unclassified technical data must be presented
  5429. to the appropriate District Director of Customs or Postmaster at the time of
  5430. shipment or mailing. The District Director of Customs or Postmaster will endorse
  5431. and transmit the licenses to the Office of Defense Trade Controls in accordance
  5432. with the instructions contained on the reverse side of the license.
  5433.  
  5434.    (b) If a license for the export of unclassified technical data is used but
  5435. not endorsed by U.S. Customs or a Postmaster for whatever reason (e.g.,
  5436. electronic transmission, unavailability of Customs officer or Postmaster, etc.),
  5437. the person exporting the data must self-endorse the license, showing when and
  5438. how the export took place. Every license must be returned to the Office of
  5439. Defense Trade Controls when the total value authorized has been shipped or                                                                        PAGE   97
  5440.                               58 FR 39280, *39312                               
  5441.                                                                           FOCUS 
  5442.  
  5443. when the date of expiration has been reached, whichever occurs first.
  5444.  
  5445. @ 125.9 -- Filing of licenses and other authorizations for exports of classified
  5446. technical data and classified defense articles.
  5447.  
  5448.    Licenses and other authorizations for the export of classified technical data
  5449. or classified defense articles will be forwarded by the Office of Defense Trade
  5450. Controls to the Defense Investigative Service of the Department of Defense in
  5451. accordance with the provisions of the Department of Defense Industrial Security
  5452. Manual. The Office of Defense Trade Controls will forward a copy of the license
  5453. to the applicant for the applicant's information. The Defense Investigative
  5454. Service will return the endorsed license to the Office of Defense Trade Controls
  5455. upon completion of the authorized export or expiration of the license, whichever
  5456. occurs first.
  5457.  
  5458.  
  5459.  
  5460. PART 126-GENERAL POLICIES AND PROVISIONS
  5461.  
  5462. Sec.
  5463.  
  5464. 126.1 Prohibited exports and sales to certain countries.
  5465.  
  5466. 126.2 Temporary suspension or modification of this subchapter.
  5467.  
  5468. 126.3 Exceptions.
  5469.  
  5470. 126.4 Shipments by or for United States Government agencies.
  5471.  
  5472. 126.5 Canadian exemptions.
  5473.  
  5474. 126.6 Foreign-owned military aircraft and naval vessels, and the Foreign
  5475. Military Sales program.
  5476.  
  5477. 126.7 Denial, revocation, suspension or amendment of licenses and other
  5478. approvals.
  5479.  
  5480. 126.8 Proposals to foreign persons relating to significant military equipment.
  5481.  
  5482. 126.9 Advisory opinions.
  5483.  
  5484. 126.10 Disclosure of information.
  5485.  
  5486. 126.11 Relation to other provisions of law.
  5487.  
  5488. 126.12 Continuation in force.
  5489.  
  5490. 126.13 Required information.
  5491.  
  5492.    Authority: Secs. 2, 38, 40, 42, and 71, Arms Export Control Act, Pub. L.
  5493. 90-629, 90 Stat. 744 (22 U.S.C. 2752, 2778, 2780, and 2791, and 2797); E.O.
  5494. 11958, 42 FR 4311, E.O. 11322, 32 FR 119; 22 U.S.C. 2658.
  5495.  
  5496. @ 126.1 -- Prohibited exports and sales to certain countries.                                                                        PAGE   98
  5497.                               58 FR 39280, *39312                               
  5498.                                                                           FOCUS 
  5499.  
  5500.    (a) It is the policy of the United States to deny licenses, other approvals,
  5501. exports and imports of defense articles and defense services, destined for or
  5502. originating in certain countries. This policy applies to: Albania, Armenia,
  5503. Azerbaijan, Bulgaria, Byelarus, Cambodia, Cuba, Estonia, Georgia, Iran, Iraq,
  5504. Libya, Kazakhstan, Kyrgyzstan, Latvia, Lithuania, Moldova, Mongolia, North
  5505. Korea, Romania, Russia, South Africa, Syria, Tajikistan, Turkmenistan, Ukraine,
  5506. Uzbekistan and Vietnam. This policy also applies to countries with respect to
  5507. which the United States maintains an arms embargo (e.g., Burma, China, Liberia,
  5508. Somalia, the Sudan, the former Yugoslavia, and Zaire) or for whenever an export
  5509. would not otherwise be in furtherance of world peace and the security and
  5510. foreign policy of the United States. Comprehensive arms embargoes are normally
  5511. the subject of a State Department notice published in the Federal Register. The
  5512. exemptions provided in the regulations in this subchapter, except @@ 123.17 and
  5513. 125.4(b)(13) of this subchapter, do not apply with respect to articles
  5514. originating in or for export to any proscribed countries or areas.
  5515.  
  5516.    (b) Shipments. A defense article licensed for export under this subchapter
  5517. may not be shipped on a vessel, aircraft or other means of conveyance which is
  5518. owned or operated by, or leased to or from, any of the proscribed countries or
  5519. areas.
  5520.  
  5521.    (c) South Africa. South Africa is subject to an arms embargo and thus to the
  5522. policy specified in paragraph (a) of this section. Exceptions may be made to
  5523. this policy only if the Assistant Secretary for Politico-Military Affairs
  5524. determines that:
  5525.  
  5526.    (1) The item is not covered by United Nations Security Council Resolution 418
  5527. of November 4, 1977; and
  5528.  
  5529.    (2) The item is to be exported solely for commercial purposes and not for use
  5530. by the armed forces, police, or other security forces of South Africa or for any
  5531. other similar purpose.
  5532.  
  5533.    (d) Terrorism. Exports to countries which the Secretary of State has
  5534. determined to have repeatedly provided support for acts of international
  5535. terrorism are contrary to the foreign policy of the United States and are thus
  5536. subject to the policy specified in paragraph (a) of this section and the
  5537. requirements of section 40 of the Arms Export Control Act (22 U.S.C. 2780) and
  5538. the Omnibus Diplomatic Security and Anti-Terrorism Act of 1986 (22 U.S.C. 4801,
  5539. note). The countries in this category are: Cuba, Iran, Iraq, Libya, North Korea
  5540. and Syria. The same countries are identified pursuant to section 6(j) of the
  5541. Export Administration Act, as amended (50 U.S.C. App. 2405(j)).
  5542.  
  5543.    (e) Proposed sales. No sale or transfer and no proposal to sell or transfer
  5544. any defense articles, defense services or technical data subject to this
  5545. subchapter may be made to any country referred to in this section (including the
  5546. embassies or consulates of such a country), or to any person acting on its
  5547. behalf, whether in the United States or abroad, without first obtaining a
  5548. license or written approval of the Office of Defense Trade Controls. However, in
  5549. accordance with paragraph (a) of this section, it is the policy of the
  5550. Department of State to deny licenses and approvals in such cases. Any person who
  5551. knows or has reason to know of such a proposed or actual sale, or transfer, of
  5552. such articles, services or data must immediately   [*39313]   inform the Office
  5553. of Defense Trade Controls.                                                                        PAGE   99
  5554.                               58 FR 39280, *39313                               
  5555.                                                                           FOCUS 
  5556.  
  5557.  
  5558. @ 126.2 -- Temporary suspension or modification of this subchapter.
  5559.  
  5560.    The Director, Office of Defense Trade Controls, may order the temporary
  5561. suspension or modification of any or all of the regulations of this subchapter
  5562. in the interest of the security and foreign policy of the United States.
  5563.  
  5564. @ 126.3 -- Exceptions.
  5565.  
  5566.    In a case of exceptional or undue hardship, or when it is otherwise in the
  5567. interest of the United States Government, the Director, Office of Defense Trade
  5568. Controls may make an exception to the provisions of this subchapter.
  5569.  
  5570. @ 126.4 -- Shipments by or for United States Government agencies.
  5571.  
  5572.    (a) A license is not required for the temporary import, or temporary export,
  5573. of any defense article, including technical data or the performance of a defense
  5574. service, by or for any agency of the U.S. Government (1) for official use by
  5575. such an agency, or (2) for carrying out any foreign assistance, cooperative
  5576. project or sales program authorized by law and subject to control by the
  5577. President by other means. This exemption applies only when all aspects of a
  5578. transaction (export, carriage, and delivery abroad) are effected by a United
  5579. States Government agency or when the export is covered by a United States
  5580. Government Bill of Lading. This exemption, however, does not apply when a U.S.
  5581. Government agency acts as a transmittal agent on behalf of a private individual
  5582. or firm, either as a convenience or in satisfaction of security requirements.
  5583. The approval of the Office of Defense Trade Controls must be obtained before
  5584. defense articles previously exported pursuant to this exemption are permanently
  5585. transferred (e.g., property disposal of surplus defense articles overseas)
  5586. unless (i) the transfer is pursuant to a grant, sale, lease, loan or cooperative
  5587. project under the Arms Export Control Act or a sale, lease or loan under the
  5588. Foreign Assistance Act of 1961, as amended, or (ii) the defense articles have
  5589. been rendered useless for military purposes beyond the possibility of
  5590. restoration.
  5591.  
  5592.    Note: Special definition. For purposes of this section, defense articles
  5593. exported abroad for incorporation into a foreign launch vehicle or for use on a
  5594. foreign launch vehicle or satellite that is to be launched from a foreign
  5595. country shall be considered a permanent export.
  5596.  
  5597.    (b) This section does not authorize any department or agency of the U.S.
  5598. Government to make any export which is otherwise prohibited by virtue of other
  5599. administrative provisions or by any statute.
  5600.  
  5601.    (c) A license is not required for the temporary import, or temporary or
  5602. permanent export, of any classified or unclassified defense articles, including
  5603. technical data or the performance of a defense service, for end-use by a U.S.
  5604. Government Agency in a foreign country under the following circumstances:
  5605.  
  5606.    (1) The export or temporary import is pursuant to a contract with, or written
  5607. direction by, an agency of the U.S. Government; and
  5608.  
  5609.    (2) The end-user in the foreign country is a U.S. Government agency or
  5610. facility, and the defense articles or technical data will not be transferred                                                                        PAGE  100
  5611.                               58 FR 39280, *39313                               
  5612.                                                                           FOCUS 
  5613.  
  5614. to any foreign person; and
  5615.  
  5616.    (3) The urgency of the U.S. Government requirement is such that the
  5617. appropriate export license or U.S. Government Bill of Lading could not have been
  5618. obtained in a timely manner.
  5619.  
  5620.    (d) A Shipper's Export Declaration (SED), required under @ 123.22(c) of this
  5621. subchapter, and a written statement by the exporter certifying that these
  5622. requirements have been met must be presented at the time of export to the
  5623. appropriate District Director of Customs or Department of Defense transmittal
  5624. authority. A copy of the SED and the written certification statement shall be
  5625. provided to the Office of Defense Trade Controls immediately following the
  5626. export.
  5627.  
  5628. @ 126.5 -- Canadian exemptions.
  5629.  
  5630.    (a) District Directors of Customs and postmasters shall permit the export or
  5631. temporary import without a license of any unclassified defense article or any
  5632. unclassified technical data to Canada for end-use in Canada by Canadian citizens
  5633. or return to the United States, or from Canada for end-use in the United States
  5634. or return to a Canadian citizen in Canada, with the exception of the articles or
  5635. related technical data listed in paragraph (b) of this section.
  5636.  
  5637.    (b) Exceptions. The exemptions of this section do not apply to the following
  5638. articles and related technical data:
  5639.  
  5640.    (1) Fully automatic firearms in Category I(a) which are not for end-use by
  5641. the Federal Government, or a Provincial or Municipal Government of Canada;
  5642.  
  5643.    (2) Nuclear weapons strategic delivery systems and all components, parts,
  5644. accessories, attachments specifically designed for such systems and associated
  5645. equipment;
  5646.  
  5647.    (3) Nuclear weapon design and test equipment listed in Category XVI;
  5648.  
  5649.    (4) Naval nuclear propulsion equipment listed in Category VI(e);
  5650.  
  5651.    (5) Aircraft listed in Category VIII(a);
  5652.  
  5653.    (6) Submersible and oceanographic vessels and related articles listed in
  5654. Category XX (a) through (d).
  5655.  
  5656.    (7) Technical data for use by a foreign national other than a Canadian.
  5657.  
  5658.    (8) Unclassified technical data directly related to a classified defense
  5659. article.
  5660.  
  5661.    (c) Related requirements. The foregoing exemption from obtaining an export
  5662. license does not exempt an exporter from complying with the requirements set
  5663. forth in @ 123.15 of this subchapter or from filing the Shipper's Export
  5664. Declaration required by @ 123.22 of this subchapter.
  5665.  
  5666.    (d) Part 124 agreements. The requirements of part 124 of this subchapter must
  5667. be complied with in the situations contemplated in that part. For example, the                                                                        PAGE  101
  5668.                               58 FR 39280, *39313                               
  5669.                                                                           FOCUS 
  5670.  
  5671. exemptions of this section may not be used for the provision of defense services
  5672. except pursuant to an approved manufacturing license agreement or technical
  5673. assistance agreement.
  5674.  
  5675. @ 126.6 -- Foreign-owned military aircraft and naval vessels, and the Foreign
  5676. Military Sales program.
  5677.  
  5678.    (a) A license from the Office of Defense Trade Controls is not required if:
  5679.  
  5680.    (1)(i) The article or technical data to be exported was sold, leased, or
  5681. loaned by the Department of Defense to a foreign country or international
  5682. organization pursuant to the Arms Export Control Act or the Foreign Assistance
  5683. Act of 1961, as amended, and
  5684.  
  5685.    (ii) The article or technical data was delivered to representatives of such a
  5686. country or organization in the United States; and
  5687.  
  5688.    (iii) The article or technical data is to be exported from the United States
  5689. on a military aircraft or naval vessel of that government or organization or via
  5690. the Defense Transportation Service (DTS).
  5691.  
  5692.    (b) Foreign military aircraft and naval vessels. A license is not required
  5693. for the entry into the United States of military aircraft or naval vessels of
  5694. any foreign state if no overhaul, repair, or modification of the aircraft or
  5695. naval vessel is to be performed. However, Department of State approval for
  5696. overflight (pursuant to the 49 U.S.C. 1508) and naval visits must be obtained
  5697. from the Bureau of Politico-Military Affairs, Office of International Security
  5698. Operations.
  5699.  
  5700.    (c) Procedures for the Foreign Military Sales Program. (1) District Directors
  5701. of Customs are authorized to permit the   [*39314]   export and temporary import
  5702. of classified and unclassified defense articles, defense services and technical
  5703. data without a license if the articles or technical data were sold, leased or
  5704. loaned by the U.S. Department of Defense to foreign governments or international
  5705. organizations under the Foreign Military Sales (FMS) program of the Arms Export
  5706. Control Act. This procedure may be used only if a proposed export is:
  5707.  
  5708.    (i) Pursuant to an executed U.S. Department of Defense Letter of Offer and
  5709. Acceptance (DD Form 1513); and
  5710.  
  5711.    (ii) Accompanied by a properly executed DSP-94, or in the case of a
  5712. classified shipment, an approved Letter of Offer and Acceptance; and
  5713.  
  5714.    (iii) Made by the relevant foreign diplomatic mission of the purchasing
  5715. country or its authorized freight forwarder, provided that the freight forwarder
  5716. is registered with the Office of Defense Trade Controls pursuant to part 122 of
  5717. this subchapter, and, if classified defense articles or technical data are
  5718. involved, has the requisite U.S. Government security clearance and a
  5719. transportation plan has been approved as in @ 126.6(a)(1), above and the defense
  5720. articles or technical data are shipped in compliance with the Department of
  5721. Defense Industrial Security Manual.
  5722.  
  5723.    (2) Filing and documents.                                                                        PAGE  102
  5724.                               58 FR 39280, *39314                               
  5725.                                                                           FOCUS 
  5726.  
  5727.    (i) The original copy of completed Form DSP-94, together with one copy of the
  5728. corresponding authenticated DD Form 1513 and a Shipper's Export Declaration,
  5729. must be filed with the District Director of Customs at the port of exit prior to
  5730. actual shipment. An executed DD Form 1513 is one which has been signed by:
  5731.  
  5732.    (A) an authorized Department of Defense representative and countersigned by
  5733. the Comptroller, Defense Security Assistance Agency (DSAA); and
  5734.  
  5735.    (B) by an authorized representative of the foreign government.
  5736.  
  5737.    (ii) SED or Outbound Manifest. The Shipper's Export Declaration or, if
  5738. authorized, the outbound manifest, must be annotated as follows:
  5739.  
  5740.    This shipment is being exported under the authority of Department of State
  5741. Form DSP-94. It covers FMS Case (case identification), expiration date
  5742. __________. 22 CFR 126.6 applicable. The U.S. Government point of contact is
  5743. __________, telephone number __________.
  5744.  
  5745. @ 126.7 -- Denial, revocation, suspension, or amendment of licenses and other
  5746. approvals.
  5747.  
  5748.    (a) Policy. Licenses or approvals shall be denied or revoked whenever
  5749. required by any statute of the United States (see @@ 127.6 and 127.10 of this
  5750. subchapter). Any application for an export license or other approval under this
  5751. subchapter may be disapproved, and any license or other approval or exemption
  5752. granted under this subchapter may be revoked, suspended, or amended without
  5753. prior notice whenever:
  5754.  
  5755.    (1) The Department of State deems such action to be in furtherance of world
  5756. peace, the national security or the foreign policy of the United States, or is
  5757. otherwise advisable; or
  5758.  
  5759.    (2) The Department of State believes that 22 U.S.C. 2778, any regulation
  5760. contained in this subchapter, or the terms of any U.S. Government export
  5761. authorization (including the terms of a manufacturing license or technical
  5762. assistance agreement, or export authorization granted pursuant to the Export
  5763. Administration Act, as amended) has been violated by any party to the export or
  5764. other person having significant interest in the transaction; or
  5765.  
  5766.    (3) An applicant is the subject of an indictment for a violation of any of
  5767. the U.S. criminal statutes enumerated in @ 120.27 of this subchapter; or
  5768.  
  5769.    (4) An applicant or any party to the export or the agreement has been
  5770. convicted of violating any of the U.S. criminal statutes enumerated in @ 120.27
  5771. of this subchapter; or
  5772.  
  5773.    (5) An applicant is ineligible to contract with, or to receive a license or
  5774. other authorization to import defense articles or defense services from, any
  5775. agency of the U.S. Government; or
  5776.  
  5777.    (6) An applicant, any party to the export or agreement, any source or
  5778. manufacturer of the defense article or defense service or any person who has a
  5779. significant interest in the transaction has been debarred, suspended, or
  5780. otherwise is ineligible to receive an export license or other authorization                                                                        PAGE  103
  5781.                               58 FR 39280, *39314                               
  5782.                                                                           FOCUS 
  5783.  
  5784. from any agency of the U.S. government (e.g., pursuant to debarment by the
  5785. Department of Commerce under 15 CFR part 388 or by the Department of State under
  5786. part 127 or 128 of this subchapter); or
  5787.  
  5788.    (7) An applicant has failed to include any of the information or
  5789. documentation expressly required to support a license application or other
  5790. request for approval under this subchapter or as required in the instructions in
  5791. the applicable Department of State form; or
  5792.  
  5793.    (8) An applicant is subject to sanctions under other relevant U.S. laws
  5794. (e.g., the Missile Technology Controls title of the National Defense
  5795. Authorization Act for FY 1991 (Pub. L. 101-510); the Chemical and Biological
  5796. Weapons Control and Warfare Elimination Act of 1991 (Pub. L. 102-182); or the
  5797. Iran-Iraq Arms Non-Proliferation Act of 1992 (Pub. L. 102-484)).
  5798.  
  5799.    (b) Notification. The Office of Defense Trade Controls will notify applicants
  5800. or licensees or other appropriate United States persons of actions taken
  5801. pursuant to paragraph (a) of this section. The reasons for the action will be
  5802. stated as specifically as security and foreign policy considerations permit.
  5803.  
  5804.    (c) Reconsideration. If a written request for reconsideration of an adverse
  5805. decision is made within 30 days after a person has been informed of the
  5806. decision, the U.S. person will be accorded an opportunity to present additional
  5807. information. The case will then be reviewed by the Office of Defense Trade
  5808. Controls.
  5809.  
  5810.    (d) Reconsideration of certain applications. Applications for licenses or
  5811. other requests for approval denied for repeated failure to provide information
  5812. or documentation expressly required will normally not be reconsidered during the
  5813. thirty day period following denial. They will be reconsidered after this period
  5814. only after a final decision is made on whether the applicant will be subject to
  5815. an administrative penalty imposed pursuant to this subchapter. Any request for
  5816. reconsideration shall be accompanied by a letter explaining the steps that have
  5817. been taken to correct the failure and to ensure compliance with the requirements
  5818. of this subchapter.
  5819.  
  5820.    (e) Special definition. For purposes of this section, the term party to the
  5821. export means:
  5822.  
  5823.    (1) The chief executive officer, president, vice-presidents, other senior
  5824. officers and officials (e.g., comptroller, treasurer, general counsel) and any
  5825. member of the board of directors of the applicant;
  5826.  
  5827.  
  5828.    (2) The freight forwarders or designated exporting agent of the applicant;
  5829. and
  5830.  
  5831.    (3) Any consignee or end-user of any item to be exported.
  5832.  
  5833. @ 126.8 -- Proposals to foreign persons relating to significant military
  5834. equipment.
  5835.  
  5836.    (a) Certain proposals to foreign persons for the sale or manufacture abroad
  5837. of significant military equipment require either the prior approval of, or prior
  5838. notification to, the Office of Defense Trade Controls.                                                                        PAGE  104
  5839.                               58 FR 39280, *39314                               
  5840.                                                                           FOCUS 
  5841.  
  5842.    (1) Sale of significant military equipment: Prior approval requirement. The
  5843. approval of the Office of Defense Trade Controls is required before a U.S.
  5844. person may make a proposal or presentation designed to constitute a basis for a
  5845. decision on the part of any foreign person to purchase significant   [*39315]
  5846. military equipment on the U.S. Munitions List whenever all the following
  5847. conditions are met:
  5848.  
  5849.    (i) The value of the significant military equipment to be sold is $
  5850. 14,000,000 or more; and
  5851.  
  5852.    (ii) The equipment is intended for use by the armed forces of any foreign
  5853. country other than a member of the North Atlantic Treaty Organization,
  5854. Australia, New Zealand, or Japan; and
  5855.  
  5856.    (iii) The sale would involve the export from the United States of any defense
  5857. article or the furnishing abroad of any defense service including technical
  5858. data; and
  5859.  
  5860.    (iv) The identical significant military equipment has not been previously
  5861. licensed for permanent export or approved for sale under the Foreign Military
  5862. Sales Program of the Department of Defense, to any foreign country.
  5863.  
  5864.    (2) Sale of significant military equipment: Prior notification requirement.
  5865. The Office Defense Trade Controls must be notified in writing at least thirty
  5866. days in advance of any proposal or presentation concerning the sale of
  5867. significant military equipment whenever the conditions specified in paragraphs
  5868. (a)(1) (i) through (iii) of this section are met and the identical equipment has
  5869. been previously licensed for permanent export or approved for sale under the FMS
  5870. Program to any foreign country.
  5871.  
  5872.    (3) Manufacture abroad of significant military equipment: Prior approval
  5873. requirement. The approval of the Office of Defense Trade Controls is required
  5874. before a U.S. person may make a proposal or presentation designed to constitute
  5875. a basis for a decision on the part of any foreign person to enter into any
  5876. manufacturing license agreement or technical assistance agreement for the
  5877. production or assembly of significant military equipment, regardless of dollar
  5878. value, in any foreign country, whenever:
  5879.  
  5880.    (i) The equipment is intended for use by the armed forces of any foreign
  5881. country; and
  5882.  
  5883.    (ii) The agreement would involve the export from the United States of any
  5884. defense article or the furnishing abroad of any defense service including
  5885. technical data.
  5886.  
  5887.    (b) Definition of proposal or presentation. The terms proposal or
  5888. presentation (designed to constitute a basis for a decision to purchase and to
  5889. enter into any agreement) mean the communication of information in sufficient
  5890. detail that the person communicating that information knows or should know that
  5891. it would permit an intended purchaser to decide either to acquire the particular
  5892. equipment in question or to enter into the manufacturing license agreement or
  5893. technical assistance agreement. For example, a presentation which describes the
  5894. equipment's performance characteristics, price, and probable availability for
  5895. delivery would require prior notification or approval, as appropriate, where                                                                        PAGE  105
  5896.                               58 FR 39280, *39315                               
  5897.                                                                           FOCUS 
  5898.  
  5899. the conditions specified in paragraph (a) of this section are met. By contrast,
  5900. the following would not require prior notification or approval: Advertising or
  5901. other reporting in a publication of general circulation; preliminary discussions
  5902. to ascertain market potential; or merely calling attention to the fact that a
  5903. company manufactures a particular item of significant military equipment.
  5904.  
  5905.    (c) Satisfaction of requirements. (1) The requirement of this section for
  5906. prior approval is met by any of the following:
  5907.  
  5908.    (i) A written statement from the Office of Defense Trade Controls approving
  5909. the proposed sale or agreement or approving the making of a proposal or
  5910. presentation.
  5911.  
  5912.    (ii) A license issued under @ 125.2 or @ 125.3 of this subchapter for the
  5913. export of technical data relating to the proposed sale or agreement to the
  5914. country concerned.
  5915.  
  5916.    (iii) A temporary export license issued under @ 123.5 of this subchapter
  5917. relating to the proposed sale or agreement for a demonstration to the armed
  5918. forces of the country of export.
  5919.  
  5920.    (iv) With respect to manufacturing license agreements or technical assistance
  5921. agreements, the application for export licenses pursuant to the two preceding
  5922. subparagraphs must state that they are related to possible agreements of this
  5923. kind.
  5924.  
  5925.    (2) The requirement of this section for prior notification is met by
  5926. informing the Office of Defense Trade Controls by letter at least 30 days before
  5927. making the proposal or presentation. The letter must comply with the procedures
  5928. set forth in paragraph (d) of this section and must identify the relevant
  5929. license, approval, or FMS case by which the identical equipment had previously
  5930. been authorized for permanent export or sale. The Office of Defense Trade
  5931. Controls will provide written acknowledgement of such prior notification to
  5932. confirm compliance with this requirement and the commencement of the 30-day
  5933. notification period.
  5934.  
  5935.    (d) Procedures. Unless a license has been obtained pursuant to @ 126.8(c)(1)
  5936. (ii) or (iii), a request for prior approval to make a proposal or presentation
  5937. with respect to significant military equipment, or a 30-day prior notification
  5938. regarding the sale of such equipment, must be made by letter to the Office of
  5939. Defense Trade Controls. The letter must outline in detail the intended
  5940. transaction, including usage of the equipment involved and the country (or
  5941. countries) involved. Seven copies of the letter should be provided as well as
  5942. seven copies of suitable descriptive information concerning the equipment.
  5943.  
  5944.    (e) Statement to accompany licensing requests. (1) Every application for an
  5945. export license or other approval to implement a sale or agreement which meets
  5946. the criteria specified in paragraph (a) of this section must be accompanied by a
  5947. statement from the applicant which either:
  5948.  
  5949.    (i) Refers to a specific notification made or approval previously granted
  5950. with respect to the transaction; or                                                                        PAGE  106
  5951.                               58 FR 39280, *39315                               
  5952.                                                                           FOCUS 
  5953.  
  5954.    (ii) Certifies that no proposal or presentation requiring prior notification
  5955. or approval has been made.
  5956.  
  5957.    (2) The Department of State may require a similar statement from the Foreign
  5958. Military Sales contractor concerned in any case where the United States
  5959. Government receives a request for a letter of offer for a sale which meets the
  5960. criteria specified in paragraph (a) of this section.
  5961.  
  5962.    (f) Penalties. In addition to other remedies and penalties prescribed by law
  5963. or this subchapter, a failure to satisfy the prior approval or prior
  5964. notification requirements of this section may be considered to be a reason for
  5965. disapproval of a license, agreement or sale under the FMS program.
  5966.  
  5967.    (g) License for technical data. Nothing in this section constitutes or is to
  5968. be construed as an exemption from the licensing requirement for the export of
  5969. technical data that is embodied in any proposal or presentation made to any
  5970. foreign persons.
  5971.  
  5972. @ 126.9 -- Advisory opinions.
  5973.  
  5974.    Any person desiring information as to whether the Office of Defense Trade
  5975. Controls would be likely to grant a license or other approval for the export of
  5976. a particular defense article or defense service to a particular country may
  5977. request an advisory opinion from the Office of Defense Trade Controls. These
  5978. opinions are not binding on the Department of State and are revocable. A request
  5979. for an advisory opinion must be made in writing and must outline in detail the
  5980. equipment, its usage, the security classification (if any) of the articles or
  5981. related technical data, and the country or countries involved. An original and
  5982. seven copies of the letter must be provided along with seven copies of suitable
  5983. descriptive information concerning the defense article or defense service.
  5984. [*39316]
  5985.  
  5986. @ 126.10 -- Disclosure of information.
  5987.  
  5988.    (a) Freedom of Information. Subchapter R of this title contains regulations
  5989. on the availability to the public of information and records of the Department
  5990. of State. The provisions of subchapter R apply to such disclosures by the Office
  5991. of Defense Trade Controls.
  5992.  
  5993.    (b) Determinations required by law. Section 38 of the Arms Export Control Act
  5994. (22 U.S.C. 2778) provides that certain information required by the Department of
  5995. State in connection with the licensing process may generally not be disclosed to
  5996. the public unless certain determinations relating to the national interest are
  5997. made in accordance with the procedures specified by that provision.
  5998. Determinations required by section 38(e) shall be made by the Assistant
  5999. Secretary of State for Politico-Military Affairs.
  6000.  
  6001.    (c) Information required under part 130. Part 130 of this subchapter contains
  6002. specific provisions on the disclosure of information described in that part.
  6003.  
  6004.    (d) National Interest Determinations. In accordance with section 38(e) of the
  6005. Arms Export Control Act (22 U.S.C. 2778(e)), the Secretary of State has
  6006. determined that the following disclosures are in the national interest of the
  6007. United States:                                                                        PAGE  107
  6008.                               58 FR 39280, *39316                               
  6009.                                                                           FOCUS 
  6010.  
  6011.    (1) Furnishing information to foreign governments for law enforcement or
  6012. regulatory purposes; and
  6013.  
  6014.    (2) Furnishing information to foreign governments and other agencies of the
  6015. U.S. Government in the context of multilateral or bilateral export regimes
  6016. (e.g., the Missile Technology Control Regime, the Australia Group, and CoCoM).
  6017.  
  6018. @ 126.11 -- Relations to other provisions of law.
  6019.  
  6020.    The provisions in this subchapter are in addition to, and are not in lieu of,
  6021. any other provisions of law or regulations. The sale of firearms in the United
  6022. States, for example, remains subject to the provisions of the Gun Control Act of
  6023. 1968 and regulations administered by the Department of the Treasury. The
  6024. performance of defense services on behalf of foreign governments by retired
  6025. military personnel continues to require consent pursuant to Part 3a of this
  6026. title. Persons who intend to export defense articles or furnish defense services
  6027. should consequently not assume that satisfying the requirements of this
  6028. subchapter relieves one of other requirements of law.
  6029.  
  6030. @ 126.12 -- Continuation in force.
  6031.  
  6032.    All determinations, authorizations, licenses, approvals of contracts and
  6033. agreements and other action issued, authorized, undertaken, or entered into by
  6034. the Department of State pursuant to section 414 of the Mutual Security Act of
  6035. 1954, as amended, or under the previous provisions of this subchapter, continue
  6036. in full force and effect until or unless modified, revoked or superseded by the
  6037. Department of State.
  6038.  
  6039. @ 126.13 -- Required information.
  6040.  
  6041.    (a) All applications for licenses (DSP-5, DSP-61, DSP-73, and DSP-85), all
  6042. requests for approval of agreements and amendments thereto under part 124 of
  6043. this subchapter, all requests for other written authorizations, and all 30-day
  6044. prior notifications of sales of significant military equipment under @ 126.8(c)
  6045. must include a letter signed by a responsible official empowered by the
  6046. applicant and addressed to the Director, Office of Defense Trade Controls,
  6047. stating whether:
  6048.  
  6049.    (1) The applicant or the chief executive officer, president, vice-presidents,
  6050. other senior officers or officials (e.g., comptroller, treasurer, general
  6051. counsel) or any member of the board of directors is the subject of an indictment
  6052. for or has been convicted of violating any of the U.S. criminal statutes
  6053. enumerated in @ 120.27 of this subchapter since the effective date of the Arms
  6054. Export Control Act, Public Law 94-329, 90 Stat. 729 (June 30, 1976);
  6055.  
  6056.    (2) The applicant or the chief executive officer, president, vice-presidents,
  6057. other senior officers or officials (e.g., comptroller, treasurer, general
  6058. counsel) or any member of the board of directors is ineligible to contract with,
  6059. or to receive a license or other approval to import defense articles or defense
  6060. services from, or to receive an export license or other approval from, any
  6061. agency of the U.S. Government;
  6062.  
  6063.    (3) To the best of the applicant's knowledge, any party to the export as
  6064. defined in @ 126.7(e) has been convicted of violating any of the U.S. criminal                                                                        PAGE  108
  6065.                               58 FR 39280, *39316                               
  6066.                                                                           FOCUS 
  6067.  
  6068. statutes enumerated in @ 120.27 of this subchapter since the effective date of
  6069. the Arms Export Control Act, Public Law 94-329, 90 Stat. 729 (June 30, 1976), or
  6070. is ineligible to contract with, or to receive a license or other approval to
  6071. import defense articles or defense services from, or to receive an export
  6072. license or other approval from any agency of the U.S. government; and
  6073.  
  6074.    (4) The natural person signing the application, notification or other request
  6075. for approval (including the statement required by this subsection) is a citizen
  6076. or national of the United States, has been lawfully admitted to the United
  6077. States for permanent residence (and maintains such a residence) under the
  6078. Immigration and Nationality Act, as amended (8 U.S.C. 1101(a), section 101(a)20,
  6079. 60 Stat. 163), or is an official of a foreign government entity in the United
  6080. States.
  6081.  
  6082.    (b) In addition, all applications for licenses must include, on the
  6083. application or an addendum sheet, the complete names and addresses of all U.S.
  6084. consignors and freight forwarders, and all foreign consignees and foreign
  6085. intermediate consignees involved in the transaction. If there are multiple
  6086. consignors, consignees or freight forwarders, and all the required information
  6087. cannot be included on the application form, an addendum sheet and seven copies
  6088. containing this information must be provided. The addendum sheet must be marked
  6089. at the top as follows: "Attachment to Department of State License From (insert
  6090. DSP-5, 61, 73, or 85, as appropriate) for Export of (insert commodity) valued at
  6091. (insert U.S. dollar amount) to (insert country of ultimate destination)." The
  6092. Office of Defense Trade Controls will impress one copy of the addendum sheet
  6093. with the Department of State seal and return it to the applicant with each
  6094. license. The sealed addendum sheet must remain attached to the license as an
  6095. integral part thereof. District Directors of Customs and Department of Defense
  6096. transmittal authorities will permit only those U.S. consignors or freight
  6097. forwarders listed on the license or sealed addendum sheet to make shipments
  6098. under the license, and only to those foreign consignees named on the documents.
  6099. Applicants should list all freight forwarders who may be involved with shipments
  6100. under the license to ensure that the list is complete and to avoid the need for
  6101. amendments to the list after the license has been approved. If there are unusual
  6102. or extraordinary circumstances that preclude the specific identification of all
  6103. the U.S. consignors and freight forwarders and all foreign consignees, the
  6104. applicant must provide a letter of explanation with each application.
  6105.  
  6106.    (c) In cases when foreign nationals are employed at or assigned to
  6107. security-cleared facilities, provision by the applicant of a Technology Control
  6108. Plan (available from the Defense Investigative Service) will facilitate
  6109. processing.
  6110.  
  6111.  
  6112.  
  6113. PART 127-VIOLATIONS AND PENALTIES
  6114.  
  6115. Sec.
  6116.  
  6117. 127.1 Violations.
  6118.  
  6119. 127.2 Misrepresentation and omission of facts.
  6120.  
  6121. 127.3 Penalties for violations.   [*39317]                                                                        PAGE  109
  6122.                               58 FR 39280, *39317                               
  6123.                                                                           FOCUS 
  6124.  
  6125.  
  6126. 127.4 Authority of U.S. Customs Service officers.
  6127.  
  6128. 127.5 Authority of Defense Investigative Service.
  6129.  
  6130. 126.6 Seizure and forfeiture in attempts at illegal exports.
  6131.  
  6132. 127.7 Debarment.
  6133.  
  6134. 127.8 Interim suspension.
  6135.  
  6136. 127.9 Applicability of orders.
  6137.  
  6138. 127.10 Civil penalty.
  6139.  
  6140. 127.11 Past violations.
  6141.  
  6142. 127.12 Voluntary Disclosure.
  6143.  
  6144.    Authority: Secs. 2, 38 and 42, Pub. L. 90-629, 90 Stat. 744 (22 U.S.C. 2752,
  6145. 2778, 2791); E.O. 11958, 42 FR 4311, 22 U.S.C. 401; 22 U.S.C. 2658.
  6146.  
  6147. @ 127.1 -- Violations.
  6148.  
  6149.    (a) It is unlawful:
  6150.  
  6151.    (1) To export or attempt to export from the United States any defense article
  6152. or technical data or to furnish any defense service for which a license or
  6153. written approval is required by this subchapter without first obtaining the
  6154. required license or written approval from the Office of Defense Trade Controls;
  6155.  
  6156.    (2) To import or attempt to import any defense article whenever a license is
  6157. required by this subchapter without first obtaining the required license or
  6158. written approval from the Office of Defense Trade Controls;
  6159.  
  6160.    (3) To conspire to export, import, reexport or cause to be exported, imported
  6161. or reexported, any defense article or to furnish any defense service for which a
  6162. license or written approval is required by this subchapter without first
  6163. obtaining the required license or written approval from the Office of Defense
  6164. Trade Controls; or
  6165.  
  6166.    (4) To violate any of the terms or conditions of licenses or approvals
  6167. granted pursuant to this subchapter.
  6168.  
  6169.    (b) Any person who is granted a license or other approval under this
  6170. subchapter is responsible for the acts of employees, agents, and all authorized
  6171. persons to whom possession of the licensed defense article or technical data has
  6172. been entrusted regarding the operation, use, possession, transportation, and
  6173. handling of such defense article or technical data abroad. All persons abroad
  6174. subject to U.S. jurisdiction who obtain temporary custody of a defense article
  6175. exported from the United States or produced under an agreement described in part
  6176. 124 of this subchapter, and irrespective of the number of intermediate
  6177. transfers, are bound by the regulations of this subchapter in the same manner
  6178. and to the same extent as the original owner or transferer.                                                                        PAGE  110
  6179.                               58 FR 39280, *39317                               
  6180.                                                                           FOCUS 
  6181.  
  6182.    (c) A person with knowledge that another person is then ineligible pursuant
  6183. to @@ 120.1(c) of this subchapter or 126.7 of this chapter, is then subject to
  6184. an order of debarment, or interim suspension, may not, directly or indirectly,
  6185. in any manner or capacity, without prior disclosure of the facts to, and written
  6186. authorization from, the Office of Defense Trade Controls:
  6187.  
  6188.    (1) Apply for, obtain, or use any export control document as defined in @
  6189. 127.2(b) for such debarred, suspended, or ineligible person; or
  6190.  
  6191.    (2) Order, buy, receive, use, sell, deliver, store, dispose of, forward,
  6192. transport, finance, or otherwise service or participate in any transaction which
  6193. may involve any defense article or the furnishing of any defense service for
  6194. which a license or approval is required by this subchapter for export, where
  6195. such debarred, suspended, or ineligible person may obtain any benefit therefrom
  6196. or have any direct or indirect interest therein.
  6197.  
  6198.    (d) No person may willfully cause, or aid, abet, counsel, demand, induce,
  6199. procure or permit the commission of any act prohibited by, or the omission of
  6200. any act required by 22 U.S.C. 2778, 22 U.S.C. 2779, or any regulation, license,
  6201. approval, or order issued thereunder.
  6202.  
  6203. @ 127.2 -- Misrepresentation and omission of facts.
  6204.  
  6205.    (a) It is unlawful to use any export or temporary import control document
  6206. containing a false statement or misrepresenting or omitting a material fact for
  6207. the purpose of exporting any defense article or technical data or the furnishing
  6208. of any defense service for which a license or approval is required by this
  6209. subchapter. Any false statement, misrepresentation, or omission of material fact
  6210. in an export or temporary import control document will be considered as made in
  6211. a matter within the jurisdiction of a department or agency of the United States
  6212. for the purposes of 18 U.S.C. 1001, 22 U.S.C. 2778 and 22 U.S.C. 2779.
  6213.  
  6214.    (b) For the purpose of this section, export or temporary import control
  6215. documents include the following:
  6216.  
  6217.    (1) An application for a permanent export or a temporary import license and
  6218. supporting documents.
  6219.  
  6220.    (2) Shipper's Export Declaration.
  6221.  
  6222.    (3) Invoice.
  6223.  
  6224.    (4) Declaration of destination.
  6225.  
  6226.    (5) Delivery verification.
  6227.  
  6228.    (6) Application for temporary export.
  6229.  
  6230.    (7) Application for registration.
  6231.  
  6232.    (8) Purchase order.
  6233.  
  6234.    (9) Foreign import certificate.                                                                        PAGE  111
  6235.                               58 FR 39280, *39317                               
  6236.                                                                           FOCUS 
  6237.  
  6238.    (10) Bill-of-lading.
  6239.  
  6240.    (11) Airway bill.
  6241.  
  6242.    (12) Nontransfer and use certificate.
  6243.  
  6244.    (13) Any other document used in the regulation or control of a defense
  6245. article, defense service or technical data for which a license or approval is
  6246. required by this subchapter.
  6247.  
  6248. @ 127.3 -- Penalties for violations.
  6249.  
  6250.    Any person who willfully:
  6251.  
  6252.    (a) Violates any provision of section 38 or section 39 of the Arms Export
  6253. Control Act (22 U.S.C. 2778 and 2779), or any undertaking specifically required
  6254. by part 124 of this subchapter; or
  6255.  
  6256.    (b) In a registration, license application or report required by section 38
  6257. or section 39 of the Arms Export Control Act (22 U.S.C. 2278 and 2779) or by any
  6258. rule or regulation issued under either section, makes any untrue statement of a
  6259. material fact or omits a material fact required to be stated therein or
  6260. necessary to make the statements therein not misleading, shall, upon conviction,
  6261. be subject to a fine or imprisonment, or both, as prescribed by 22 U.S.C.
  6262. 2778(c).
  6263.  
  6264. @ 127.4 -- Authority of U.S. Customs Service officers.
  6265.  
  6266.    (a) U.S. Customs Service officers may take appropriate action to ensure
  6267. observance of this subchapter as to the export or the attempted export of any
  6268. defense article or technical data, including the inspection of loading or
  6269. unloading of any vessel, vehicle, or aircraft. This applies whether the export
  6270. is authorized by license or by written approval issued under this subchapter.
  6271.  
  6272.    (b) U.S. Customs Service officers have the authority to investigate, detain
  6273. or seize any export or attempted export of defense articles or technical data
  6274. contrary to this subchapter.
  6275.  
  6276.    (c) Upon the presentation to a Customs Officer of a license or written
  6277. approval authorizing the export of any defense article, the customs officer may
  6278. require the production of other relevant documents and information relating to
  6279. the proposed export. This includes an invoice, order, packing list, shipping
  6280. document, correspondence, instructions, and the documents otherwise required by
  6281. the U.S. Customs Service.
  6282.  
  6283. @ 127.5 -- Authority of the Defense Investigative Service.
  6284.  
  6285.    In the case of exports involving classified technical data or defense
  6286. articles, the Defense Investigative Service may take appropriate action to
  6287. ensure compliance with the Department of Defense Industrial Security Manual.
  6288. Upon a request to the Defense Investigative Service regarding the export of any
  6289. classified defense article or technical data, the Defense   [*39318]
  6290. Investigative Service official or a designated government transmittal authority
  6291. may require the production of other relevant documents and information                                                                        PAGE  112
  6292.                               58 FR 39280, *39318                               
  6293.                                                                           FOCUS 
  6294.  
  6295. relating to the proposed export.
  6296.  
  6297. @ 127.6 Seizure and forfeiture in attempts at illegal exports.
  6298.  
  6299.    (a) An attempt to export from the United States any defense articles in
  6300. violation of the provisions of this subchapter constitutes an offense punishable
  6301. under section 401 of title 22 of the United States Code. Whenever it is known or
  6302. there is probable cause to believe that any defense article is intended to be or
  6303. is being or has been exported or removed from the United States in violation of
  6304. law, such article and any vessel, vehicle or aircraft involved in such attempt
  6305. is subject to seizure, forfeiture and disposition as provided in section 401 of
  6306. title 22 of the United States Code.
  6307.  
  6308.    (b) Similarly, an attempt to violate any of the conditions under which a
  6309. temporary export or temporary import license was issued pursuant to this
  6310. subchapter or to violate the requirements of @ 123.2 of this subchapter also
  6311. constitutes an offense punishable under section 401 of Title 22 of the United
  6312. States Code, and such article, together with any vessel, vehicle or aircraft
  6313. involved in any such attempt is subject to seizure, forfeiture, and disposition
  6314. as provided in section 401 of title 22 of the United States Code.
  6315.  
  6316. @ 127.7 -- Debarment.
  6317.  
  6318.    (a) In implementing section 38 of the Arms Export Control Act, the Assistant
  6319. Secretary of State for Politico-Military Affairs may prohibit any person from
  6320. participating directly or indirectly in the export of defense articles,
  6321. including technical data or in the furnishing of defense services for which a
  6322. license or approval is required by this subchapter for any of the reasons listed
  6323. below. Any such prohibition is referred to as a debarment for purposes of this
  6324. subchapter. The Assistant Secretary of State for Politico-Military Affairs shall
  6325. determine the appropriate period of time for debarment, which shall generally be
  6326. for a period of three years.
  6327.  
  6328.    (b) Grounds. (1) The basis for a statutory debarment, as described in
  6329. paragraph (c) of this section, is any conviction for violating the Arms Export
  6330. Control Act (see @ 127.3 of this subchapter) or any conspiracy to violate the
  6331. Arms Export Control Act.
  6332.  
  6333.    (2) The basis for administrative debarment, described in part 128 of this
  6334. subchapter, is any violation of 22 U.S.C. 2778 or any rule or regulation issued
  6335. thereunder when such a violation is of such a character as to provide a
  6336. reasonable basis for the Office of Defense Trade Controls to believe that the
  6337. violator cannot be relied upon to comply with the statute or these rules or
  6338. regulations in the future, and when such violation is established in accordance
  6339. with part 128 of this subchapter.
  6340.  
  6341.    (c) Statutory Debarment. Section 38(g)(4) of the Arms Export Control Act
  6342. prohibits the issuance of licenses to persons who have been convicted of
  6343. violating the U.S. criminal statutes enumerated in @ 120.27 of this subchapter.
  6344. Discretionary authority to issue licenses is provided, but only if certain
  6345. statutory requirements are met. It is the policy of the Department of State not
  6346. to consider applications for licenses or requests for approvals involving any
  6347. person who has been convicted of violating the Arms Export Control Act or
  6348. convicted of conspiracy to violate that Act for a three year period following                                                                        PAGE  113
  6349.                               58 FR 39280, *39318                               
  6350.                                                                           FOCUS 
  6351.  
  6352. conviction. Such individuals shall be notified in writing that they are debarred
  6353. pursuant to this policy. A list of persons who have been convicted of such
  6354. offenses and debarred for this reason shall be published periodically in the
  6355. Federal Register. Debarment in such cases is based solely upon the outcome of a
  6356. criminal proceeding, conducted by a court of the United States, that established
  6357. guilt beyond a reasonable doubt in accordance with due process. The procedures
  6358. of part 128 of this subchapter are not applicable in such cases.
  6359.  
  6360.    (d) Appeals. Any person who is ineligible pursuant to paragraph (c) of this
  6361. section may appeal to the Under Secretary of State for International Security
  6362. Affairs for reconsideration of the ineligibility determination. The procedures
  6363. specified in @ 128.13 of this subchapter are applicable in such appeals.
  6364.  
  6365. @ 127.8 -- Interim suspension.
  6366.  
  6367.    (a) The Director of the Office of Defense Trade Controls is authorized to
  6368. order the interim suspension of any person when the Director believes that
  6369. grounds for debarment (as defined in @ 127.6 of this part) exist and where and
  6370. to the extent the Director finds that interim suspension is reasonably necessary
  6371. to protect world peace or the security or foreign policy of the United States.
  6372. The interim suspension orders prohibit that person from participating directly
  6373. or indirectly in the export of any defense article or defense service for which
  6374. a license or approval is required by this subchapter. The suspended person shall
  6375. be notified in writing as provided in @ 127.6(c) of this part (statutory
  6376. debarment) or @ 128.3 of this subchapter (administrative debarment), whichever
  6377. is appropriate. In both cases, a copy of the interim suspension order will be
  6378. served upon that person in the same manner as provided in @ 128.3 of this
  6379. subchapter. The interim suspension order may be made immediately effective,
  6380. without prior notice. The order will state the relevant facts, the grounds for
  6381. issuance of the order, and describe the nature and duration of the interim
  6382. suspension. No person may be suspended for a period exceeding 60 days unless
  6383. proceedings under @ 127.6(c) of this part or under part 128 of this subchapter,
  6384. or criminal proceedings, are initiated before the expiration of that period.
  6385.  
  6386.    (b) A motion or petition to vacate or modify an interim suspension order may
  6387. be filed at any time with the Under Secretary of State for International
  6388. Security Affairs. After a final decision is reached, the Director of the Office
  6389. of Defense Trade Controls will issue an appropriate order disposing of the
  6390. motion or petition and will promptly inform the respondent accordingly.
  6391.  
  6392. @ 127.9 -- Applicability of orders.
  6393.  
  6394.    For the purpose of preventing evasion, orders of the Assistant Secretary of
  6395. State for Politico-Military Affairs, debarring a person under @ 127.6 and orders
  6396. of the Director, Office of Defense Trade Controls, suspending a person under @
  6397. 127.7 may be made applicable to any other person who may then or thereafter
  6398. (during the term of the order) be related to the debarred person by affiliation,
  6399. ownership, control, position of responsibility, or other commercial connection.
  6400. Appropriate notice and opportunity to respond to charges will be given.
  6401.  
  6402. @ 127.10 -- Civil penalty.
  6403.  
  6404.    (a) The Assistant Secretary of State for Politico-Military Affairs,
  6405. Department of State, is authorized to impose a civil penalty in an amount not                                                                        PAGE  114
  6406.                               58 FR 39280, *39318                               
  6407.                                                                           FOCUS 
  6408.  
  6409. to exceed that authorized by 50 U.S.C. App. 2410(c) for each violation of 22
  6410. U.S.C. 2778, or any regulation, order, license or approval issued thereunder.
  6411. This civil penalty may be either in addition to, or in lieu of, any other
  6412. liability or penalty which may be imposed.
  6413.  
  6414.    (b) The Office of Defense Trade Controls may make:
  6415.  
  6416.    (1) The payment of a civil penalty under this section or
  6417.  
  6418.    (2) The completion of any administrative action pursuant to this part 127 or
  6419. 128 of this subchapter a prior condition for the issuance, restoration, or
  6420. continuing validity of any export license or other approval.   [*39319]
  6421.  
  6422. @ 127.11 -- Past violations.
  6423.  
  6424.    (a) Pursuant to section 38 of the Arms Export Control Act, licenses or other
  6425. approvals may not be granted to persons who have been convicted of violating any
  6426. of the U.S. criminal statutes enumerated in @ 120.27 of this subchapter or who
  6427. are ineligible to receive any export licenses from any agency of the U.S.
  6428. government, subject to a narrowly defined statutory exception. This provision
  6429. establishes a presumption of denial for licenses or other approvals involving
  6430. such persons. This presumption is applied by the Office of Defense Trade
  6431. Controls to all persons convicted or deemed ineligible in this manner since the
  6432. effective date of the Arms Export Control Act (Pub. L. 94-329; 90 Stat. 729)
  6433. (June 30, 1976).
  6434.  
  6435.    (b) Policy. An exception to the policy of the Department of State to deny
  6436. applications for licenses or other approvals that involve persons described in
  6437. paragraph (a) of this section shall not be considered unless there are
  6438. extraordinary circumstances surrounding the conviction or ineligibility to
  6439. export, and only if the applicant demonstrates, to the satisfaction of the
  6440. Bureau of Politico-Military Affairs, that the applicant has taken appropriate
  6441. steps to mitigate any law enforcement and other legitimate concerns, and to deal
  6442. with the causes that resulted in the conviction, ineligibility, or debarment.
  6443. Any person described in paragraph (a) of this section who wishes to request
  6444. consideration of any application must explain, in a letter to the Director,
  6445. Office of Defense Trade Controls, the reasons why the application should be
  6446. considered. If the Bureau of Politico-Military Affairs concludes that the
  6447. application and written explanation have sufficient merit, it shall consult with
  6448. the Office of the Legal Adviser and the Department of the Treasury regarding law
  6449. enforcement concerns, and may also request the views of other departments,
  6450. including the Department of Justice. If the Office of Defense Trade Controls
  6451. does grant the license or other approval, subsequent applications from the same
  6452. person need not repeat the information previously provided but should instead
  6453. refer to the favorable decision.
  6454.  
  6455.    (c) Debarred persons. Persons debarred pursuant to @ 127.6(c) (statutory
  6456. debarment) may not utilize the procedures provided by this section while the
  6457. debarment is in force. Such persons may utilize only the procedures provided by
  6458. @ 127.7(d) of this part.
  6459.  
  6460. @ 127.12 -- Voluntary Disclosures.                                                                        PAGE  115
  6461.                               58 FR 39280, *39319                               
  6462.                                                                           FOCUS 
  6463.  
  6464.    (a) General policy. The Department strongly encourages the disclosure of
  6465. information to the Office of Defense Trade Controls by persons, firms or any
  6466. organization that believe they may have violated any export control provision of
  6467. the Arms Export Control Act, or any regulations, order, license, or other
  6468. authorization issued under the Arms Export Control Act. Voluntary
  6469. self-disclosure may be considered a mitigating factor in determining the
  6470. administrative penalties, if any, that should be imposed by the Department.
  6471. Failure to report such violation(s) may result in circumstances detrimental to
  6472. U.S. national security and foreign policy interests.
  6473.  
  6474.    (b) Limitations. (1) The provisions of this section apply only when
  6475. information is provided to the Office of Defense Trade Controls for its review
  6476. in determining whether to take administrative action under part 128 of this
  6477. subchapter concerning violation(s) of the export control provisions of the Arms
  6478. Export Control Act and these regulations.
  6479.  
  6480.    (2) The provisions of this section apply only when information is received by
  6481. the Office of Defense Trade Controls for review prior to such time that either
  6482. the Department of State or any other agency, bureau or department of the United
  6483. States Government obtains knowledge of either the same or substantially similar
  6484. information from another source and commenced an investigation or inquiry that
  6485. involves that information, and that is intended to determine whether the Arms
  6486. Export Control Act or these regulations, or any other license, order or other
  6487. authorization issued under the Arms Export Control Act has been violated.
  6488.  
  6489.    (3) It is possible that the activity in question-despite voluntary
  6490. disclosure-might merit penalties, administrative actions, sanctions, or
  6491. referrals to the Department of Justice for consideration as to whether criminal
  6492. prosecution is warranted. In the latter case, the Office of Defense Trade
  6493. Controls will notify the Department of Justice of the voluntary nature of the
  6494. disclosure although the Department of Justice is not required to give that fact
  6495. any weight. The Office of Defense Trade Controls has the sole discretion to
  6496. consider whether "voluntary disclosure," in context with other relevant
  6497. information in a particular case, should be a mitigating factor in determining
  6498. what, if any, administrative action will be imposed. Some of the mitigating
  6499. factors the Office of Defense Trade Controls may consider are:
  6500.  
  6501.    (i) Whether the transaction would have been authorized had proper application
  6502. been made;
  6503.  
  6504.    (ii) Why the violation(s) occurred;
  6505.  
  6506.    (iii) The degree of cooperation with the ensuing investigation;
  6507.  
  6508.    (iv) Whether the person or firm has instituted or improved an internal
  6509. compliance program to reduce the likelihood of future violation(s);
  6510.  
  6511.    (v) Whether the person making the disclosure did so with the full knowledge
  6512. and authorization of the firm's senior management. (If not, then a firm will not
  6513. be deemed to have made a disclosure as covered in this section.)
  6514.  
  6515.    (4) The provisions of this section do not, nor should they be relied on, to
  6516. create, confer, or grant any rights, benefits, privileges, or protection
  6517. enforceable at law or in equity by any person, business, or entity in any                                                                        PAGE  116
  6518.                               58 FR 39280, *39319                               
  6519.                                                                           FOCUS 
  6520.  
  6521. civil, criminal, administrative, or other matter.
  6522.  
  6523.    (c) Notification. (1) Any person or firm wanting to disclose information that
  6524. constitutes a voluntary self-disclosure should, in the manner outlined below,
  6525. initially notify the Office of Defense Trade Controls as soon as possible after
  6526. violation(s) are discovered and then conduct a thorough review of all
  6527. export-related transactions where violation(s) are suspected.
  6528.  
  6529.    (2) Notification of violation(s) must be in writing and should include the
  6530. following information:
  6531.  
  6532.    (i) A precise description of the nature and extent of the violation(s) (e.g.,
  6533. an unauthorized shipment, doing business with a party denied U.S. export
  6534. privileges, etc.);
  6535.  
  6536.    (ii) The exact circumstances surrounding the violation(s) (a thorough
  6537. explanation of why, when, where, and how the violation(s) occurred);
  6538.  
  6539.    (iii) The complete identities and addresses of all individuals and
  6540. organizations, whether foreign or domestic, involved in the activities giving
  6541. rise to the violation(s);
  6542.  
  6543.    (iv) Export license numbers, if applicable;
  6544.  
  6545.    (v) U.S. Munitions List category and subcategory, product descriptions,
  6546. quantities, and characteristics of the commodities or technical data involved;
  6547.  
  6548.    (vi) A description of any corrective actions already undertaken;
  6549.  
  6550.    (vii) The name and address of the person(s) making the disclosure and a point
  6551. of contact, if different, should further information be needed.
  6552.  
  6553.    (3) Factors to be considered include, for example, whether the violation(s)
  6554. were intentional or inadvertent; the degree to which the person or firm
  6555. responsible for the violation(s) making the disclosure was familiar with the
  6556. [*39320]   laws and regulations; and whether the violator was the subject of
  6557. prior administrative or criminal action under the AECA. In addition to
  6558. immediately providing written notification, persons, firms, companies and
  6559. organizations are strongly urged to conduct a thorough review of all
  6560. export-related transactions where possible violation(s) are suspected.
  6561.  
  6562.    (d) Documentation. (1) The written disclosure should be accompanied by copies
  6563. of those documents that substantiate it. Where appropriate, the documentation
  6564. should include, but is not limited to:
  6565.  
  6566.    (i) Licensing documents (e.g., license applications, export licenses and
  6567. end-user statements);
  6568.  
  6569.    (ii) Shipping documents (e.g., shipper's export declarations, airway bills
  6570. and bills of lading);
  6571.  
  6572.    (iii) Any other relevant documents must be retained by the person making the
  6573. disclosure until the Office of Defense Trade Controls requests them or until a
  6574. final decision on the disclosed information has been made.                                                                        PAGE  117
  6575.                               58 FR 39280, *39320                               
  6576.                                                                           FOCUS 
  6577.  
  6578.    (e) Certification. A certification must be submitted stating that all of the
  6579. representations made in connection with the voluntary self-disclosure are true
  6580. and correct to the best of that person's knowledge and belief. Certifications
  6581. made by a firm, corporation or any other organization should be executed by
  6582. someone with the authority to do so.
  6583.  
  6584.    (f) Oral presentations. It is generally not necessary to augment the written
  6585. presentation with an oral presentation. However, if the person making the
  6586. disclosure believes a meeting is desirable, a request for one should be included
  6587. with the written presentation.
  6588.  
  6589.    (g) Voluntary disclosures should be sent to:
  6590.  
  6591.    Compliance Analysis Division, PM/DTC, SA-6, room 200, Office of Defense Trade
  6592. Controls, Bureau of Politico-Military Affairs, U.S. Department of State,
  6593. Washington, DC 20522-0602.
  6594.  
  6595.  
  6596.  
  6597. PART 128-ADMINISTRATIVE PROCEDURES
  6598.  
  6599. Sec.
  6600.  
  6601. 128.1 Exclusion of functions from the Administrative Procedure Act.
  6602.  
  6603. 128.2 Presiding Official.
  6604.  
  6605. 128.3 Institution of administrative proceedings.
  6606.  
  6607. 128.4 Default.
  6608.  
  6609. 128.5 Answer and demand for oral hearing.
  6610.  
  6611. 128.6 Discovery.
  6612.  
  6613. 128.7 Prehearing conference.
  6614.  
  6615. 128.8 Hearings.
  6616.  
  6617. 128.9 Proceedings before and report of Presiding Official.
  6618.  
  6619. 128.10 Disposition of proceedings.
  6620.  
  6621. 128.11 Consent agreements.
  6622.  
  6623. 128.12 Rehearings.
  6624.  
  6625. 128.13 Appeals.
  6626.  
  6627. 128.14 Confidentiality of proceedings.
  6628.  
  6629. 128.15 Orders containing probationary periods.
  6630.  
  6631. 128.16 Extension of time.                                                                        PAGE  118
  6632.                               58 FR 39280, *39320                               
  6633.                                                                           FOCUS 
  6634.  
  6635.  
  6636. 128.17 Availability of orders.
  6637.  
  6638.    Authority: Secs. 2, 38, 40, 42, and 71, Arms Export Control Act. 90 Stat. 744
  6639. (22 U.S.C. 2752, 2778, 2780, 2791, and 2797); E.O. 11958, 42 FR 4311: 22 U.S.C.
  6640. 2658; E.O. 12291, 46 FR 1981.
  6641.  
  6642. @ 128.1 -- Exclusion of functions from the Administrative Procedure Act.
  6643.  
  6644.    The Arms Export Control Act authorizes the President to control the import
  6645. and export of defense articles and services in furtherance of world peace and
  6646. the security and foreign policy of the United States. It authorizes the
  6647. Secretary of State to make decisions on whether licenses shall be granted, as
  6648. well as to revoke, suspend or amend licenses whenever the Secretary deems such
  6649. action to be advisable. The administration of the Arms Export Control Act is a
  6650. foreign affairs function and is thus encompassed within the meaning of the
  6651. military and foreign affairs exclusion of the Administrative Procedure Act and
  6652. is thereby expressly exempt from various provisions of that Act. Because the
  6653. exercising of the foreign affairs function, including the decisions required to
  6654. implement the Arms Export Control Act, is highly discretionary, it is excluded
  6655. from review under the Administrative Procedure Act.
  6656.  
  6657. @ 128.2 -- Presiding Official.
  6658.  
  6659.    The Presiding Official referred to in this part is the Presiding Official of
  6660. the International Trade Administration of the Department of Commerce, as
  6661. provided in 15 CFR 388.2. The Presiding Official is authorized to exercise the
  6662. powers and perform the duties provided for in @@ 127.6, 127.7 of this subchapter
  6663. and @@ 128.3 through 128.16.
  6664.  
  6665. @ 128.3 -- Institution of administrative proceedings.
  6666.  
  6667.    (a) Charging letters. The Director, Office of Munitions Control, with the
  6668. concurrence of the Office of the Legal Adviser, Department of State, may
  6669. initiate debarment proceedings in accordance with @ 127.6 of this subchapter or
  6670. civil penalties in accordance with @ 127.9 of this subchapter. Administrative
  6671. proceedings shall be initiated by means of a charging letter. The charging
  6672. letter will state the essential facts constituting the alleged violation and
  6673. refer to the regulatory or other provisions involved. It will give notice that
  6674. if the respondent to answer the charges with 30 days, as provided in @ 128.5(a),
  6675. and indicate that a failure to answer will be taken as an admission of the truth
  6676. of the charges. It will inform the respondent that he or she is entitled to an
  6677. oral hearing if a written demand for one is filed with the answer or within 7
  6678. days after service of the answer. The respondent will also be informed that he
  6679. or she may, if so desired, be represented by counsel of his or her choosing.
  6680. Charging letters may be amended from time to time, upon reasonable notice.
  6681.  
  6682.    (b) Service. A charging letter is served upon a respondent:
  6683.  
  6684.    (1) If the respondent is a resident of the United States, when it is mailed
  6685. postage prepaid in a wrapper addressed to the respondent at his or her last
  6686. known address; or when left with the respondent or the agent or employee of the
  6687. respondent; or when left at the respondent's dwelling with some person of
  6688. suitable age and discretion then residing herein; or                                                                        PAGE  119
  6689.                               58 FR 39280, *39320                               
  6690.                                                                           FOCUS 
  6691.  
  6692.    (2) If the respondent is a non-resident of the United States, when served
  6693. upon the respondent by any of the foregoing means. If such methods of service
  6694. are not practicable or appropriate, the charging letter may be tendered for
  6695. service on the respondent to an official of the government of the country
  6696. wherein the respondent resides, provided that there is an agreement or
  6697. understanding between the United States Government and the government of the
  6698. country wherein the respondent resident permitting this action.
  6699.  
  6700. @ 128.4 -- Default.
  6701.  
  6702.    (a) Failure to answer. If the respondent fails to answer the charging letter,
  6703. the respondent may be held in default. The case shall then be referred to the
  6704. Presiding Official for consideration in a manner as the Presiding Official may
  6705. consider appropriate. Any order issued shall have the same effect as an order
  6706. issued following the disposition of contested charges.
  6707.  
  6708.    (b) Petition to set aside defaults. Upon showing good cause, any respondent
  6709. against whom a default order has been issued may apply to set aside the default
  6710. and vacate the order entered thereon. The petition shall be submitted in
  6711. duplicate to the Assistant Secretary for Politico-Military Affairs, U.S.
  6712. Department of State, 2201 C Street, NW., Washington, DC 20520. The Director will
  6713. refer the petition to the Presiding Official for consideration and a
  6714. recommendation. The Presiding Official will consider the application and may
  6715. order a hearing and require the respondent to submit further evidence
  6716. [*39321]   in support of his or her petition. The filing of a petition to set
  6717. aside a default does not in any manner affect an order entered upon default and
  6718. such order continues in full force and effect unless a further order is made
  6719. modifying or terminating it.
  6720.  
  6721. @ 128.5 -- Answer and Demand for oral hearing.
  6722.  
  6723.    (a) When to answer. The respondent is required to answer the charging letter
  6724.  
  6725. within 30 days after service.
  6726.  
  6727.    (b) Contents of answer. An answer must be responsive to the charging letter.
  6728. It must fully set forth the nature of the respondent's defense or defenses. In
  6729. the answer, the respondent must admit or deny specifically each separate
  6730. allegation of the charging letter, unless the respondent is without knowledge,
  6731. in which case the respondent's answer shall so state and the statement shall
  6732. operate as a denial. Failure to deny or controvert any particular allegation
  6733. will be deemed an admission thereof. The answer may set forth such additional or
  6734. new matter as the respondent believes supports a defense or claim of mitigation.
  6735. Any defense or partial defense not specifically set forth in an answer shall be
  6736. deemed waived. Evidence offered thereon by the respondent at a hearing may be
  6737. refused except upon good cause being shown. If the respondent does not demand an
  6738. oral hearing, he or she shall transmit, within 7 days after the service of his
  6739. or her answer, original or photocopies of all correspondence, papers, records,
  6740. affidavits, and other documentary or written evidence having any bearing upon or
  6741. connection with the matters in issue. If any such materials are in language
  6742. other than English, translations into English shall be submitted at the same
  6743. time.
  6744.  
  6745.    (c) Submission of answer. The answer, written demand for oral hearing (if
  6746. any) and supporting evidence required by @ 128.5(b) shall be in duplicate and                                                                        PAGE  120
  6747.                               58 FR 39280, *39321                               
  6748.                                                                           FOCUS 
  6749.  
  6750. mailed or delivered to the Office of EAR Administration Proceedings, United
  6751. States Department of Commerce, room 3810, 14th Street and Constitution Avenue,
  6752. NW., Washington, DC 20230. A copy shall be simultaneously mailed or delivered to
  6753. the Director, Office of Munitions Control, Department of State, Washington, DC
  6754. 20520.
  6755.  
  6756. @ 128.6 -- Discovery.
  6757.  
  6758.    (a) Discovery by the respondent. The respondent, through the Presiding
  6759. Official, may request from the Office of Munitions Control any relevant
  6760. information, not privileged, that may be necessary or helpful in preparing a
  6761. defense. The Office of Munitions Control any relevant information, not
  6762. privileged, that may be necessary or helpful in preparing a defense. The Office
  6763. of Munitions Control may supply summaries in place of original documents and may
  6764. withhold information from discovery if necessary to comply with any statute,
  6765. executive order or regulation requiring that the information not be disclosed.
  6766. The respondent may request the Presiding Officer to request any relevant
  6767. information, books, records, or other evidence, from any other person or
  6768. government agency so long as the request is reasonable in scope and not unduly
  6769. burdensome.
  6770.  
  6771.    (b) Discovery by the Office of Munitions Control. The Office of Munitions
  6772. Control or the Presiding Official may request from the respondent admissions of
  6773. facts, answers to interrogatories, the production of books, records, or other
  6774. relevant evidence, so long as the request is relevant and material, reasonable
  6775. in scope, and not unduly burdensome.
  6776.  
  6777.    (c) Subpoenas. At the request of any party, the Presiding Official may issue
  6778. subpoenas, returnable before him, requiring the attendance of witnesses and the
  6779. production of books, records, and other documentary or physical evidence
  6780. determined by the Presiding Official to be relevant and material to the
  6781. proceedings, reasonable in scope, and not unduly burdensome.
  6782.  
  6783.    (d) Enforcement of discovery rights. If the Office of Munitions Control fails
  6784. to provide the respondent with information in its possession which is not
  6785. otherwi
  6786.  available and which is necessary to the respondent's defense, the
  6787. Presiding Official may dismiss the charges on her or his own motion or on a
  6788. motion of the respondent. If the respondent fails to respond with reasonable
  6789. diligence to the requests for discovery by the Office of Munitions Control or
  6790. the Presiding Official, on her or his own motion or motion of the Office of
  6791. Munitions Control, and upon such notice to the respondent as the Presiding
  6792. Official may direct, may strike respondent's answer and declare the respondent
  6793. in default, or make any other ruling which the Presiding Official deems
  6794. necessary and just under the circumstances. If a third party fails to respond to
  6795. the request for information, the Presiding Official shall consider whether the
  6796. evidence sought is necessary to a fair hearing, and if it is so necessary that a
  6797. fair hearing may not be held without it, the Presiding Official shall dismiss
  6798. the charges.
  6799.  
  6800. @ 128.7 -- Prehearing conference.
  6801.  
  6802.    (a) The Presiding Official may, upon his own motion or upon motion of any
  6803. party, request the parties or their counsel to a prehearing conference to
  6804. consider (1) simplification of issues; (2) the necessity or desirability of                                                                        PAGE  121
  6805.                               58 FR 39280, *39321                               
  6806.                                                                           FOCUS 
  6807.  
  6808. amendments to pleadings; (3) obtaining stipulations of fact and of documents to
  6809. avoid unnecessary proof; or (4) such other matter as may expedite the
  6810. disposition of the proceeding. The Presiding Official will prepare a summary of
  6811. the action agreed upon or taken at the conference, and will incorporate therein
  6812. any written stipulations or agreements made by the parties. The conference
  6813. proceedings may be recorded magnetically or taken by a reporter and transcribed,
  6814. and filed with the Presiding Official.
  6815.  
  6816.    (b) If a conference is impracticable, the Presiding Official may request the
  6817. parties to correspond with him or her to achieve the purposes of a conference.
  6818. The Presiding Official shall prepare a summary of action taken as in the case of
  6819. a conference.
  6820.  
  6821. @ 128.8 -- Hearings.
  6822.  
  6823.    (a) A respondent who had not filed a timely written answer is not entitled to
  6824. a hearing, and the case may be considered by the Presiding Official as provided
  6825. in @ 128.4(a). If any answer is filed, but no oral hearing demanded, the
  6826. Presiding Official may proceed to consider the case upon the written pleadings
  6827. and evidence available. The Presiding Official may provide for the making of the
  6828. record in such manner as the Presiding Official deems appropriate. If respondent
  6829. answers and demands an oral hearing, the Presiding Official, upon due notice,
  6830. shall set the case for hearing, unless a respondent has raised in his answer no
  6831. issues of material fact to be determined. If respondent fails to appear at a
  6832. scheduled hearing, the hearing nevertheless may proceed in respondent's absence.
  6833. The respondent's failure to appear will not affect the validity of the hearing
  6834. or any proceedings or action thereafter.
  6835.  
  6836.    (b) The Presiding Official may administer oaths and affirmations. Respondent
  6837. may be represented by counsel. Unless otherwise agreed by the parties and the
  6838. Presiding Official, the proceeding will be taken by a reporter or by magnetic
  6839. recording, transcribed, and filed with the Presiding Official. Respondent may
  6840. examine the transcript and may obtain a copy upon payment of proper costs.
  6841. [*39322]
  6842.  
  6843. @ 128.9 -- Proceedings before and report of Presiding Official.
  6844.  
  6845.    (a) The Presiding Official may conform any part of the proceedings before him
  6846. or her to the Federal Rules of Civil Procedure. The record may be made available
  6847. in any other administrative or other proceeding involving the same respondent.
  6848.  
  6849.    (b) The Presiding Official, after considering the record, will prepare a
  6850. written report. The report will include findings of fact, findings of law, a
  6851. finding whether a law or regulation has been violated, and the Presiding
  6852. Official's recommendations. It shall be transmitted to the Assistant Secretary
  6853. for Politico-Military Affairs, Department of State.
  6854.  
  6855. @ 128.10 -- Disposition of proceedings.
  6856.  
  6857.    Where the evidence is not sufficient to support the charges, the Director,
  6858. Office of Munitions Control or the Presiding Official will dismiss the charges.
  6859. Where the Presiding Official finds that a violation has been committed, the
  6860. Presiding Official's recommendation shall be advisory only. The Assistant
  6861. Secretary for Politico-Military Affairs will review the record, consider the                                                                        PAGE  122
  6862.                               58 FR 39280, *39322                               
  6863.                                                                           FOCUS 
  6864.  
  6865. report of the Presiding Official, and make an appropriate disposition of the
  6866. case. The Director may issue an order debarring the respondent from
  6867. participating in the export of defense articles or technical data or the
  6868. furnishing of defense services as provided in @ 127.6 of this subchapter, impose
  6869. a civil penalty as provided in @ 127.9 of this subchapter or take such other
  6870. action as the presiding Official deems appropriate. Any debarment order will be
  6871. effective for the period of time specified therein and may contain such
  6872. additional terms and conditions as are deemed appropriate. A copy of the order
  6873. together with a copy of the Presiding Official's report will be served upon the
  6874. respondent.
  6875.  
  6876. @ 128.11 -- Consent agreements.
  6877.  
  6878.    (a) The Office of Munitions Control and the respondent may, by agreement,
  6879. submit to the Presiding Official a proposal for the issuance of a consent order.
  6880. The Presiding Official will review the facts of the case and the proposal and
  6881. may conduct conferences with the parties and may require the presentation of
  6882. evidence in the case. If the Presiding Official does not approve the proposal,
  6883. the Presiding Official will notify the parties and the case will proceed as
  6884. though no consent proposal had been made. If the proposal is approved, the
  6885. Presiding Official will report the facts of the case along with recommendations
  6886. to the Assistant Secretary for Politico-Military Affairs. If the Director does
  6887. not approve the proposal, the case will proceed as though no consent proposal
  6888. has been made. If the Director approves the proposal, an appropriate order may
  6889. be issued.
  6890.  
  6891.    (b) Cases may also be settled prior to service of a charging letter. In such
  6892. an event, a proposed charging letter shall be prepared, and a consent agreement
  6893. and order shall be submitted for the approval and signature of the Assistant
  6894. Secretary for Politico-Military Affairs, and no action by the Presiding Official
  6895. shall be required. Cases which are settled may not be reopened or appealed.
  6896.  
  6897. @ 128.12 -- Rehearings.
  6898.  
  6899.    The Presiding Official may grant a rehearing or reopen a proceeding at any
  6900. time for the purpose of hearing any relevant and material evidence which was not
  6901. known or obtainable at the time of the original hearing. A report for rehearing
  6902. or reopening must contain a summary of such evidence, and must explain the
  6903. reasons why it could not have been presented at the original hearing. The
  6904. Presiding Official will inform the parties of any further hearing, and will
  6905. conduct such hearing and submit a report and recommendations in the same manner
  6906. as provided for the original proceeding (described in @ 128.10).
  6907.  
  6908. @ 128.13 -- Appeals.
  6909.  
  6910.    (a) Filing of appeals. An appeal must be in writing, and be addressed to and
  6911. filed with the Under Secretary of State for Security Assistance, Science and
  6912. Technology, Department of State, Washington, DC 20520. An appeal from a final
  6913. order denying export privileges or imposing civil penalties must be filed within
  6914. 30 days after receipt of a copy of the order. If the Under Secretary cannot for
  6915. any reason act on the appeal, he or she may designate another Department of
  6916. State official to receive and act on the appeal.                                                                        PAGE  123
  6917.                               58 FR 39280, *39322                               
  6918.                                                                           FOCUS 
  6919.  
  6920.    (b) Grounds and conditions for appeal. The respondent may appeal from the
  6921. debarment or from the imposition of a civil penalty (except the imposition of
  6922. civil penalties pursuant to a consent order pursuant to @ 128.11) upon the
  6923. ground: (1) That the findings of a violation are not supported by any
  6924. substantial evidence; (2) that a prejudicial error of law was committed: or (3)
  6925. that the provisions of the order are arbitrary, capricious, or an abuse of
  6926. discretion. The appeal must specify upon which of these grounds the appeal is
  6927. based and must indicate from which provisions of the order the appeal is taken.
  6928. An appeal from an order issued upon default will not be entertained if the
  6929. respondent has failed to seek relief as provided in @ 128.4(b).
  6930.  
  6931.    (c) Matters considered on appeal. An appeal will be considered upon the basis
  6932. of the assembled record. This record consists of (but is not limited to) the
  6933. charging letter, the respondent's answer, the transcript or magnetic recording
  6934. of the hearing before the Presiding Official, the report of the Presiding
  6935. Official, the order of the Assistant Secretary for Politico-Military Affairs,
  6936. and any other relevant documents involved in the proceedings before the
  6937. Presiding Official. The Under Secretary for Security Assistance, Science and
  6938. Technology may direct a rehearing and reopening before the Presiding Official if
  6939. he or she finds that the record is insufficient or that new evidence is relevant
  6940. and material to the issues and was not known and was not available to the
  6941. respondent at the time of the original hearings.
  6942.  
  6943.    (d) Effect of appeals. The taking of an appeal will not stay the operation of
  6944. any order.
  6945.  
  6946.    (e) Preparation of appeals.-(1) General requirements. An appeal shall be in
  6947. letter form. The appeal and accompanying material should be filed in duplicate,
  6948. unless otherwise indicated, and a copy simultaneously mailed or delivered to the
  6949. Director, Office of Munitions Control, Department of State, Washington, DC
  6950. 20520.
  6951.  
  6952.    (2) Oral presentation. The Under Secretary for Security Assistance, Science
  6953. and Technology may grant the appellant an opportunity for oral argument and will
  6954. set the time and place for oral argument and will notify the parties, ordinarily
  6955. at least 10 days before the date set.
  6956.  
  6957.    (f) Decisions. All appeals will be considered and decided within a reasonable
  6958. time after they are filed. An appeal may be granted or denied in whole or in
  6959. part, or dismissed at the request of the appellant. The decision of the Under
  6960. Secretary for Security Assistance, Science and Technology will be final.
  6961.  
  6962. @ 128.14 -- Confidentiality of proceedings.
  6963.  
  6964.    Proceedings under this part are confidential. The documents referred to in @
  6965. 128.17 are not, however, deemed to be confidential Reports of the Presiding
  6966. Official and copies of transcripts or recordings of hearings will be available
  6967. to parties and, to the extent of their own testimony, to witnesses. All records
  6968. are available to any U.S. Government agency showing a proper interest therein.
  6969. [*39323]
  6970.  
  6971. @ 128.15 -- Orders containing probationary periods.                                                                        PAGE  124
  6972.                               58 FR 39280, *39323                               
  6973.                                                                           FOCUS 
  6974.  
  6975.    (a) Revocation of probationary periods. A debarment or interim suspension
  6976. order may set a probationary period during which the order may be held in
  6977. abeyance for all or part of the debarment or suspension period, subject to the
  6978. conditions stated therein. The Director, Office of Munitions Control, may apply,
  6979. without notice to any person to be affected thereby, to the Presiding Official
  6980. for an order revoking probation when it appears that the conditions of the
  6981. probation have been breached. The facts in support of the application will be
  6982. presented to the Presiding Official, who will report thereon and make a
  6983. recommendation to the Assistant Secretary for Politico-Military Affairs. The
  6984. latter will make a determination whether to revoke probation and will issue an
  6985. appropriate order.
  6986.  
  6987.    (b) Hearing-(1) Objections upon notice. Any person affected by an application
  6988. upon notice to revoke probation, within the time specified in the notice, may
  6989. file objections with the Presiding Official.
  6990.  
  6991.    (2) Objections to order without notice. Any person adversely affected by an
  6992. order revoking probation, without notice may request that the order be set aside
  6993. by filing his objections thereto with the Presiding Official. The request will
  6994. not stay the effective date of the order or revocation.
  6995.  
  6996.    (3) Requirements for filing objections. Objections filed with the Presiding
  6997. Official must be submitted in writing and in duplicate. A copy must be
  6998. simultaneously submitted to the Office of Munitions Control. Denials and
  6999. admissions, as well as any mitigating circumstances, which the person affected
  7000. intends to present must be set forth in or accompany the letter of objection and
  7001. must be supported by evidence. A request for an oral hearing may be made at the
  7002. time of filing objections.
  7003.  
  7004.    (4) Determination. The application and objections thereto will be referred to
  7005. the Presiding Official. An oral hearing, if requested, will be conducted at an
  7006. early convenient date, unless the objections filed raise no issues of material
  7007. fact to be determined. The Presiding Official will report the facts and make a
  7008. recommendation to the Assistant Secretary for Politico-Military Affairs, who
  7009. will determine whether the application should be granted or denied and will
  7010. issue an appropriate order. A copy of the order and of the Presiding Official's
  7011. report will be furnished to any person affected thereby.
  7012.  
  7013.    (c) Effect of revocation on other actions. The revocation of a probationary
  7014. period will not preclude any other action concerning a further violation, even
  7015. where revocation is based on the further violation.
  7016.  
  7017. @ 128.16 -- Extension of time.
  7018.  
  7019.    The Presiding Official, for good cause shown, may extend the time within
  7020. which to prepare and submit an answer to a charging letter or to perform any
  7021. other act required by this part 128.
  7022.  
  7023. @ 128.17 -- Availability of orders.
  7024.  
  7025.    All charging letters, debarment orders, orders imposing civil penalties,
  7026. probationary periods, and interim suspension orders are available for public
  7027. inspection in the Public Reading Room of the Department of State.
  7028.                                                                          PAGE  125
  7029.                               58 FR 39280, *39323                               
  7030.                                                                           FOCUS 
  7031.  
  7032.  
  7033.  
  7034. PART 129-[RESERVED]
  7035.  
  7036.  
  7037.  
  7038. PART 130-POLITICAL CONTRIBUTIONS, FEES AND COMMISSIONS
  7039.  
  7040. Sec.
  7041.  
  7042. 130.1 Purpose.
  7043.  
  7044. 130.2 Applicant.
  7045.  
  7046. 130.3 Armed forces.
  7047.  
  7048. 130.4 Defense articles and defense services.
  7049.  
  7050. 130.5 Fee or commission.
  7051.  
  7052. 130.6 Political contribution.
  7053.  
  7054. 130.7 Supplier.
  7055.  
  7056. 130.8 Vendor.
  7057.  
  7058. 130.9 Obligation to furnish information to the Office of Defense Trade Controls.
  7059.  
  7060. 130.10 Information to be furnished by applicant or supplier to the Office of
  7061. Defense Trade Controls.
  7062.  
  7063. 130.11 Supplementary reports.
  7064.  
  7065. 130.12 Information to be furnished by vendor to applicant or supplier.
  7066.  
  7067. 130.13 Information to be furnished to applicant, supplier or vendor by a
  7068. recipient of a fee or commission.
  7069.  
  7070. 130.14 Recordkeeping.
  7071.  
  7072. 130.15 Confidential business information.
  7073.  
  7074. 130.16 Other reporting requirements.
  7075.  
  7076. 130.17 Utilization of and access to reports and records.
  7077.  
  7078.    Authority: Sec. 39, Arms Export Control Act, 90 Stat. 767 (22 U.S.C. 2779);
  7079. E.O. 11958, 42 FR 4311, 3 CFR, 1977 Comp. p.79; 22 U.S.C. 2658.
  7080.  
  7081. @ 130.1 -- Purpose.
  7082.  
  7083.    Section 39(a) of the Arms Export Control Act (22 U.S.C. 2779) provides that
  7084. the Secretary of State shall prescribe regulations with respect to reporting on
  7085. certain payments relating to sales of defense articles and defense services.                                                                        PAGE  126
  7086.                               58 FR 39280, *39323                               
  7087.                                                                           FOCUS 
  7088.  
  7089. The provisions of this part implement that requirement. Definitions which apply
  7090. to this part are contained in @@ 130.2 through 130.8.
  7091.  
  7092. @ 130.2 -- Applicant.
  7093.  
  7094.    Applicant means any person who applies to the Office of Defense Trade
  7095. Controls for any license or approval required under this subchapter for the
  7096. export of defense articles or defense services valued in an amount of $ 500,000
  7097. or more which are being sold commercially to or for the use of the armed forces
  7098. of a foreign country or international organization. This term also includes a
  7099. person to whom the required license or approval has been given.
  7100.  
  7101. @ 130.3 -- Armed forces.
  7102.  
  7103.    Armed forces means the army, navy, marine, air force, or coast guard, as well
  7104. as the national guard and national police, of a foreign country. This term also
  7105. includes any military unit or military personnel organized under or assigned to
  7106. an international organization.
  7107.  
  7108. @ 130.4 -- Defense articles and defense services.
  7109.  
  7110.    Defense articles and defense services have the meaning given those terms in
  7111. paragraphs (3), (4) and (7) of section 47 of the Arms Export Control Act (22
  7112. U.S.C. 2794 (3), (4), and (7)). When used with reference to commercial sales,
  7113. the definitions in @@ 120.6 and 120.9 of this subchapter apply.
  7114.  
  7115. @ 130.5 -- Fee or commission.
  7116.  
  7117.    (a) Fee or commission means, except as provided in paragraph (b) of this
  7118. section, any loan, gift, donation or other payment of $ 1,000 or more made, or
  7119. offered or agreed to be made directly or indirectly, whether in cash or in kind,
  7120. and whether or not pursuant to a written contract, which is:
  7121.  
  7122.    (1) To or at the direction of any person, irrespective of nationality,
  7123. whether or not employed by or affiliated with an applicant, a supplier or a
  7124. vendor; and
  7125.  
  7126.    (2) For the solicitation or promotion or otherwise to secure the conclusion
  7127. of a sale of defense articles or defense services to or for the use of the armed
  7128. forces of a foreign country or international organization.
  7129.  
  7130.    (b) The term fee or commission does not include:
  7131.  
  7132.    (1) A political contribution or a payment excluded by @ 130.6 from the
  7133. definition of political contribution:
  7134.  
  7135.    (2) A normal salary (excluding contingent compensation) established at an
  7136. annual rate and paid to a regular employee of an applicant, supplier or vendor;
  7137.  
  7138.    (3) General advertising or promotional expenses not directed to any
  7139. particular sale or purchaser; or
  7140.  
  7141.    (4) Payments made, or offered or agreed to be made, solely for the purchase
  7142. by an applicant, supplier or vendor of specific goods or technical,                                                                        PAGE  127
  7143.                               58 FR 39280, *39323                               
  7144.                                                                           FOCUS 
  7145.  
  7146. operational or advisory services, which   [*39324]   payments are not
  7147. disproportionate in amount with the value of the specific goods or services
  7148. actually furnished.
  7149.  
  7150. @ 130.6 -- Political contribution.
  7151.  
  7152.    Political contribution means any loan, gift, donation or other payment of $
  7153. 1,000 or more made, or offered or agreed to be made, directly or indirectly,
  7154. whether in cash or in kind, which is:
  7155.  
  7156.    (a) To or for the benefit of, or at the direction of, any foreign candidate,
  7157. committee, political party, political faction, or government or governmental
  7158. subdivision, or any individual elected, appointed or otherwise designated as an
  7159. employee or officer thereof; and
  7160.  
  7161.    (b) For the solicitation or promotion or otherwise to secure the conclusion
  7162. of a sale of defense articles or defense services to or for the use of the armed
  7163. forces of a foreign country or international organization. Taxes, customs
  7164. duties, license fees, and other charges required to be paid by applicable law or
  7165. regulation are not regarded as political contributions.
  7166.  
  7167. @ 130.7 -- Supplier.
  7168.  
  7169.    Supplier means any person who enters into a contract with the Department of
  7170. Defense for the sale of defense articles or defense services valued in an amount
  7171. of $ 500,000 or more under section 22 of the Arms Export Control Act (22 U.S.C.
  7172. 2762).
  7173.  
  7174. @ 130.8 -- Vendor.
  7175.  
  7176.    Vendor means any distributor or manufacturer who, directly or indirectly,
  7177. furnishes to an applicant or supplier defense articles valued in an amount of $
  7178. 500,000 or more which are end-items or major components as defined in @ 121.8 of
  7179. this subchapter. It also means any person who, directly or indirectly, furnishes
  7180. to an applicant or supplier defense articles or services valued in an amount of
  7181. $ 500,000 or more when such articles or services are to be delivered (or
  7182. incorporated in defense articles or defense services to be delivered) to or for
  7183. the use of the armed forces of a foreign country or international organization
  7184. under:
  7185.  
  7186.    (1) A sale requiring a license or approval from the Office of Defense Trade
  7187. Controls under this subchapter; or
  7188.  
  7189.    (2) A sale pursuant to a contract with the Department of Defense under
  7190. section 22 of the Arms Export Control Act (22 U.S.C. 2762).
  7191.  
  7192. @ 130.9 -- Obligation to furnish information to the Office of Defense Trade
  7193. Controls.
  7194.  
  7195.    (a)(1) Each applicant must inform the Office of Defense Trade Controls as to
  7196. whether applicant or its vendors have paid, or offered or agreed to pay, in
  7197. respect of any sale for which a license or approval is requested:                                                                        PAGE  128
  7198.                               58 FR 39280, *39324                               
  7199.                                                                           FOCUS 
  7200.  
  7201.    (i) Political contributions in an aggregate amount of $ 5,000 or more, or
  7202.  
  7203.    (ii) Fees or commissions in an aggregate amount of $ 100,000 or more.
  7204.  
  7205. If so, applicant must furnish to the Office of Defense Trade Controls the
  7206. information specified in @ 130.10. The furnishing of such information or an
  7207. explanation satisfactory to the Director of the Office of Defense Trade Controls
  7208. as to why all the information cannot be furnished at that time is a condition
  7209. precedent to the granting of the relevant license or approval.
  7210.  
  7211.    (2) The requirements of this paragraph do not apply in the case of an
  7212. application with respect to a sale for which all the information specified in @
  7213. 130.10 which is required by this section to be reported shall already have been
  7214. furnished.
  7215.  
  7216.    (b) Each supplier must inform the Office of Defense Trade Controls as to
  7217. whether the supplier or its vendors have paid, or offered or agreed to pay, in
  7218. respect of any sale:
  7219.  
  7220.    (1) Political contributions in an aggregate amount of $ 5,000 or more, or
  7221.  
  7222.    (2) Fees or commissions in an aggregate amount of $ 100,000 or more.
  7223.  
  7224. If so, supplier must furnish to the Office of Defense Trade Controls the
  7225. information specified in @ 130.10. The information required to be furnished
  7226. pursuant to this paragraph must be so furnished no later than 30 days after the
  7227. contract award to such supplier, or such earlier date as may be specified by the
  7228. Department of Defense. For purposes of this paragraph, a contract award includes
  7229. a purchase order, exercise of an option, or other procurement action requiring a
  7230. supplier to furnish defense articles or defense services to the Department of
  7231. Defense for the purposes of section 22 of the Arms Export Control Act (22 U.S.C.
  7232. 2762).
  7233.  
  7234.    (c) In determining whether an applicant or its vendors, or a supplier or its
  7235. vendors, as the case may be, have paid, or offered or agreed to pay, political
  7236. contributions in an aggregate amount of $ 5,000 or more in respect of any sale
  7237. so as to require a report under this section, there must be included in the
  7238. computation of such aggregate amount any political contributions in respect of
  7239. the sale which are paid by or on behalf of, or at the direction of, any person
  7240. to whom the applicant, supplier or vendor has paid, or offered or agreed to pay,
  7241. a fee or commission in respect of the sale. Any such political contributions are
  7242. deemed for purposes of this part to be political contributions by the applicant,
  7243. supplier or vendor who paid or offered or agreed to pay the fee or commission.
  7244.  
  7245.    (d) Any applicant or supplier which has informed the Office of Defense Trade
  7246. Controls under this section that neither it nor its vendors have paid, or
  7247. offered or agreed to pay, political contributions or fees or commissions in an
  7248. aggregate amount requiring the information specified in @ 130.10 to be
  7249. furnished, must subsequently furnish such information within 30 days after
  7250. learning that it or its vendors had paid, or offered or agreed to pay, political
  7251. contributions or fees or commissions in respect of a sale in an aggregate amount
  7252. which, if known to applicant or supplier at the time of its previous
  7253. communication with the Office of Defense Trade Controls, would have required the
  7254. furnishing of information under @ 130.10 at that time. Any report furnished                                                                        PAGE  129
  7255.                               58 FR 39280, *39324                               
  7256.                                                                           FOCUS 
  7257.  
  7258. under this paragraph must, in addition to the information specified in @ 130.10,
  7259. include a detailed statement of the reasons why applicant or supplier did not
  7260. furnish the information at the time specified in paragraph (a) or paragraph (b)
  7261. of this section, as applicable.
  7262.  
  7263. @ 130.10 -- Information to be furnished by applicant or supplier to the Office
  7264. of Defense Trade Controls.
  7265.  
  7266.    (a) Every person required under @ 130.9 to furnish information specified in
  7267. this section in respect to any sale must furnish to the Office of Defense Trade
  7268. Controls:
  7269.  
  7270.    (1) The total contract price of the sale to the foreign purchaser;
  7271.  
  7272.    (2) The name, nationality, address and principal place of business of the
  7273. applicant or supplier, as the case may be, and, if applicable, the employer and
  7274. title;
  7275.  
  7276.    (3) The name, nationality, address and principal place of business, and if
  7277. applicable, employer and title of each foreign purchaser, including the ultimate
  7278. end-user involved in the sale;
  7279.  
  7280.    (4) Except as provided in paragraph (c) of this section, a statement setting
  7281. forth with respect to such sale:
  7282.  
  7283.    (i) The amount of each political contribution paid, or offered or agreed to
  7284. be paid, or the amount of each fee or commission paid, or offered or agreed to
  7285. be paid;
  7286.  
  7287.    (ii) The date or dates on which each reported amount was paid, or offered or
  7288. agreed to be paid;
  7289.  
  7290.    (iii) The recipient of each such amount paid, or intended recipient if not
  7291. yet paid;
  7292.  
  7293.    (iv) The person who paid, or offered or agreed to pay such amount; and
  7294.  
  7295.    (v) The aggregate amounts of political contributions and of fees or
  7296. [*39325]   commission, respectively, which shall have been reported.
  7297.  
  7298.    (b) In responding to paragraph (a)(4) of this section, the statement must:
  7299.  
  7300.    (1) With respect to each payment reported, state whether such payment was in
  7301. cash or in kind. If in kind, it must include a description and valuation
  7302. thereof. Where precise amounts are not available because a payment has not yet
  7303. been made, an estimate of the amount offered or agreed to be paid must be
  7304. provided;
  7305.  
  7306.    (2) With respect to each recipient, state:
  7307.  
  7308.    (i) Its name;
  7309.  
  7310.    (ii) Its nationality;                                                                        PAGE  130
  7311.                               58 FR 39280, *39325                               
  7312.                                                                           FOCUS 
  7313.  
  7314.    (iii) Its address and principal place of business;
  7315.  
  7316.    (iv) Its employer and title; and
  7317.  
  7318.    (v) Its relationship, if any, to applicant, supplier, or vendor, and to any
  7319. foreign purchaser or end-user.
  7320.  
  7321.    (c) In submitting a report required by @ 130.9, the detailed information
  7322. specified in paragraph (a)(4) and (b) of this section need not be included if
  7323. the payments do not exceed:
  7324.  
  7325.    (1) $ 2,500 in the case of political contributions; and
  7326.  
  7327.    (2) $ 50,000 in the case of fees or commissions.
  7328.  
  7329. In lieu of reporting detailed information with respect to such payments, the
  7330. aggregate amount thereof must be reported, identified as miscellaneous political
  7331. contributions or miscellaneous fees or commissions, as the case may be.
  7332.  
  7333.    (d) Every person required to furnish the information specified in paragraphs
  7334. (a) and (b) of this section must respond fully to each subdivision of those
  7335. paragraphs and, where the correct response is none or not applicable," must so
  7336. state.
  7337.  
  7338. @ 130.11 -- Supplementary reports.
  7339.  
  7340.    (a) Every applicant or supplier who is required under @ 130.9 to furnish the
  7341. information specified in @ 130.10 must submit a supplementary report in
  7342. connection with each sale in respect of which applicant or supplier has
  7343. previously been required to furnish information if:
  7344.  
  7345.    (1) Any political contributions aggregating $ 2,500 or more or fees or
  7346. commissions aggregating $ 50,000 or more not previously reported or paid, or
  7347. offered or agreed to be paid by applicant or supplier or any vendor;
  7348.  
  7349.    (2) Subsequent developments cause the information initially reported to be no
  7350. longer accurate or complete (as in the case where a payment actually made is
  7351. substantially different in amount from a previously reported estimate of an
  7352. amount offered or agreed to be paid); or
  7353.  
  7354.    (3) Additional details are requested by the Office of Defense Trade Controls
  7355. with respect to any miscellaneous payments reported under @ 130.10(c).
  7356.  
  7357.    (b) Supplementary reports must be sent to the Office of Defense Trade
  7358. Controls within 30 days after the payment, offer or agreement reported therein
  7359. or, when requested by the Office of Defense Trade Controls, within 30 days after
  7360. such request, and must include:
  7361.  
  7362.    (1) Any information specified in @ 130.10 required or requested to be
  7363. reported and which was not previously reported; and
  7364.  
  7365.    (2) The Defense Trade Control license number, if any, and the Department or
  7366. Defense contract number, if any, related to the sale.
  7367.                                                                          PAGE  131
  7368.                               58 FR 39280, *39325                               
  7369.                                                                           FOCUS 
  7370.  
  7371. @ 130.12 -- Information to be furnished by vendor to applicant or supplier.
  7372.  
  7373.    (a) In order to determine whether it is obliged under @ 130.9 to furnish the
  7374. information specified in @ 130.10 with respect to a sale, every applicant or
  7375. supplier must obtain from each vendor, from or through whom the applicant
  7376. acquired defense articles or defense services forming the whole or a part of the
  7377. sale, a full disclosure by the vendor of all political contributions or fees or
  7378. commission paid, by vendor with respect to such sale. Such disclosure must
  7379. include responses to all the information pertaining to vendor required to enable
  7380. applicant or supplier, as the case may be, to comply fully with @@ 130.9 and
  7381. 130.10. If so required, they must include the information furnished by each
  7382. vendor in providing the information specified.
  7383.  
  7384.    (b) Any vendor which has been requested by an applicant or supplier to
  7385. furnish an initial statement under paragraph (a) of this section must, except as
  7386. provided in paragraph (c) of this section, furnish such statement in a timely
  7387. manner and not later than 20 days after receipt of such request.
  7388.  
  7389.    (c) If the vendor believes that furnishing information to an applicant or
  7390. supplier in a requested statement would unreasonably risk injury to the vendor's
  7391. commercial interests, the vendor may furnish in lieu of the statement an
  7392. abbreviated statement disclosing only the aggregate amount of all political
  7393. contributions and the aggregate amount of all fees or commissions which have
  7394. been paid, or offered or agreed to be paid, or offered or agreed to be paid, by
  7395. the vendor with respect to the sale. Any abbreviated statement furnished to an
  7396. applicant or supplier under this paragraph must be accompanied by a
  7397. certification that the requested information has been reported by the vendor
  7398. directly to the Office of Defense Trade Controls. The vendor must simultaneously
  7399. report fully to the Office of Defense Trade Controls all information which the
  7400. vendor would otherwise have been required to report to the applicant or supplier
  7401. under this section. Each such report must clearly identify the sale with respect
  7402. to which the reported information pertains.
  7403.  
  7404.    (d)(1) If upon the 25th day after the date of its request to vendor, an
  7405. applicant or supplier has not received from the vendor the initial statement
  7406. required by paragraph (a) of this section, the applicant or supplier must submit
  7407. to the Office of Defense Trade Controls a signed statement attesting to:
  7408.  
  7409.    (i) The manner and extent of applicant's or supplier's attempt to obtain from
  7410. the vendor the initial statement required under paragraph (a) of this section;
  7411.  
  7412.    (ii) Vendor's failure to comply with this section; and
  7413.  
  7414.    (iii) The amount of time which has elapsed between the date of applicant's or
  7415. supplier's request and the date of the signed statement;
  7416.  
  7417.    (2) The failure of a vendor to comply with this section does not relieve any
  7418. applicant or supplier otherwise required by @ 130.9 to submit a report to the
  7419. Office of Defense Trade Controls from submitting such a report.
  7420.  
  7421. @ 130.13 -- Information to be furnished to applicant, supplier or vendor by a
  7422. recipient of a fee or commission.                                                                        PAGE  132
  7423.                               58 FR 39280, *39325                               
  7424.                                                                           FOCUS 
  7425.  
  7426.    (a) Every applicant or supplier, and each vendor thereof;
  7427.  
  7428.    (1) In order to determine whether it is obliged under @ 130.9 or @ 130.12 to
  7429. furnish information specified in @ 130.10 with respect to a sale; and
  7430.  
  7431.    (2) Prior to furnishing such information, must obtain from each person, if
  7432. any, to whom it has paid, or offered or agreed to pay, a fee or commission in
  7433. respect of such sale, a timely statement containing a full disclosure by such a
  7434. person of all political contributions paid, or offered or agreed to be paid, by
  7435. it or on its behalf, or at its direction, in respect of such sale. Such
  7436. disclosure must include responses to all the information required to enable the
  7437. applicant, supplier or vendor, as the case may be, to comply fully with @@
  7438. 130.9, 130.10, and 130.12.
  7439.  
  7440.    (b) In obtaining information under paragraph (a) of this section, the
  7441. applicant, supplier or vendor, as the case may be, must also require each person
  7442. to whom a fee or commission is paid, or offered or agreed to be paid, to furnish
  7443. from time to time such reports of its political contributions as may be
  7444. necessary to enable the applicant, supplier or vendor, as the case may be,
  7445. [*39326]   to comply fully with @@ 130.9, 130.10, 130.11, and 130.12.
  7446.  
  7447.    (c) The applicant supplier or vendor, as the case may be, must include any
  7448. political contributions paid, or offered or agreed to be paid, by or on behalf
  7449. of, or at the direction of, any person to whom it has paid, or offered or agreed
  7450. to pay a fee or commission in determining whether applicant, supplier or vendor
  7451. is required by @@ 130.9, 130.11, and 130.12 to furnish information specified in
  7452. @ 130.10.
  7453.  
  7454. @ 130.14 -- Recordkeeping.
  7455.  
  7456.    Each applicant, supplier and vendor must maintain a record of any information
  7457. it was required to furnish or obtain under this part and all records upon which
  7458. its reports are based for a period of not less than five years following the
  7459. date of the report to which they pertain.
  7460.  
  7461. @ 130.15 -- Confidential business information.
  7462.  
  7463.    (a) Any person who is required to furnish information under this part may
  7464. identify any information furnished hereunder which the person considers to be
  7465. confidential business information. No person, including any applicant or
  7466. supplier, shall publish, divulge, disclose, or make known in any manner, any
  7467. information so identified by a vendor or other person unless authorized by law
  7468. or regulation.
  7469.  
  7470.    (b) For purposes of this section, confidential business information means
  7471. commercial or financial information which by law is entitled to protection from
  7472. disclosure. (See, e.g., 5 U.S.C. 552(b) (3) and (4); 18 U.S.C. 1905; 22 U.S.C.
  7473. 2778(e); Rule 26(c)(7), Federal Rules of Civil Procedure.)
  7474.  
  7475. @ 130.16 -- Other reporting requirements.
  7476.  
  7477.    The submission of reports under this part does not relieve any person of any
  7478. requirements to furnish information to any federal, state, or municipal agency,
  7479. department or other instrumentality as required by law, regulation or                                                                        PAGE  133
  7480.                               58 FR 39280, *39326                               
  7481.                                                                           FOCUS 
  7482.  
  7483. contract.
  7484.  
  7485. @ 130.17 -- Utilization of and access to reports and records.
  7486.  
  7487.    (a) All information reported and records maintained under this part will be
  7488. made available, upon request for utilization by standing committees of the
  7489. Congress and subcommittees thereof, and by United States Government agencies, in
  7490. accordance with section 39(d) of the Arms Export Control Act (22 U.S.C.
  7491. 2779(d)), and reports based upon such information will be submitted to Congress
  7492. in accordance with sections 36(a)(8) and 36(b)(1) of that Act (22 U.S.C. 2776
  7493. (a)(8) and (b)(1)).
  7494.  
  7495.    (b) All confidential business information provided pursuant to this part
  7496. shall be protected against disclosure to the extent provided by law.
  7497.  
  7498.    (c) Nothing in this section shall preclude the furnishing of information to
  7499. foreign governments for law enforcement or regulatory purposes under
  7500. international arrangements between the United States and any foreign government.
  7501.  
  7502.    Dated: July 12, 1993.
  7503.  
  7504. Lynn E. Davis,
  7505.  
  7506. Under Secretary for International Security Affairs.
  7507.  
  7508. [FR Doc. 93-17073 Filed 7-21-93; 8:45 am]
  7509.  
  7510.    BILLING CODE 4710-25-P ****------------------------------------------------------------------------****
  7511.  
  7512. *        133 PAGES                5,519 LINES                                  *
  7513. *   5:40 P.M. STARTED     6:05 P.M. ENDED                                      *
  7514. ****------------------------------------------------------------------------****
  7515. ****------------------------------------------------------------------------****
  7516. *                         EEEEE      N   N      DDDD                           *
  7517. *                         E          N   N      D   D                          *
  7518. *                         E          NN  N      D   D                          *
  7519. *                         EEE        N N N      D   D                          *
  7520. *                         E          N  NN      D   D                          *
  7521. *                         E          N   N      D   D                          *
  7522. *                         EEEEE      N   N      DDDD                           *
  7523.  
  7524. ****------------------------------------------------------------------------****
  7525.  
  7526. ****------------------------------------------------------------------------****
  7527.  
  7528.  
  7529.  
  7530.  
  7531.  
  7532.  
  7533.  
  7534.  
  7535.  
  7536.  
  7537.  
  7538.  
  7539.  
  7540.  
  7541.  
  7542.  
  7543.  
  7544.  
  7545.  
  7546.  
  7547.  
  7548.  
  7549.  
  7550.  
  7551.  
  7552.  
  7553.  
  7554.  
  7555.  
  7556. SEND TO: JUNGER, PETER                                                          
  7557.          CASE WESTERN RESERVE - FACULTY /SB                                     
  7558.          11075 EAST BOULEVARD                                                   
  7559.          CLEVELAND OHIO 44106-5409